永煤规字［2013］25号
福建省永安煤业有限责任公司 关于印发建设工程项目廉洁风险 防控机制建设实施方案的通知
公司所属各单位：
根据福能集团《关于印发重点建设工程项目廉洁风险防控机制建设试点方案的通知》(闽能规［2011］262号)和《关于印发廉洁风险防控工作推广实施方案的通知》（闽能党[2012]38号）精神，为深入推进我司廉洁风险防控工作，进一步强化源头治理，经研究决定，继续实施公司基本建设工程廉洁风险防控工作，同时,把矿区建设工程新增为廉洁风险防控推广实施项目。现将总体实施方案通知如下：
一、项目内容
工程建设过程中工程变更、现场签证和工程结算等重点内容。 二、工作目标
力争用两年左右，全面铺开并大力推进基本建设工程和矿区建设工程廉洁风险防控工作，进一步构建廉洁风险防控体系；紧扣工程建设过程中工程变更、现场签证和工程结算等容易发生风险的关键环节，认真梳理相关制度和各项工作流程，查找可能产生的廉洁风险点，提出廉洁风险点的防控措施，明确各廉洁风险点防控的责任主体。
三、组织机构
公司成立建设工程项目廉洁风险防控机制建设工作领导小组 组 长：唐福钦 副组长：石绍军
成 员：周文裕 张河博 刘开强 朱裕华 廖荣福 魏祥埠 领导小组下设办公室，挂靠公司规划发展部土建办。 四、考核办法
1．各有关单位要对照工作流程及廉洁风险防控表（见附件），建立科学的防控督查机制，规范项目运作，超前防控、及时堵塞漏洞、化解风险，避免苗头性、倾向性问题演化成违法违纪问题。公司将结合日常检查，加大对各有关单位工作内容的督查力度，适时总结并通报。对工作成效明显的单位将予以表彰和奖励；对不认真执行建设工程项目廉洁风险防控机制相关要求而发生违纪行为的，将严格按照有关规定追究相关责任人的责任。
2．把开展建设工程项目廉洁风险防控机制建设工作列入各有关单位党风建设责任制和年度项目建设责任制考核的范围，作为管理人员绩效评定、提拔任用等重要依据。
五、工作要求
1．对照工作流程及廉洁风险防控表，对本单位相关制度、各项工作流程、监督管理进行自查，对制度不完善、流程不严密、监督不到位的环节提出完善制度、流程改进、强化监督等防控措施，切实建立风险预警机制。
2．在实施过程中发现新的风险点，应及时采取有效措施，完善制度，改进流程，强化监督，持续做好廉洁风险防控工作。
3．公司将适时组织内部检查、总结，不断推进、巩固和提高。 附件：
1．基本建设工程变更流程图 2．基本建设工程变更廉洁风险防控表 3．基本建设工程现场签证流程图 4．基本建设工程现场签证廉洁风险防控表
5．基本建设工程结算流程图 6．基本建设工程结算廉洁风险防控表
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7．矿区建设工程变更流程图 8．矿区建设工程变更廉洁风险防控表 9．矿区建设工程现场签证流程图
10．矿区建设工程现场签证廉洁风险防控表
11．矿区建设工程结算流程图 12．矿区建设工程结算廉洁风险防控表
福建省永安煤业有限责任公司
2013年1月17日
抄送：煤业公司领导,有关部室。
福建省永安煤业有限责任公司办公室 2013年1月17日印发
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附件1：
基本建设工程变更流程图
（以施工单位提出申请为例）
施工单位提出变更申请（变更理由，增减工程量，估算造价），填写《工程变更审批单》。 监理单位、建设单位工程部、造价管理部各1人 到现场踏勘，提出初审意见，不同意退回施工单位。 监理单位审核，专业监理工程师、总监签批 《工程变更审批单》，不同意退回施工单位。 设计单位出具工程变更设计及造价预算。 建设单位工程部审核，专工、主任签批 《工程变更审批单》，不同意退回设计单位。 建 建设单位造价管理部审核，预算人员、主任审核工程量、造价，签批《工程变更审批单》，不同意退回工程部。 建设单位按工程变更分级审批管理规定，履行 《工程变更审批单》审批手续，不同意退回施工单位。 施工单位实施。 - 4 -
附件2：
基本建设工程变更廉洁风险防控表
项流所处目 程 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 风险等级 ★★ ★★ ★ 防控措施及责任主体 防控措施 1．将工程变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩； 2．在合同条款中增加对施工单位工程变更中存在虚报、假报等行为的经济处罚条款。 责任 主体 建设单位 工程部专工、主任 施工单位提出变更申请 1.虚报工程量，虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用； 2.通过不合理变更施工单位增加工程量或替换 项目经理、新项目，获取利润；工作人员 3.用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致进度滞后问题。 1.工作不认真，未能就变更的必要性、合理性、可行性提出正确意见，认可监理单位不合理变更或虚报总监、专业的工程量； 监理工程2.与施工单位串通，师，建设单认可不合理变更或位工程部、虚报的工程量，谋造价管理取非法利益。 部相关人员 重点建设工程 工程变更 监理单位、建设单位现场踏勘 ★★ ★★★ 监理单位监理单总监、专业位审核 监理工程师 1.接办施工单位提出的不合理的变更要求； 2.对变更设计、工程量和造价等审查把关不严格； 3.为施工单位弄虚作假等不正当行为作伪证。 ★★ ★★★ ★★ 1.工程部、造价管理部必须各派出1人到现场踏勘，并做好标识、拍照、分析、记录等工作，提出初审意见； 2.对工作敷衍、失职造成企业损失的人员，按有关规定予以处罚； 3.禁止监理人员接受施工单位津贴、补贴等，禁止建设单位相关人员接受施工单位宴请、收受红包，涉嫌犯罪的移交司法机关。 1．签订廉洁合同，对廉洁合同履约情况定期考核，考核结果与信用等级挂钩； 2.监理单位审核后的工程量和造价被核减的，其数额与监理费支付挂钩； 3.在工程变更的手续履行中，必须有建设、监理、施工三方参加，并及时完善资料、台账。 建设单位 工程部专工、 造价管理部预算人员、纪检监察部门 建设单位 工程部专工、 造价管理部预算人员、 纪检监察部门 - 5 -