项流所处目 程 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 风险等级 ★★ ★ 防控措施及责任主体 防控措施 1.重要工程变更采用多方会审制； 2.加强设计服务管理与考核，将变更设计质量、造价预算准确性与设计费用挂钩，造成严重后果的列入黑名单。 责任 主体 建设单位相关管理人员、土建办现场代表、土建办技术负责人、 造价管理部预算人员 建设单位现场代表、相关管理人员、相关领导、纪检监察部门 1.与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不设计单设计单位合理的工程变更为位出具设计人员、施工单位谋求不正变更设现场设计当利益； 计和造代表 2.出具理由不充分、价预算 不成立的变更设计，造价预算虚高。 1.对不符合立项条件的工程变更，准予立项； 2.与施工单位串通，对变更工程量、造价审核虚高，尤其建设单建设单位、是对清淤回填、地位编制造价管理基处理、地质变化造价预部预算人等隐蔽性的变更审算、相员、审核人查不严格； 关管理员、分管及3.同意施工单位先人员审主管领导 施工后履行工程变核 更立项手续，导致无法准确审核现场工程量和相关工艺； 4.对施工单位申报不合理的造价预算不予核减。 1.对工程变更的办理时间过长现象督办不力，给承办人公司相关和利害关系人暗箱部门管理操作留下隐患； 公司 人员、部门2.未严格按分级审审批 负责人、分批规定办理，越权管及主管审批； 领导 3.相关人员未认真履行审批把关职责， 造成不合理的变更获得批准。 ★★ ★★★ ★★ ★★ ★★ ★★ ★★ 1.实行跟踪审计，提前介入； 2.重要工程变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。 3.对工作敷衍、失职造成企业损失的人员，按相关规定予以处罚； 4.禁止相关人员接受施工单位宴请、收受红包，涉嫌犯罪的移交司法机关。 5.多部门联合调查同期市场价格信息，作为造价审核依据或参考。 1.设置工程变更各环节办理时限，加强沟通、协调； 2. 按分级审批管理规定，严格按管理规定办理，对越权审批等违规行为，予以批评、更正； 3.上级部门定期组织检查，对把关不严、走过场导致企业利益受损的，对相关责任人进行诫勉谈话，责令作出深刻检查。 公司审计部门、纪检监察部门、分管领导、主要领导、上级部门 - 16 -
附件9：
矿区建设工程现场签证流程图
- 17 -
由于不利的自然条件、地质条件和外部环境变化等，引起工程量和施工难度的增加，施工单位填写“工程联系单”。 建设单位现场管理人员、造价管理人员各1人到现场踏勘、核实，符合签证范围的进行现场测量，签署初审意见，不同意退回。 施工单位根据已签批的工程联系单，上报工程量签证单，并附上相关的依据表单和测量图表等。 建设单位现场管理人员、造价人员根据上报的工程量签证单和附件，结合现场测量的情况，对项目、数量、单价等进行审核，并签署意见。 公司规划部土建办驻现场代表根据上报的工程量签证单和附件，结合现场测量的情况，对项目、数量、单价等进行审核，并签署意见。 公司规划部结合签证限额和控制权限进行审批或签署审核意见后报上级主管审批。
附件10：
矿区地面工程现场签证廉洁风险防控表
项流所处目 程 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 风险等级 ★★★ ★★ ★ ★★ ★★ 防控措施及责任主体 防控措施 1．将现场签证申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩； 2．在合同条款中增加对施工单位现场签证存在虚报、假报等行为的经济处罚条款； 3.建设单位对签证事项应遵循“随做随签、一项一签、一事一单”原则，杜绝事后补签。 责任主体 施工单位填写工程联系单 矿区建设工程 现场签证 建设单位现场踏勘 1.虚报工程量，虚列隐蔽工程内容，骗取变更费用； 2.因施工组织、管理力量、装备水平不足，导致增加工程量； 3.用现场签证掩盖工程质量问题或解决因施工单位其违约而导致的工期项目经理、滞后问题； 工作人员 4.材料单价明显不合理，定额套用、取费违背合同规定； 5.遇到问题不及时办理签证，结算时“一揽子”突击签证。 1.工作不认真，未能就现场签证的必要性、合理性、可行性提出正确意见，认可不合理签证或虚报的工程量； 建设单位2.与施工单位串通，现场代表、认可不合理签证或虚造价管理报的工程量，为施工相关人员 单位谋取非法利益。 建设单位现场代表及相关管理人员 ★★ ★★★ 1.建设单位现场管理人员、造价管理人员必须各派出1人到现场踏勘、核实，并做好测量、标识、拍照、分析、记录等工作，提出初审意见； 2.制定严格规定，对工作敷衍、失职造成企业损失的人员，予以处罚； 3.制定严格规定，禁止建设单位相关人员接受施工单位宴请、收受红包，涉嫌犯罪的移交司法机关。 建设单位现场代表及相关管理人员、 纪检监察部门 - 18 -
项流所处目 程 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 风险等级 ★★★ ★★ ★ ★★ ★★ 防控措施及责任主体 防控措施 1．将现场签证申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩； 2．在合同条款中增加对施工单位现场签证存在虚报、假报等行为的经济处罚条款； 3.建设单位对签证事项应遵循“随做随签、一项一签、一事一单”原则，杜绝事后补签。 责任主体 1.虚报工程量，虚列隐蔽工程内容，骗取变更费用； 2.因施工组织、管理力量、装备水平不足，导致增加工程量； 3.用现场签证掩盖工程质量问题或解决因施工单其违约而导致的工期施工单位位上报滞后问题； 项目经理、工程量4.材料单价明显不合工作人员 签证单 理，定额套用、取费违背合同规定； 5.遇到问题不及时办理签证，结算时“一揽子”突击签证。 1.对施工合同、施工工艺不熟悉，对理由不充分、不成立的项目准予签证； 2.签证办理时间和周期过长，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患； 3.同意施工单位工程建设单位隐蔽后，再履行签证建设单现场代表、变更立项手续，导致位审核 造价管理无法准确审核现场工相关人员 程量和相关工艺； 4.与施工单位串通，对工程量、单价审核虚高，尤其是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性的变更审查不严格； 5.对施工单位申报不合理的合同外单价不予核减。 - 19 -
建设单位现场代表及相关管理人员 ★★ ★★ ★★ ★★★ ★★ 1.提高业务素质，拒收不合格的签证资料。 2.建立现场签证各环节时限有关考核制度。 3.多部门对现场签证工程量、造价进行审核。 联合调查同期市场价格信息，作为审核依据或参考。 4.工程经济人员定期深入现场，掌握相关信息资料。 5、强化对工程部、造价管理部相关工作人员绩效考核力度。制定严格规定，对工作敷衍、失职造成企业损失的人员，予以处罚。 建设单位 现场代表，造价管理相关人员、纪检监察部门
项流所处目 程 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 风险等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 公司审批 建设单位相关部门负责人、分管领导、主要领导 1.对现场签证的办理★★ 时间过长现象督办不 力，给承办人和利害 关系人暗箱操作留下 隐患； 2.未严格按分级审批★★ 规定办理，越权审批； 3.相关人员未认真履★★ 行审批把关职责， 造 成不合理的现场签证 获得批准。 1.设置工程变更各环节办理时限，加强沟通、协调； 2. 现场签证按永煤规字[2007]218号文规定的分级审批管理制度、签证的范围、权限，对越权审批等违规行为，予以批评、更正； 3.上级部门定期组织检查，对把关不严、走过场导致企业利益受损的，对相关责任人进行诫勉谈话，责令作出深刻检查。 公司规划部、审计部门、纪检监察部门、分管领导、主要领导、上级部门
- 20 -