证券市场基础知识章节练习 31
人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（4）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（5）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（6）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（7）中国证监会认定的其他人员。故选B。 8．C
[解析]变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选c。 9．D
[解析]2010年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。故选D。 10．C
[解析]按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。故选C。 二、多项选择题 1．ABCD
[解析]2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义：第一，方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本。第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率。第三，新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。 2．CD
[解析]按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。（3）有符合《证券法》规定的注册资本。（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。（5）有完善的风险管理与内部控制制度。（6）有合格的经营场所和业务设施。（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。AB项错误。 3．ABC
[解析]经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。ABC项正确。 4．ABC
[解析]《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。其中，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 5．ACD
[解析]介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务：招揽投资者从事股指期货交易；协助办理有关开户手续；为投资者下单交易提供便利；协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单；中国证监会规定的其他业务。作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。 6．ABD
[解析]登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。 7，ABC
[解析]前三项的描述均正确，D项错误，美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，英国称为商人银行。 8．ABD
[解析]证券公司风险控制指标标准包括：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）净资本与净资产的比例不得低于40%；（3）净资本与负债的比例不得低于8%；（4）净资产与负债的比例不得低于20%。故C项错误。 9．AB
[解析]中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业
证券市场基础知识章节练习 32
务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。 10．ABC
[解析]2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。 三、判断题 1．A
[解析]业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。 2．B
[解析]证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 3．B
[解析]证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。 4．A
[解析]根据我国《证券法》的规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务。 5．A
[解析]我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。 6．A
[解析]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 7．A
[解析]我国《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 8．B
[解析]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务三类。 9．B
[解析]证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。 10．B
[解析]20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。
第八章测试习题
一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。） 1．证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。 A．筹集、管理和运作基金
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
2．新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 A．60% B．50% C．40% D．30%
3．关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财
A．1 B．2 C．3 D．5
证券市场基础知识章节练习 33
务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。
4．下列各项中，属于部门规章的是（ ）。 A．《证券法》
B．《上市公司收购管理办法》 C．《证券投资基金法》 D．《刑法》
5．下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
6．取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A．未被机构聘用
B．存在我国《证券法》第132条规定的情形 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚
7．对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。 A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．完整性
8．下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。 A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理
D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 9．（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息
10．2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。 A．2006年12月1日 B．2006年1月1日 C．2006年5月1日 D．2006年10月1日
二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。） 1．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
证券市场基础知识章节练习 34
2．2005年修订的《公司法》中新的规定有（ ）。
A．修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业 B．完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率 C．健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资
D．规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任 3．证券交易所的监管职能包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
4．中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理
D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 5．证券投资者保护基金的来源是（ ）。 A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%—5%缴纳基金 C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 6．证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债 C．中央银行债券
D．中央级金融机构发行的金融债券
7．证券监督管理机构根据（ ）可以调整注册资本最低限额。 A．自然经营原则 B．各项业务的风险程度 C．混业经营原则 D．审慎监管原则
8．证券市场监管的意义是（ ）。 A．保障广大投资者权益的需要 B．维护市场良好秩序的需要 C．发展和完善证券市场体系的需要
D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要 9．证券市场监管机构包括（ ）。 A．国务院证券监督管理机构
B．国务院证券监督管理机构的派出机构 C．证券登记结算公司 D．行业协会
10．新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。 A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订 三、判断题（判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。）
证券市场基础知识章节练习 35
1．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
2．单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（ ）
3．《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（ ）
4．为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ）
5．《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。（ ） 6．证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（ ）
7．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。（ ） 8．信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ）
9．在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（ ） 10．首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。（ ） 参考答案及解析 一、单项选择题 1．B
[解析]保护基金公司的职责包括： （1）筹集、管理和运作基金。
（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。
（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。故选B。 2．D
[解析]《公司法》第27条第3款规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。故选D。 3．C
[解析]《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C。 4．B
[解析]涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律；第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规，主要包括《股票发行与交易管理条例》等；第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章，主要包括《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《上市公司收购管理办法》等。ACD选项均属于国家法律。故选B。 5．D
[解析]操纵市场行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）以其他手段操纵证券市场。故选D。 6．D
[解析]取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书： （1）已被机构聘用。
（2）最近3年未受过刑事处罚。
（3）不存在我国《证券法》第132条规定的情形。
（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。