5 安全评价过程控制体系
公司为实施安全评价过程控制方针，实现质量目标，依照安全评价法律法规、规范文件的要求，建立文件化的的安全评价体系,加以保持和实施并持续改进。 5.1 体系结构
本公司安全评价过程控制体系为针对风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、评价作业、内部管理、档案管理、检查改进等各方面（要素）实施各职能部门、责任人分工负责（见岗位职责）的控制体系。 5.2 体系文件的构成和层次
过程 ------------------------------------第一层 控制文件
程序文件 -------------------------------第二层
作业文件
-------------------------------第三层
（作业指导书、记录表格、管理制度和报告）
5.3 过程控制文件
过程控制文件是本公司根据安全评价方针、目标全面的描述安全评
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价体系的文件,主要供本公司中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构审核时使用。过程控制文件涉及以下内容：方针目标、职责权限、内部管理、技术支撑、风险分析、实施评价、报告审核、检查改进等和安全评价的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于文件的评审、修改和控制规定。 5.4 程序文件
《程序文件》是本文件的支持性文件，是本公司根据安全评价过程控制的要求，为达到既定的安全评价方针、目标所需要的程序和对策，规范实施安全评价涉及到的各个职能部门活动的文件。附件1安全评价过程控制《程序文件目录，（详见安全评价过程控制《程序文件》）。 5.5 作业文件
《作业文件》是围绕过程控制文件和程序文件的要求，结合安全评价的范围和领域，按照有关法律法规、技术规范标准的要求规范公司具体安全评价的工作岗位和评价过程行为的文件，是一个详细的操作性工作文件。包括作业指导书、记录表格和管理制度等。公司应在不断学习应用新的安全评价技术，适应安全评价范围、领域的过程中不断地完善《作业文件》；在安全评价人员中宣贯《作业文件》；在实施评价过程中执行《作业文件》，并对其执行情况进行监督检查确保安全评价过程的有效控制。
5.6 文件化体系的一般要求
5.6.1文件规定应与实际运作保持一致，随着安全评价体系的变化及安全
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评价方针、目标的变化，应及时修订安全评价体系文件，定期评审，确保其充分性、适宜性和有效性。
5.6.2 文件的详略程度应取决于公司规模、安全评价报告的类型、过程复杂程度、员工能力素质等，应切合实际，便于理解应用。
5.6.3 文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》进行管理。 5.7 依据
5.7.1 《中华人民共和国安全生产法》； 5.7.2 《安全评价机构管理规定》
5.7.3 《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》 5.7.4 《安全评价机构考核管理规则》； 5.7.5 《安全评价通则》；
5.7.6 其它与安全评价有关的法律、法规、相关文件等。 5.7.7 《安全评价过程控制文件编写指南》 5.8 支持性文件
5.8.1 《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》 5.8.2 《记录控制程序》
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6 文件、档案管理
6.1 概述
文件、档案包括：法律法规、技术规范标准、行政规章、规范性文件、科技图书、资料、《安全评价过程控制文件》、安全评价过程记录、资料和安全评价报告。 6.2 文件管理
编制并实施《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》对文件进行管理，确保各相关场所均能及时得到和使用文件的有效版本和公司文件的有序化。 6.3 软件管理
计算机系统内的文件按《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》实施控制。 6.4 过程记录管理
对过程控制记录按《记录控制程序》实施管理，对过程控制记录的标识、保存、检索、保存期限和处置等进行控制，以提供符合规定要求和安全评价体系有效运行的证据。 6.5 支持性文件
6.5.1 《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》 6.5.2 《记录控制程序》
6.5.3 《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》
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7 内部管理
7.1 人力资源管理
公司的人力资源管理与安全评价工作有关的全体员工和有关技术专家，安全评价人员的劳动关系、培训、从业资格、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的《人力资源控制程序》、《人员培训、业务交流控制程序》、《人员业绩考核控制程序》、《保密控制程序》进行管理。
技术专家的聘用、培训、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的《技术专家管理程序》及其相关程序进行管理。 7.2 信息通报及主动接受监督管理
公司按照《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核管理规则》、《安全评价通则》和有关法律、法规、行政规章的要求，接受各级安全生产监督管理部门的监督管理。确保满足法律、法规规定的条件，并对安全评价工作的结果负责。
公司依照《接受安全监督管理程序》文件对公司安全评价资质及其变化和发生的重大事件及时上报安全生产监督管理部门。 7.3 跟踪服务
对顾客（被评价单位）的跟踪服务包括顾客反馈的信息的收集、处理和评价后安全管理方面的服务。编制实施《跟踪服务程序》。
跟踪服务的首要原则是保证安全评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性，确保安全评价报告的质量。报告不得有结论性差错。
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