第一章
1．基金（ B ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A．份额持有人 B．管理人 C．托管人
D．注册登记机构
2．证券投资基金不包括（C ）。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．创业投资基金 D．债券基金
3、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为( A)。
A、单位信托基金 B、集合投资计划 C、集合投资基金 D、共同基金
4、与房地产一样，(A )是应对通货膨胀最有效的手段。 A、股票基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、ETF
5．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ D ）。 A．股票基金 B．国债基金 C．债券基金 D．指数基金
6、债券所具有的凸性是指(A )是一种凸线型关系。
A、债券价格与利率之间的反向关系 B、债券面值与利率之间的反向关系 C、债券票面利率与市场利率之间的反向关系 D、债券价格与利率之间的正向关系
7、股票基金的最大特点是(B )。
A、投资风险小，回报率低 B、适合长期投资 C、无法抗御通货膨胀 D、投资于短期金融工具
8．第一家证券投资基金诞生于（ B ）。 A．美国 B．英国 C．德国 D．法国
9．在美国，证券投资基金一般被称为（ A ）。 A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
10．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ C ）。 A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金
11、下列关于开放式基金的表述正确的是( D)。
A、认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 B、开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理
C、申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
D、赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
12.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( A)的特点 A、集合理财 B、组合投资 C、风险共担 D、分散风险
13、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种(B )的投资品种。 A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
14.开放式基金是通过投资者向（ C ）申购和赎回实现流通的。 A．基金托管人 B．基金受托人 C．基金管理人 D．基金持有人
15.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( A)投资方式。 A、集合 B、集资 C、联合投资 D、合作
16.证券投资基金反映的是( C )关系，是一种受益凭证。 A、债权债务 B、所有权
C、信托 D、产权
17.以下(D )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A、法律主体资格 B、投资者地位 C、营运依据 D、基金规模
18.（A ）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型基金 D、契约型基金
19.开放式基金的价格是以(A )为基础计算的。 A、基金份额净值 B、市场供求关系 C、市盈率
D、购买股票的占比 20.依据(D )不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。 A、服务方式 B、参与方式 C、设立条件
D、所承担的职责和作用
21.基金销售机构是受(D )委托从事基金代理销售的机构。 A、中国证监会 B、基金托管人
C、基金机构投资者 D、基金管理公司
22.1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个(B )。
A、契约型投资基金 B、开放式基金 C、股票基金 D、封闭式基金
23.2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是( D )。 A、南方宝元债券基金 B、招商安泰系列基金 C、南方避险增值基金 D、华安现金富利基金
24.基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（C ）。 A、基金合同 B、风险揭示书 C、招募说明书
D、基金宣传册
多选
1．证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ABCD ）。 A．投资者不同 B．投资对象不同 C．管理方式不同 D．获利方式不同
2．投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（ ABCD ）。 A．有权参加基金持有人会议
B．有权就基金运作的重大事项进行审议表决 C．有权参与基金的收益分配 D．有权参与基金剩余财产分配
3．在基金组织体系中，主要的法律文件包括（ ABCD ）。 A．基金章程 B．基金契约 C．基金信托契约 D．基金托管契约
4．基金资产的资金来源包括（ ABCD ）。 A．基金资本
B．借款及其他负债 C．公积金
D．未分配利润
5．公募基金的特点是（ ABCD ）。 A．公开性 B．可变现性 C．规范性
D．投资者人数不受限制
6．基金托管人的主要职责是（ ABC ）。 A．保管基金资产
B．监督基金管理公司的投资运作 C．核算基金单位资产净值 D．促进基金资产的保值增值
7.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有 (ABC )。 A、共同基金
B、单位信托基金 C、证券投资信托基金 D、金融产品
8.基金注册登记机构是指负责基金(ABCD )业务的机构。 A、登记 B、存管 C、清算 D、交收
9.证券投资基金主要特点表现为(ABCD )。
A、集合理财、专业管理 B、组合投资：分散风脸 C、利益共享、风险共担 D、独立托管、保障安全
10.证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指(AB )。
A、基金管理人不参与基金财产的保管 B、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督
第二章
1．下列指标不属于保本基金分析指标的是（ D ）。 A．保本期 B．保本比例 C．安全垫 D．久期
2．开放式基金募集期限届满时，其募集金额不少于（ A ）人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。 A．2亿元 B．3亿元 C．4亿元 D．1亿元
3．ETF交易规则中规定，实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（B ），自上市首日起实行。 A．5% B．10% C．15% D．20%
4．小盘股是指股票市值在（ C ）亿元人民币以下的公司的股票。 A．20 B．10 C．5 D．3
5．以下不能反映基金风险的指标的是（ C ）。 A．标准差 B．贝塔值 C．净值增长率 D．持股集中度
6．下列不是特殊基金类型的是（ D ）。 A．系列基金 B．保本基金
C．交易型开放式指数基金 D．离岸基金
7、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是 ( C )。