B．有效性 C．独立性 D．相互制约
2．下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ B ）。 A．存续期限不同 B．基金份额面值不同
C．影响基金价格的主要因素不同 D．收益与风险不同
2．下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（ C ） A．基金管理公司设立审核
B．基金管理公司重大事项变更审核
C．对基金托管银行履行职责情况的监督 D．基金管理公司股权处置监管
3．基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（ B ）。 A．修改章程
B．计提风险准备金 C．变更名称、住所
D．变更股东、注册资本或者股东出资比例
4．基金管理公司的治理应当以（ A ）为基本原则。 A．基金份额持有人利益优先
B．基金管理公司内股东利益最大化 C．投资风险最小化 D．投资回报最大化
5．下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（ A ）。 A．市场部 B．行政管理部 C．信息技术部 D．财务部
6．关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（ A ）。 A．注册资本不低于10亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 7．基金管理公司最核心的业务是（ B ）。 A．基金设立 B．投资管理 C．基金发行 D．风险管理
8．以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（ D ）。
A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B．应实行独立董事制度
C．应建立完善的内部监督和控制机制 D．应坚持以股东利益最大化
9．基金管理人应当自基金合同生效之日起（ C ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A．12 B．9 C．6 D．3
10、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( A )担任。
A、基金管理公司 B、基金托管人 C、投资管理公司 D、基金发起人 11、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( B )人民币。 A、8 000万元 B、1亿元 C、12 000万元 D、15 000万元
12、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的( B )。
A、1／4 B、1／3 C、1／2 D、2／3
13、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( C )负责。 A、投资部 B、研究部 C、交易部 D、财务部
14、( D )在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A、基金募集与销售 B、基金的投资管理 C、基金的会计核算 D、基金运营服务
15、投资管理人应当坚持( C )利益优先的原则。
A、国家 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、自身
16、( D )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、相互制约原则
17、( A)是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A、内部控制 B、外部控制 C、直接控制 D、间接控制
18、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于( A )人，且不得少于董事会人数的1／3。 A、3 B、4 C、5 D、6
19、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( B)。 A、提高基金收益
B、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C、对基金经营人进行监督 D、管理基金公司
20、公司内部控制的核心是( C )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A、明确责任 B、权利制衡 C、风险控制 D、严格授权 多选
1．基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为（ABC ）。 A．基金的市场营销 B．基金的投资管理 C．基金的后台管理 D．基金的托管
2．董事会审议下列（ABCD ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。 A．公司及基金投资运中的重大关联交易 B．聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的半年度和年度报告
D．法律法规及公司章程规定的其他事项
3．基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ABCD ）。 A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．适时性原则
4．在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（ AD ）。 A．基金管理公司自身 B．证券投资咨询机构 C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司
5．公司内部控制制度由（ ABCD ）等部分组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册
6．基金管理公司的机构设置中包括（ABCD ）等部门。 A．投资管理 B．风险管理 C．市场营销 D．基金运营
7.以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是(ABCD ) A、员工自律 B、部门各级主管的检查躲督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导 8.基金管理公司监察稽核的目的是(ABCD )。
A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B、监督公司内部控制制度的执行情况 C、揭示公司内部管理及投资运作中的
风险，及时提出改进意见 D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
9.对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有(ABCD )。
A、市盈率 B、市净率 C、现金流折现 D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
10.风险控制委员会的工作对于基金财产的(B)提供了较好的保障。 A、增值 B、安全 C、收益 D、流动性
第五章
1．证券投资基金萌芽于（ B ）的投资信托公司。 A．美国 B．英国 C．法国 D．西班牙 2．（ A ）是日常监管的重点。 A．内部控制监管
B．基金管理市场规模监管 C．基金市场准人监管 D．基金经营运作监管
4．基金（ B ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。 A．基金费用与收益分配复核 B．基金账务复核 C．基金财务报表复核 D．基金资产净值复核
5．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ A ）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产 B．基金总资产 C．基金投资额 D．基金流动资产额
6、关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( B )。
(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。 A、(1)(2)(3)(4) B、(2)(1)(3)(4) C、(1)(3)(4)(2) D、(2)(1)(4)(3)
7、( B )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A、合法性原则 B、完整性原则 C、及时性原则 D、审慎性原则 8、我国基金托管人由( D)批准的商业银行担任。
A、中国证监会 B、中国人民银行 C、中国证监会和中国人民银行 D、中国证监会和中国银监会
9、( B )是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。 A、资产保管 B、资金清算 C、资产核算 D、投资运作监督
10、交易所交易资金清算流程中，( B )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
11、基金( A )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A、账务复核 B、头寸复核 C、资产净值复核 D、财务报表复核
12、基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成 ( A)。 A、正比 B、反比 C、线性关系 D、凸性
13、资产保管的内部控制不包括( C )。
A、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B、托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D、基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
14、( C )指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A、交易所交易资金清算 B、全国银行间债券市场交易资金清算 C、场外资金清算 D、场内资金清算
15、( A )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则 B、完整性原则 C、及时性原则 D、审慎性原则
16、基金( A)是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。 A、银行存款账户 B、结算备付金账户 C、交易所证券账户 D、证券账户 17、( C )是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A、基金银行存款账户 B、结算备付金账户 C、交易所证券账户 D、全国银行间市场债券托管账户 多选
1.基金资产保管的主要内容包括（ ABCD ）。 A．保管基金印章 B．管理基金资产账户
C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
D．核对基金资产