2．交易所交易资金清算流程包括（ ABCD ）。 A．接收交易数据 B．制作清算指令 C．执行清算指令 D．确认清算结果
3.基金会计复核包括基金（ ABCD ）等的复核。 A．基金财务报表的复核 B．基金头寸的复核 C．基金资产净值的复核 D．基金账务的复核
4．下列各项属于基金证券账户的是（ CD ）。 A．货币市场基金在银行开立的银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
5．基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（ ABCD ）。
A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B．融资限制 C．股票申购限制
D．法规允许的基金投资比例调整期限
6.基金财产保管的基本要求包括(ABCD )。
A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密 D、对基金财产的损失承担赔偿责任 7.基金资产账户主要包括(ABC )。
A、银行存款账户 B、结算备付金账户 C、证券账户 D、全国银行间市场债券托管账户
8.基金财产保管的主要内容包括(ABCD)。
A、基金印章保管 B、基金资产账户管理 C、重要文件保管 D、核对基金资产
9.交易所证券账户包括(BC)。
A、全国银行间市场债券托管账户 B、上海证券交易所证券账户 C、深圳证券交易所证券账户 D、交易所清算备付金账户
第六章
1．证券投资基金前台业务系统的功能不包括（ D ）。 A．提供投资资讯的功能
B．为基金投资人提供基金服务的功能 C．交易功能
D．具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 2．在我国，大众投资群体仍主要以（ B ）为主要金融资产。
A．股票投资 B．银行储蓄 C．基金 D．债券
3．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ C ）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。 A．10%、25% B．10%、30% C．5%、25% D．5%、30%
4．下列不是基金市场营销组合四大要素的是（D ）。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．销售折扣
5．( A )是将产品或服务的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 A．促销 B．代销 C．传销 D．分销
6．基金市场营销的宏观环境不包括( D )。 A．经济 B．政治 C．人口 D．公众
7．关于基金的风险和收益，以下说法不正确的是( C )。 A．基金过往业绩并不预示基金的未来表现
B．基金不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
C．中国证监会对基金的核准代表其对基金的风险和收益作出的实质性判断 D．投资基金的风险由投资人承担
8．不包括在营销组合四大要素之中的是( D )。 A．产品 B．价格 C．促销
D．售后服务
9．在我国，大众投资群体仍主要以( B )为主要金融资产。 A．股票投资 B．银行储蓄
C．基金 D．债券
10．“促销组合四要素”不包括( D )。 A．广告促销 B．营业推广 C．公共关系 D．市场调研
11．以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是( C )。 A．电话服务中心
B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．\一对二\专人服务 D．互联网的应用 12．( D )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A．电话服务中心 B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信 D．“一对一”专人服务 13．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( C )。 A．3％ B．4％ C．5％ D．6％
14．下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( C )。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．预测该基金的证券投资业绩
C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D．登载单位或者个人的推荐性文字
15．证券投资基金的营销渠道有( A )和代销两类渠道。 A．直销 B．分销 C．银行
D．保险公司
16．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( C )的除外。 A．1个月 B．3个月
C．6个月 D．12个月 17．基金管理人、代销机构对于基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料保存期至少为( C )。 A．5年 B．10年 C．15年 D．20年 多选
1．基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（ABCD ） A．专业性 B．适用性 C．服务性 D．持续性
2．公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（ ABC ）。 A．股东 B．监管机构 C．新闻媒介
D．基金公司经理
3.（ ABD ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 A．商业银行
B．证券投资咨询机构 C．保险公司 D．证券公司
4.．国际上常见的基金销售代销机构主要有( ACDE )。 A．银行 B．证券公司 C．保险公司
D．独立的理财顾问 E．基金公司销售中心
5.．证券投资基金的营销渠道包括( AB )。 A．直销 B．代销 C．包销 D．促销 E．分销
6.我国开放式基金目前的主要营销渠道是(ABC )。 A．银行
B．证券公司
C．基金公司直销中心 D．信托投资公司 E．保险公司
7.基金公司客户服务的媒介方式有(ABCDE )。 A．电话服务中心
B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．“一对一”专人服务 D．互联网的应用
E．媒体和宣传手册的利用
8．证券投资基金市场营销涉及的内容包括(ABCD )四个层次。 A．目标市场与客户确定 B．营销组合设计 C．营销过程管理 D．营销环境分析 E．基金产品定价
9．基金业最常用的营业推广手段有(ABCE )。 A．销售点宣传 B．激励手段 C．投资者交流 D．特制品 E．优惠
第七八九章
1．在我国，基金日常估值由（C ）进行，（ ）对计算结果进行复核。 A．基金托管人，外部专业机构 B．基金管理人，基金持有人 C．基金管理人，基金托管人 D．基金管理人，外部专业机构
2．目前市场上收取基金销售服务费的有（ C ）。 A．股票基金 B．混合基金 C．货币市场基金 D．成长型股票基金
3．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（ D ）和金融负债。 A．持有至到期投资 B．可供出售的金融资产 C．贷款和应收款项
D．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产