A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B、可以进行套利交易 C、本质上是一种指数基金 D、会出现折价或溢价交易
8、在基金的风险分析指标中，( A )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A、贝塔值 B、持股集中度 C、标准差 D、行业投资集中度 9、收入型基金以追求( A)为基本目标。
A、稳定的经常性收入 B、资本的长期增值 C、现金收益 D、将资金分散投资于股票和债券
10、增长型基金的投资目标是(C )。
A、将资金分散投资于股票 B、取得现金收益 C、资本增值 D、将资金分散投资于股票和债券
11、货币市场基金以( C )为投资对象。
A、股票 B、债券 C、货币市场工具 D、其他证券投资基金
12、根据中国证监会对基金类别的分类标准，( B )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A、55% B、60% C、90% D、80%
13、根据基金的( D )不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A、投资对象 B、投资目标 C、投资理念 D、资金来源和用途 14、混合基金的风险( A )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
A、低于，高于 B、高于，低于 C、低于，低于 D、高于，高于 15、( B)机制是ETF最大的特色。
A、现金申购、赎回 B、实物申购、赎回 C、跨系统转登记 D、完全复制或抽样复制
16、关于费用率的计算，以下公式正确的是( B )。
A、费用率=基金运作费用／基金总资产×100％ B、费用率=基金运作费用／基金平均净资产×100％
C、费用率=基金运作费用／基金税前利润×100％ D、费用率=基金运作费用／基金税后净资产×100％ 多选
1．基金行业的开放程度不断提高主要体现在（ BC ）。 A．合作基金管理公司数量增加 B．合资基金管理公司数量增加
C．QDII的推出使我国基金行业开始迈进国际市场 D．QFII的推出使我国基金行业开始迈入国际市场 2．ETF的申购对价、赎回对价包括（ ABCD ）。 A．组合证券 B．现金替代 C．现金差额 D．其他对价
3．混合基金包括（ ABCD ）基金。 A．偏股型
B．偏债型 C．股债平衡型 D．灵活配置型
4．下列指标是衡量货币市场基金风险的有（ ABC ）。 A．平均剩余期限 B．融资比例
C．浮动利率债券投资情况 D．7日年化收益率
5．下列是ETF特点的是（ ABD ）。 A．被动操作 B．实物申购赎回 C．设置保本期 D．两级市场并存
6．私募基金的特点是（ ABCD ）。 A．非公开性 B．募集性 C．大额投资性 D．封闭性
7.货币市场基金面临的风险有( ABCD)。
A、利率风险 B、购买力风险 C、信用风险 D、流动性风险 8．以下反映货币市场基金风险的指标主要有(ACD )。
A、投资组合平均剩余期限 B、收益的标准差 C、融资比例 D、浮动利率债券投资情况
9.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( ABC)。
A、剩余期限在397天以内(含397天)的债券 B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C、期限在1年以内(含1年)的债券回购 D、期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
10.货币市场基金不得投资的金融工具有(ABCD )。 A、股票 B、可转换债券 C、剩余期限超过397天的债券 D、信用等级在AAA级以下的企业债券
第三章
1．基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ B ）。 A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 2．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最
近3个会计年度的年末净资产均不得低于（ B ）亿元人民币。 A．10 B．20 C．30 D．40
3．以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（ D ）。 A．总经理 B．董事会
C．风险控制委员会 D．投资决策委员
4．依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ C ）。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月
5．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（ A ）所获得的管理运作基金的报酬。 A．基金契约 B．基金章程 C．基金信托契约 D．基金托管契约
6、下列关于基金赎回费的表述正确的是(A )。
A、对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1、5％的赎回费 B、对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1、5％的赎回费 C、对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0、75％的赎回费
D、对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1、5％的赎回费 7、下列关于开放式基金申购的表述正确的是(B )。 A、申购费率不得超过申购金额的3％
B、基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率 C、基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
D、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
8、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括(C )。
A、发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B、QDII基金份额可以用人民币进行认购
C、基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D、QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
9、基金份额申购、赎回的资金清算是由( A )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A、注册登记机构 B、基金管理公司 C、基金份额持有人 D、证券交易所
10、T日现金差额在( B )日的申购、赎回清单中公告。 A、T-1 B、T+1 C、T+0 D、T+2 11、可以现金替代是指( B )。
A、在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 B、在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代
C、在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 D、在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
12、下列关于开放式基金的表述正确的是( B )。
A、申购期购买基金的费率要比认购期优惠 B、认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
C、申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回
D、在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
13、LOF份额的认购分( A )两种方式。
A、场外认购和场内认购 B、集体认购和个人认购 C、公开认购和私人认购 D、有偿认购和无偿认购
14、与普通的开放式基金不同，ETF份额( C )。
A、只能以现金认购 B、只能以证券认购 C、既可以用现金认购，也可用证券认购
D、既不能用现金认购，也不能用证券认购
15、ETF的申购、赎回采用( D )方式。 A、金额申购、份额赎同 B、份额申购、金额赎回 C、金额申购、金额赎回 D、份额申购、份额赎回
16、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 ( C)的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A、5％ B、8％ C、10％ D、15％
17、ETF的申购对价、赎回对价不包括( C )。
A、组合证券 B、现金替代 C、现金 D、其他对价 18、下列关于认购开放式基金的表述正确的是( B )。
A、拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户 B、投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C、已经正式受理的认购申请可以撤销 D、申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准 多选
1．加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（ ABCD ）。 A．有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
B．有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥
C．有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
D．有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
2．中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ABCD ） A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B．采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查 C．采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 3．场内申购、赎回ETF采用的方式是（ AD ）。 A．份额申购 B．金额赎回 C．金额申购 D．份额赎回
4．LOF份额的转托管业务包括（ ABCD ）。 A．从场内到场内转托管 B．从场内到场外转托管 C．从场外到场内转托管 D．从场外到场外转托管
5．下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ABD ）。 A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统 D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统 6．封闭式基金份额上市交易，应符合下列（ ABCD ）条件。 A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
7．为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（ ABC ）。 A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B．建立健全估值决策体系
C．使用合理、可靠的估值业务系统 D．对基金资产估值进行复核、审查
第四章
1.基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的（ c ）原则。 A．健全性