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部门使用。
4.2.3.3 各部门应指定专人管理本部门的两化融合管理记录，按《记录控制程序》的规定进行收集、整理、分析、汇总、保存，标识后按时归档。超过保存期限的记录应及时办理作废和销毁手续。
记录填写应清晰、真实、完整、及时，不得随意涂改。应能实现追溯，能为两化融合管理实施符合规定要求提供证据。记录可以是文字的，也可以采用图样、照片、电子媒体等形式。若呈电子媒体形式保存时应经常整理并拷贝备份，按《记录控制程序》进行管理。 5 管理职责 5.1 管理承诺
公司按《信息化和工业化融合管理体系 要求（试行）》建立适宜高效的两化融合管理体系，营造全体员工充分参与的氛围，确保两化融合管理方针和目标与公司管理体系协调统一，利用管理的系统方法使两化融合管理体系持续改进，提高管理体系的有效性和效率。
公司总经理承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。具体通过以下活动予以落实：
a) 采用培训、内刊、网络宣传和会议等多种形式，向全体员工传达公司推进两化融合以打造信息
化环境下新型能力的重要性和必要性，使每个人都能树立两化融合意识，积极参加两化融合管理体系贯标工作中；
b) 在公司战略层面统筹推进两化融合，制定和批准两化融合方针和目标，描述公司未来发展的清
晰愿景；
c) 制定可测量的、可实现的、可使公司获益的、富有挑战性的两化融合工作目标，并努力实现； d) 任命两化融合管理者代表；
e) 建立健全两化融合的职责与协调机制，确定组织机构，明确对过程负有全部责任和权限的负责
人，确保过程管理和过程目标的实现；
f) 按策划的时间间隔和程序组织两化融合管理评审，评价两化融合管理体系的适宜性、充分性、
有效性，寻找持续改进的机会；
g) 确保基础条件和资源保障到位，确保两化融合管理体系运行能获得充足的资源，实施资源管理。 5.2 管理者代表
总经理在公司管理班子中任命一名管理者代表，赋予其直接向总经理反馈信息的权力，其职责和权限详见《授权书》。
5.3 以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
公司应围绕与其战略匹配的可持续竞争优势的需求，识别和确认拟打造的信息化环境下的新型能力，以业务流程为导向明确这些新型能力相关的职能和层次，从而确定两化融合的范围和边界。公司采取下列活动以实现“以可持续竞争优势为关注焦点”的目的：
a) 公司组建两化融合管理委员会（见附录C），总经理担任组长，成员由两化融合管理者代表和公
司各职能部门主管组成，共同推进两化融合管理体系的建立、实施、保持和改进；
b) 总经理每年组织并参与两化融合策划工作，全面、系统掌握和分析公司内外部情况，围绕获取
可持续竞争优势的需求，准确界定公司打造信息化环境下新型能力的需求； c) 两化融合管理体系策划过程中所确认的新型能力应具体、可评估、可考核；
d) 总经理以增强与公司战略匹配的可持续竞争优势为目的，确保可持续竞争优势获取对信息化环
境下新型能力的要求得到确定并予以满足；
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e) 公司围绕打造信息化环境下的新型能力这一主线，并以业务流程为导向，明确两化融合相关的
职能和层次，并进一步确定两化融合管理体系的管理范围和边界。 两化融合策划过程具体要求和办法见《两化融合实施策划管理程序》。 5.4 策划两化融合的方针
两化融合方针是由公司总经理批准并正式发布的两化融合宗旨和两化融合工作方向，是实施和改进两化融合管理体系的推动力，是评价两化融合管理体系有效性的基础，是公司经营方针的重要组成部分。
公司管理班子以两化融合管理原则为基础，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求而制定，应确保两化融合方针：
a) 与公司战略保持一致，与公司经营宗旨相一致、相适应； b) 围绕获取公司可持续竞争优势； c) 兼顾利益相关方的诉求；
d) 包括对满足《信息化和工业化融合管理体系 要求（试行）》及持续改进两化融合管理体系有效
性的承诺；
e) 提供制定和评审两化融合目标的框架；
f) 在公司内得到沟通和理解，获得员工普遍认同，在制订特别是实施的过程中，各职能部门和各
层次的人员应得到充分沟通，达到上下理解一致，并认真贯彻实施； g) 在管理评审时对实施情况及是否持续适宜进行评审； h) 适合公司的生产经营性质和规模。 5.5 两化融合的目标
公司总经理应确保建立两化融合的目标，推动公司围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。两化融合目标应转化为各相关职能和层次的工作任务和指标，目标应具体、可测量、可实现且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。 5.6 两化融合管理体系策划
公司总经理应确保：
a) 对两化融合管理体系进行策划，以满足公司两化融合的目标以及本手册4.1（两化融合管理体系
总要求）的要求；
b) 在对两化融合管理体系的变更进行策划和实施时（如组织架构变更、产品结构调整、管理层人
员调整、关键岗位管理、执行和验证人员变更等），应保持两化融合管理体系的连续性和完整性。 公司两化融合策划的具体要求和做法见《两化融合实施策划管理程序》。 5.7 职责与协调沟通
5.7.1 业务流程职责、部门职责与岗位职责
公司总经理应围绕两化融合的方针和目标，以业务流程职责为牵引，梳理和调整部门职责，并将业务流程职责和部门职责落实到岗位职责，应注意跨部门业务流程衔接处的职责，避免一些与两化融合目标紧密相关的必要过程被纳入某个部门职责，或在不同部门间引起歧义。规定的职责、权限应向相关方传达沟通，让各方明确自身的职责和权限，并明确各方与其存在接口的其他岗位的职责、权限，以加强各岗位相互配合。
公司通过文件对这些职责进行明确规定，如果业务流程或组织架构发生变化，应及时对文件进行调整，并通知相关的职能和层次。
公司总经理应确保相关的：
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a) 业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通； b) 业务流程职责、部门职责与岗位职责的协同机制得以确立； c) 业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。
具体业务流程职责见各程序、制度，、部门职责与岗位职责见《岗位职责说明书》，公司组织结构见附录B。
5.7.2 协调与沟通机制
公司总经理应建立协调与沟通的机制和方法，确保在不同层次和职能之间，对两化融合管理体系有效性所涉及的所有过程，包括两化融合目标达成情况，两化融合管理体系运行情况等信息得以迅速传递和沟通，实现全员参与的效果，具体采取如下活动：
5.7.2.1 在公司内建立适当的协调机制，并对两化融合管理体系建立、实施、保持和改进进行协调，可通过下列沟通方式：
a) 公司办公会议，各部门的工作会议；
b) 公司专题会议或例行的生产调度会和质量分析会； c) 公司内媒体沟通 ——电子屏幕、公告、宣传栏、邮件等； d) 各部门之间采用“信息联络处理单”进行沟通和信息传递。
5.7.2.2 在公司部和外部建立适当的沟通过程，并对两化融合管理体系的有效性进行沟通。
5.7.2.3 信息管理部负责内、外两化融合信息的收集、传递、协调处理，负责跟踪、验证信息处理效果等管理活动。 6 基础保障 6.1 总则
公司应识别两化融合总体目标和阶段性目标所需要的基础条件和内外部资源，并保证其与公司战略以及两化融合方针保持一致。
公司应确保有效提供、配置、评估、优化和维护这些基础条件和资源。
为确保基础条件和资源的持续提供，公司应识别和评估这些基础条件和资源不合理所产生的风险，并寻找改进的机会。 6.2 资金投入
公司应围绕两化融合的目标，确保资金投入的稳定性、持续性、避免投入不足、重复投入以及重建设轻维护，具体采取如下活动：
a) 确立两化融合资金投入的长期制度安排；
b) 确保两化融合资金投入的合理性、适度性和及时性； c) 确保两化融合资金使用过程监管的有效性。 资金投入保障机制见《预算管理制度》。 6.3 人才保障
公司应：
a) 确保员工理解其职责和活动在两化融合过程中的意义及重要性，以及如何为实现两化融合目标
作出贡献；
b) 建立、保持和改进相应机制，确保员工充分参与； c) 确定从事两化融合工作的员工所需的能力；
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d) 提供培训或采取其他措施以帮助员工获得所需的能力；
e) 基于对员工在两化融合工作中成就的评价，建立适当的人才激励制度； f) 必要时，雇佣外部专业人员； g) 评价所采取措施的有效性；
h) 保持培训、技能和经验、激励以及所采取其他措施的适当记录。
人才培训、激励和考核等保障机制见《人力资源管理程序》、《培训控制程序》、《两化融合管理体系评价激励管理程序》等。 6.4 设备设施
公司应有效策划、提供、维护和升级改造两化融合相关的设备设施，定期评价设备设施满足两化融合目标的适宜性。
公司应：
a) 适度提高设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平； b) 确保设备设施的可用性、可维护性和完整性； c) 确保设备设施的可靠性和安全性。
公司应识别和评价与设备设施相关的风险，采取措施降低风险，必要时制定应急预案。
注：两化融合相关的设备设施包括但不限于工业通信网络设施、机电一体化和自动化生产线等加工设备、检测与监控设备、仓储物流设备，以及计算机、服务器等信息设备设施。
设备设施的提供、维护、管理等机制见《两化融合设备设施管理程序》。 6.5 信息资源
公司应采取适当措施和利用必要的技术手段，以采集两化融合过程中可靠和有用的数据，并将其转化为公司所需的信息，进一步提炼为公司的知识资产。公司应将信息资源作为战略性基础资源予以管理。
公司应建立机制，以确保： a) 不断推进信息资源的标准化；
b) 识别并采集、获取、存储相关的数据，并确保其准确性和时效性； c) 持续提高信息资源的传递和共享水平；
d) 适宜时，统一管理数据，并挖掘、提炼信息和知识； e) 信息资源的可用性、完整性和保密性。
信息资源管理的机制见《两化融合信息资源管理程序》。 6.6 信息安全
公司应：
a) 采取适当措施，确保全员认识到信息安全的重要性和紧迫性，增强信息安全意识； b) 确立信息安全责任制，完善管理和防范机制； c) 提供必要的技术条件和设备设施保障；
d) 识别可能存在的信息安全风险，进行持续性管理，确保信息安全事件得到有效处理。 信息安全管理机制见《两化融合信息安全管理程序》。 7 实施过程 7.1 总则
公司应依据两化融合总体目标或阶段性目标，识别打造信息化环境下新型能力的需求，主动管理两化融合所有实施过程，以确保稳定获取两化融合的绩效。
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公司应确保：
a) 两化融合实施过程的时效性和有效性； b) 两化融合实施过程持续受控； c) 员工充分参与；
d) 与供方形成以公司实施目标有效实现为导向的沟通合作机制； e) 两化融合实施过程中的基础条件和资源得到切实保障。
公司应充分运用过程方法和系统方法，围绕打造信息化环境下的新型能力，以业务流程为导向，实现策划、业务流程与组织结构优化、技术实现、匹配与规范、运行维护、数据开发利用、动态调整等两化融合实施过程的全程受控和全局优化，以确保两化融合的整体绩效。
公司应充分征求各相关方的意见和建议，借助成熟的技术方法和手段，全面、系统研究和分析公司现状、问题和发展要求，准确界定公司拟打造的新型能力。
公司应试点引入、逐步完善，在两化融合实施过程中，充分考虑现有基础，积极稳妥的推进亟需的、有条件的、且能够有效实现的业务调整和管理变革，有力统筹和有效投入两化融合相关资源，不断建立和完善过程管理的机制和方法，以减少风险，确保两化融合阶段性目标及时有效实现，在此基础上实现持之以恒、持续改进。 7.2 策划 7.2.1 总则
公司应策划两化融合实施过程，明确界定业务需求和目标，充分考虑技术的基础性作用，形成实施框架。策划应与两化融合方针保持一致。
公司并编制文件，以规定策划的机制，包括确定策划责任人、参与人的职责和权限。 7.2.2 策划的输入
公司应确定两化融合实施过程有关的输入，并保持记录。这些输入应包括: a) 两化融合的目标； b) 市场环境分析结果； c) 适用的法律法规要求；
d) 可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求； e) 外部技术发展趋势； f) 业务需求和目标；
g) 技术、业务流程、组织结果现状； h) 数据开发利用现状； i) 基础条件和资源现状。
应对这些输入的充分性和适宜性进行评审。 7.2.3 策划的输出
策划的输出应：
a) 满足策划的输入所提出的要求； b) 确定业务流程与组织结构的优化需求； c) 确定技术实现的需求； d) 确定运行维护的需求； e) 确定数据开发利用的需求；
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