一、FDI在我国投资现状 （一）、我国利用FDI的发展阶段
第一阶段（1979年—1991年）：外商直接投资的起步与初步发展阶段，1978年我国实施改革开放政策，开启了我国招商引资的大门。在这一阶段先后经历的两个发展时期，（1）起步时期，1979年7月我国颁布实施《中国人民共和国中外合资经营企业法》，同时首批设立深圳、珠海、厦门和汕头四个经济特区为我国重点对外窗口以吸引外资。虽然我国做了诸多引资的努力实践，但是在刚刚实施改革开放政策的初期，由于我国相关的一系列规章条例还没有出台、具体落实到位，加之国外对我国政策或了解甚少或处于观望状态等，因此前几年我国并没有吸引到多少外资。（2）初期发展阶段，随着我国陆续颁布了一些关于展商引资的政策法规，具体方针对策的进一步到位，其他如上海、天津、大连等14个沿海港口城市的先后开放，从1985年开始无论是合同FDI还是实际FDI每年均有所增长，但涨幅不大。这期间的资金到位率较高，除1991年外均保持在60%左右。但这一阶段我国引资总体水平是有限的。
第二阶段（1992年—1996年）：外商直接投资的高速成长阶段，1992年邓小平同志的南巡讲话，是我国经济发展战略的一个重要转折点，无疑是让外国企业吃了颗“定心丸”，开始积极展开对我国的投资，对外开放出现了崭新的局面。同时，亚太地区经济形势看好，也为我国引进外资提供了良好的机会。我国在沿海开放的基础上，继续实现沿江、沿线、沿边的开放策略，在全国范围内实现全方面，多层次的对外开放格局，这一系列的努力实践使这一阶段我国外商直接投资高速增长。
第三阶段（1997年至今）：外商直接投资稳步发展调整阶段，经过几十年的改革开放的实践探索，中国已吸引了大量的外资，成为名副其实的对外招商引资大国之一。期间的金融危机、世界经济不景气等虽然给亚洲甚至全球外商直接投资蒙上了一次阴影，但其对我国招商引资的消极影响是有限的，除了1999年、2005年连续两年实际FDI利用量出现较小的负增长外，其余年份我国实际FDI使用量都保持着较高的增长比例。进入21世纪后实际吸引FDI的年增长比例更是高达15%左右，呈现出欣欣向荣之势。 （二）、我国引资的主要来源国及其投资形式
我国引入的FDI主要来源于亚洲地区，特别是来自香港、台湾的资金占绝对优势。这主要是因为亚洲的国家或地区与我国大陆地理位置相邻，文化传统相似，原有经济市场一定程度上的相通等特有的优势所致。相比下，在招商引资初期，对我国市场经济体制发展、对外开放实施持谨慎观望态度的欧美日等发达国家的外商直接投资则比较少。因此，在改革开放初
期我国招商引资的数目较少、外资企业规模较小、引入技术先进度有限，外资重要集中于劳动密集型产业。
直到20世纪90年代以来随着我国改革开放的不断深入，招商引资软硬环境的整体改善使得越来越多的发到国家关注我国，越来越多的大型跨国公司开始对华进行投资，特别是欧美日跨国公司大规模的对华投资直接带动了我国整体技术的进步、生产力水平的提高。进入21世纪后，尽管来自港澳台地区的投资占有很大的比重，但随着日本、美国、欧洲等国家的投资的大规模增长，以及新型发达国家韩国、新加坡对华投资的增加，我国外商直接投资已经呈现出了日益多元化的投资趋势。
同时我们可以看到目前流入我国的外资依然是以劳动密集型资本为主，其进入的主要目的是利用我国大量丰富的廉价劳动力资源优势，而对我国急需的资本和技术密集型外资的招商引资还需要进一步的促进落实。正是由于我国引进的主要是劳动密集型外资，也决定了目前我国通过引进外资，通过技术的溢出效应来消化吸收再创新以提升我国整体技术水平和创新能力空间的有限性。
（三）、FDI在我国的产业和行业分布
FDI在我国产业上的分布呈现出典型的“二、三、一”格局，即第二产业是我国利用外资的最主要部分，所占比重成绝对优势，第三产业次之，第一产业所占比重最小。第二产业FDI投入比例从20世纪90年代呈现持续增长之势，目前已经处于相对稳定阶段，比例保持在70%左右（2006年有较大反弹），FDI的大量流入带来了第二产业快速发展所必需的资金、技术、管理经验等，极大的促进了第二产业的进一步发展；第三产业吸收FDI除1993年和1994年外其余年份FDI利用比重在20%—30%之间徘徊不前，这与我国目前对第三产业的限制性开放政策有很大的关系；而第一产业吸引外资的前景并不乐观，由于第一产业投资周期长、投资风险高以及利润回报率低等客观原因造成了我国第一次产业FDI利用比重仅仅在1%—2%左右，并且近年来呈现出了明显的下降趋势。
FDI不仅是在三大产业上的分布存在着不平衡现象，对三大产业内部的具体投向也带有不均衡的“倾向投入性”。在第二产业内部，绝大比例的FDI集中在工业行业中的制造业，近年来呈现出持续的上升趋势，比例均维持在65%以上。其中FDI投资比重较高的行业主要包括电子及通信设备制造业、纺织服装业、化学原料及化学制品制造业、普通机械以及专用设备等行业。另外，随着第二产业吸收FDI的逐年增长，采掘业和建筑业也利用到了越来越多的外资以促进其发展。第二产业特别是其中制造业的FDI所占比重的不断提高，反映了目前我国对外开放和利用外资已经进入到了一个新的发展阶段，外国公司尤其是欧美日大型
跨国公司将中国视为其全球化发展战略中的重要的制造业生产基地。FDI大量流入制造业将极大的弥补我国工业强国发展中存在的“资金缺口”、“技术缺口”以及“管理缺口”等，其所带来的FDI溢出效应更会促进我国技术水平的进步和创新能力的提升。相对于第二产业的FDI高度集中于制造业，第三产业内部FDI的投资行业出现了明显的多元化趋势。 在引资初期，FDI主要流向第三产业中的房地产业和社会服务业，其他行业吸收的FDI金额十分有限。但随着我国对外开放领域的不断扩大、投资环境的明显改善，特别是我国加入WTO后对第三产业外商投资限制的进一步取消，大量FDI流入到了第三产业中的交通运输、仓储及邮电通信业、金融、保险业、教育、文化艺术和广播电影电视业以及科学研究和科技服务业等行业。同时由于我国目前对房地产行业的监管力度的加大也会对外资投资房地产行业带来一定程度的影响。 二、中小企业创新能力 （一）、中小企业创新能力现状
改革开放31年来,我国通过大量引进国外先进技术、管理经验和资本,经济取得了高速发展,但是也为此付出了一些代价。首先,外资在我国经济中所占比重很大,我国对外资依赖程度比较大。其次,资源消耗、环境保护问题日渐成为制约我国经济发展。我们应该清醒认识到,我国中小企业创新水平总体上偏低,与国外中小企业相比,在创新投入、研发开发能力、创新成果转化能力等方面存在巨大差距。从现实角度看,我国中小企业没有摆脱以外延为主的发展模式,采用模仿技术比较多,缺乏核心竞争能力和创新能力,生产成本过高,产品缺乏差异化,市场竞争压力大。
（二）、中小企业创新能力存在问题
中小企业的创新能力形成受到外部因素和企业内部因素影响,如政府支持、企业人才结构、企业领导支持等。目前,国家一些重大创新虽然来自于中小企业,但是我们应当清醒认识到中小企业在创新中存在种种不足,主要表现以下几个方面:
(1) 创新动力不足。由于创新的经费、风险比较大,很多中小企业不愿意去走创新这条路。 (2) 研发能力不足,以企业研发机构普及率为例,我国99%的中小企业没有研发开发机构。而
日本有相当多的企业拥有自己的研发机构。
(3) 缺少高素质人才。很多中小企业出于成本考虑,没有雇佣中高学历人才,而是拥有大量低
学历人员。
(4) 缺少科学管理。我国中小企业大多数处于经验管理阶段,管理粗放,缺少现代管理新观念
和方法。
(5) 资金缺少。每年中小企业用于创新和研发经费很少,研发投入占销售收入比重仅为3%左
右。
(6) 创新文化氛围不浓。目前,在我国大多数企业员工认为创新只是研发部门的事,与自己无
关。没有形成人人有创新思想的文化氛围。而中小企业更是如此,不鼓励员工参与到企业创新过程中。
针对我国中小企业目前的创新能力现状与问题，FDI的合理与有效地运用已迫在眉睫，作为集资金、技术和经验于一体的“打包资本”，FDI的引入不仅对我国经济增长有促进作用，其技术的先进性更加对我国整体技术水平的提高和创新能力的提升有重要的影响。“以市场换技术”战略的实施就是希望大量引入外国跨国公司的先进技术，通过技术的外溢效应，本土企业在消化吸收的基础上进行再创新，带动我国创新能力和自主创新能力的全面提高。 三、FDI影响东道国中小企业创新能力的作用机理分析 （一）、FDI对中小企业创新能力有利影响 1、直接效应
直接效应是指拥有雄厚资本、垄断技术的外商直接投资企业入驻东道国，作为东道国企业整体的一部分在东道国所从事的一系列研发、生产、销售等活动，这本身就是东道国技术水平和创新能力的一种体现。众所周知，外商直接投资企业的投资几乎都与某种形式的技术转移联系在一起。相对于东道国当地企业而言，外商直接投资企业在资源配置、研发生产、管理组织等多方面都存在着明显的优势，因此大量外商直接投资企业的进入势必会促进东道国企业技术水平的提高。
据《2009年中国外商投资报告》统计，截止2009年底，世界500强跨国公司中已有480多家已来华投资或设立机构，跨国公司以各种形式设立的研发中心超过980家。在对华投资中香港、日本、美国、台湾和韩国分列前五位，占全球对华投资总额的70%以上。如摩托罗拉、诺基亚、惠普、索尼等大型跨国公司相继从母国引入大量先进技术，甚至填补了我国的技术空白；微软、宝洁、联合利华、英特尔等全球知名跨国公司相继在我国设立研发机构，在相应领域进行合作创新研发。随着经济的全球化、跨国公司全球战略的需要，研发的国际化趋势越来越明显。外商投资企业的科研机构通过和国内科研院校、本土企业开展内容广泛的科研活动，可以促进相关产业技术水平和研发创新能力的提升，同时也为我国培养了大批高科技人才。雄厚的资金供应、先进的技术基础以及尖端的人才储备也将在我国不断引入外国先进技术的同时使我国的自主创新能力得到了极大的提高。 2、间接效应
间接效应主要是指FDI的技术溢出效应。Arrow(1962)最早解释了技术外溢效应对经济增长的作用。提出所谓的“干中学”和“学习曲线”，认为技术是投资的副产品，是具有溢出效应的公共产品。外商投资企业的投资活动具有溢出效应，不仅进行投资的外资企业和被投资企业的生产效率得到提高，同一市场上的其他的相关企业可以通过“干中学”、模仿复制等方式也受益匪浅。溢出效应的发生，是由于跨国公司在对东道国投资时，由于不能全面的获得由劳动生产率和运作效率方面的优势所带来的全部好处，从而使东道国本土企业从中收益。溢出效应之所以发生并且广泛存在的最主要原因是技术产品、知识产品的特殊属性—公共性(外部性)，其在交易时不可避免的会出现“免费搭便车”的现象。正是这种技术、知识“核心产品”的外部性使东道国本土企业可以得到更多的FDI溢出效应。 3、示范、模仿效应（传染效应）
根据垄断优势理论的论述，跨国公司由于拥有强大的垄断优势（主要指技术优势和管理优势等）才可以克服对外直接投资的种种弊端，在东道国市场能够与本土企业竞争并夺取巨大的市场份额和客观的利润。跨国公司的这种技术、管理上的优势会对东道国的内资企业提供示范效应，跨国公司的入驻不但将新设备、新产品或者新的加工方法引入东道国市场，而且还带来了产品选择、销售策略以及管理概念等非物化的技术，众多本土企业可以通过积极主动的多次观摩与反复模仿，使本土企业提高自身生产率，另外一些拥有长远目光的本土企业不仅仅局限于模仿复制，而是致力于技术的消化、吸收、再创新，从而进一步提升了本土企业的技术水平和创新能力。可以用一幅图来简明的说明这种效应，如图所示：
示范、模范效应分为两个阶段 ：第一阶段是单纯的模仿复制阶段，即本土企业仅针对跨国公司的新产品、新包装、新管理手段有样学样，止步于“模仿→复制”阶段。这一点最好的证明就是餐饮业，国内随处可见的如“永和豆浆”、“7+7快餐”、“黄与白快餐”等，这些餐饮店的管理模式都是模仿复制了肯德基、麦当劳的经营管理模式。而仅仅的简单的餐饮模式的模仿复制就使得国内诸多餐饮企业发展壮大起来。第二阶段是对先进技术经验等的“消化→吸收→再创新”,学术界称之为“逆向工程”。逆向工程也成为反求工程，是对跨国公司的新产品、新工艺等进行解剖、分析、重构和再创造。在这一阶段中本土企业不仅仅满足于简