正确 错误
【判断题】
第64题:重大突发事件报告可以由经办部门直接上报。 正确 错误
【判断题】 第65题:辖内银行业金融机构重大突发事件的报告工作均由银监会负责。 正确 错误
【判断题】 第66题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。 正确 错误
【判断题】
第68题:基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。 正确 错误
【判断题】
第70题:严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证，违规代客户保管身份证件、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。 正确 错误
【判断题】
第72题:银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来落实。 正确 错误
【判断题】 第76题:案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。 正确 错误
【判断题】 第77题:《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚信息系统被查询人被监
管部门处以取消终身或者一定期限高管任职资格、禁止终身或一定期限从事银行业工作的，并且处罚处于执行期间内的，直接显示处罚信息。 正确 错误
【判断题】 第78题:《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。 正确 错误
【判断题】 第51题:银行业金融机构下级会计主管变动应当经上级机构会计部门同意。 正确 错误
【判断题】 第52题:当司法机关结论与原案件信息报送时填报情况不相吻合时，以原案件信息报送时填报情况为准填报案件统计信息。 正确 错误
【判断题】 第55题:严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。 正确 错误
【判断题】 第56题:《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的；应给予解除劳动合同处理。 正确 错误
【判断题】 第57题:银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。 正确 错误
【判断题】
第61题:银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。 正确 错误
【判断题】
第63题:《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
正确 错误
【判断题】 第64题:为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。 正确 错误
【判断题】 第65题:根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构在贷款受理环节，要严格审查客户准入资格，严防利用不真实生产经营信息和虚假资料骗取贷款。 正确 错误
【判断题】
第67题:案件风险信息在确认为案件之前，应先纳入案件统计系统。 正确 错误
【判断题】
第70题:银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门，需要出席联席会议。 正确 错误
【判断题】
第73题:由于路支行副行长主要负责内控工作，因此路支行行长对发生案件负次要领导责任。 正确 错误
【判断题】
第76题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。 正确 错误
【判断题】 第77题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的属于从轻或减轻处理情节。 正确 错误
【判断题】 第78题:银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
正确 错误
【判断题】
第80题:银行员工可以以个人名义与客户建立私人委托关系。 正确 错误
【判断题】 第51题:在双人分开保管密码和钥匙的情况下，自助设备保险柜钥匙在使用完毕后，可不入库（柜）保管。 正确 错误
【判断题】 第52题:《关于加强商业银行代销业务管理的通知》规定，商业银行应在营业网点建立个人产品信息查询平台，未在平台上收录的产品，不可在营业网点销售。 正确 错误
【判断题】
第60题:根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,在贷后检查阶段，要加强对客户贷款使用的监督，及时跟踪客户经营状况，定期电话核实了解押品状况，严防贷款被挪用、资产被转移、担保被悬空。 正确 错误
【判断题】
第65题:《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；至少应给予解除劳动合同处理。 正确 错误
【判断题】 第68题:禁止预留印鉴卡的采集和保管人员兼岗。 正确 错误
【判断题】
第70题:《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的；至少应给予解除劳动合同处理。 正确 错误
【判断题】 第71题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银
行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。 正确 错误
【判断题】 第75题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。 正确 错误
【判断题】
第77题:《关于加强商业银行代销业务管理的通知》规定，商业银行应遵循系统控制原则，完善本行代销业务系统，确保系统安全，稳定运行，做到销售过程“机控到位”。 正确 错误
【判断题】
第79题:案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准。 正确 错误
【判断题】
第55题:《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚信息除刑事处罚和上海银监局做出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚外，其他处罚信息保存的有效期为处罚终止日期后5年。 正确 错误
【判断题】
第62题:根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,在贷前调查环节，要认真核实客户贷款需求和申贷资料的真实性，客观评价客户还款能力，严防利用虚假资料或虚假担保等骗取贷款。 正确 错误
【判断题】 第63题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。 正确 错误
【判断题】 第66题:《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。 正确