序号 核查 项目 核查内容 核查要点 1．是否规定产品标识方法，能否有效防止产? 合格 结论 核查记录 5.5 产品 企业应规定产品标识方法并进行品混淆、区分质量责任和追溯性。 ? 一般不合格 标识 标识。 2．检查关键、特殊过程和最终产品的标识。 ? 严重不合格 1．是否制订不合格品的控制程序。 5.6 不合 企业应制订不合格品的控制程序，2. 生产过程中发现的不合格品是否得到有? 合格 效控制。 ? 一般不合格 格品 有效防止不合格品出厂。 3. 不合格品经返工、返修后是否重新进行了? 严重不合格 检验。
六、产品质量检验 核查 序号 项目 核查内容 核查要点 ? 合格 结论 核查记录 1．企业应有独立行使权力的质量1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。 并制定质量检验管理制度以及检2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备6.1 检验 验、试验、计量设备管理制度。 管理制度。 管理 1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检2. 企业有完整、准确、真实的检验的原始记录或检验报告。 验原始记录或检验报告。 2.检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。 企业在生产过程中要按规定1.是否对产品质量检验作出规定。 6.2 过程 开展产品质量检验，做好检验记2.是否按规定进行检验。 检验 录，并对产品的检验状态进行标3.是否作检验记录。 识。 4.是否对检验状况进行标识。 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 23
序号 核查 项目 核查内容 企业应按相关标准的要求，对产核查要点 结论 核查记录 出厂 品进行出厂检验和试验，出具产1．是否有出厂检验规定、包装和标识规定。 ? 合格 6.3* 2．出厂检验和试验是否符合标准要求。 检验 品检验合格证，并按规定进行包? 不合格 3．产品包装和标识是否符合规定。 装和标识。 ? 合格 委托 如产品标准要求周期试验而需要1．核查委托检验机构的资质证明。 进行委托检验时，应委托有合法? 一般不合格 检验 2．核查检验报告是否与委托检验机构对应。 地位的检验机构进行检验。 ? 严重不合格 6.4
七、安全防护 序号 核查 项目 核查内容 核查要点 结论 企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。企业7.1 安全 的生产设施、设备的危险部位应生产 有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。 1.是否制定了安全生产制度。 2.危险部位是否有必要的防护措施。 3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在有效期内。 4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。 1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训； 2.是否提供了必要的劳动防护。 3.员工的生产操作是否符合安全规范。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 核查记录 7.2 企业应对员工进行安全生产和劳动 劳动防护培训，并为员工提供必防护 要的劳动防护。 24
八、售后服务 序号 核查 项目 核查内容 核查要点 1．是否建立售后服务机构。 2．是否设有专门售后服务人员。 1.是否制定售后服务工作程序。 2．企业应制定售后服务工作程序，应有售后服务工作计划、信访或走访用户的计划；产品应有8.1 售后 适当的保修期。 服务 管理 3.企业售后服务人员应做好产品质量跟踪,做好售后服务记录,认真填写产品保修单。 2.是否有售后服务工作计划、信访或走访用户的计划。 3.产品是否有适当保修期。 4.是否按该程序的规定进行售后服务工作。 1.是否做好质量跟踪。 2.是否按规定填写产品保修单。 3.是否做好并保存服务记录。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 客户 并依据程序处理客户的反映、投反馈 诉，保存处理、分析记录。 企业应建立处理客户反馈程序，1.是否建立处理客户反馈程序。 2.是否依据程序处理客户的反映、投诉。 3.是否保存处理、分析记录。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 结论 核查记录 1．企业应建立售后服务机构。 4．企业应向用户提供正确安装、是否向用户提供正确安装、使用和维护使用和维护资料。 资料。 8.2 25
生产许可证企业实地核查报告
第1页共2页 企业名称： 产品名称： 产品单元* 审查组根据《蜂窝电话用锂离子电池产品生产许可证实施细则》，于 年 月 日至 核 查 结 论 年 月 日对该企业进行了核查，共计核查出： 一般不合格项目 款、严重不合格项目 款、否决项目 款。 经综合评价，本审查组对该企业的核查结论是： 。 （注：核查结论填写：合格或不合格） 核查组织单位（章）： 年 月 日 审查组长： 年 月 日 生产地址： 联系人： 电话： 传真： 邮编： 审 查 姓名（签字） 单 位 职称（职务） 核查分工 审查员证书编号 组 成 员 26
第2页共2页 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 核查项目 质量管理职责 生产资源提供 人力资源要求 技术文件管理 过程质量管理 产品质量检验 安全防护 售后服务 一般不合格 （款） （款） （款） （款） （款） （款） （款） （款） 严重不合格 （款） （款） （款） （款） （款） （款） （款） （款） 其中否决项目 核查 项目 不合格 审查组长： 年 月 日 总 计 （款） （款） （款） 审查组对企业不合格项目的综合评价 2.1 2.2.1 2.3.1 6.3 注：否决项中如有不合格，在对应位置打×表示。
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