交易押题卷一（题目）
单选题
(1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股
(2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务
B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作
D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
(3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司
(4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人
(5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更
D、证券转托管
(6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。
A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记
B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记
C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确
(7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
(8) 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。 A、申请委托
B、验证相关证件
C、审查客户填写的委托单
D、查验资金及证券
(9) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。 A、前收盘价 B、最新成交价格 C、最后成交价格
D、平均成交价格
(10) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。 A、非限定性集合资产管理计划 B、限定性集合资产管理计划
C、专项资产管理业务 D、定向资产管理业务 (11) 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。 A、20家
B、15家 C、10家 D、5家
(12) 下列关于委托数量的说法，错误的是（）。 A、分为整数委托和零数委托 B、100个交易单位俗称1手
C、买入证券时必须是整数委托 D、卖出证券时可以是零数委托
(13) 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。 A、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙
(14) 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。 A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C、证券自营业务有交易的风险性
D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
(15) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A、业务范围
B、名单和照片 C、过往经验 D、联系方式
(16) 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束()后方可转换为公司股票。 A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、8个月
(17) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。 A、5个交易日 B、4个交易日 C、3个交易日 D、2个交易日
(18) 我国股票发行方式中按市值配售属于新股( )模式。 A、网下定价发行 B、网上竞价发行 C、网上定价发行 D、网下竞价发行
(19) 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元
D、5亿元
(20) 证券交易所会员代表应由（）担任。 A、高级管理人员 B、保荐人 C、独立董事
D、任何人
(21) 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。 A、证券登记结算公司 B、中国证监会 C、证券承销商 D、证券交易所
(22) 沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括()。 A、净额清算原则 B、货银对付原则 C、共同对手方制度
D、共同结算原则
(23) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5
B、3 C、1 D、8
(24) 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。 A、1家 B、2家 C、3家 D、5家
(25) 每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。 A、5000万元的
B、营业部及公司所规定额度的 C、1000万元的
D、严格执行经纪业务操作规程
(26) 按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。 A、1元 B、100元 C、1000元
D、10张
(27) 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。 A、对手方最优价格申报 B、全额成交或撤销申报
C、最优5档即时成交剩余转限价申报 D、最优5档即时成交剩余撤销申报
(28) 根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的()。 A、意向申报 B、成交申报 C、交易信息 D、双边报价
(29) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。 A、上证50 B、国债指数 C、中小板综指 D、基金指数
(30) 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注册证券账户,清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。 A、15 B、10
C、20 D、5
(31) 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、客户资金或证券，买卖证券差价
B、自有资金或证券，买卖证券差价 C、客户资金或证券，手续费收入 D、自有资金或证券，手续费收入
(32) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。 A、10% B、8% C、20%
D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元
(33) 有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是( )。 A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行 B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期 C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报
D、即日买进的可转换债券当日可申请转股
(34) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A、业务决策机构——董事会——分支机构
B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 (35) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B、产品的收益性 C、股市的波动性 D、以上都不对
(36) 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 A、5 B、10 C、15
D、45
(37) 自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。 A、资金卡、密码 B、身份证、密码 C、资金卡、身份证 D、授权权限
(38) 客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。 A、证券买卖交易单 B、证券买卖委托单 C、资金卡填写委托单 D、资金卡填写撤销申请
(39) （），深圳证券交易所正式开业。 A、1990年12月 B、1991年7月