具的原证券账户冻结的证明
D、自然人委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件
(78) 逆回购方是指在债券回购交易中()。 A、融出资金的一方 B、融入资金的一方
C、享有债券质权的一方
D、出质债券的一方
(79) 证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。 A、证券交易所 B、证券业协会
C、中国证监会
D、证券公司注册地中国证监会派出机构
(80) 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。 A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B、应建立独立的实时监控系统 C、建立严密的自营业务操作流程
D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制 (81) 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。 A、T+1
B、T+2 C、会计日 D、T+3
(82) 证券交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。 A、向证券交易所提出申请购买席位 B、向证监会提出申请购买席位
C、在证券交易所会员与非会员之间转让席位 D、在证券交易所会员之间转让席位 (83) 政府债券的发行主体是()。 A、中央政府 B、金融机构 C、地方政府 D、公司
(84) 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。 A、度量性 B、可接近性 C、差异性 D、可行性
(85) 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。 A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息和交易设施 C、代理客户进行期货交易
D、代期货公司、客户收付期货保证金
(86) 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。 A、证券成交价格的形成由做市商决定
B、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 C、投资者买卖证券的对手是其他投资者
D、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
(87) 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施( )。
A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
(88) 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 A、股票 B、基金
C、债券
D、其他证券
(89) 证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。 A、申请书
B、设立的批准文件
C、企业法人执照 D、经营证券许可证
(90) 对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()。 A、警告
B、会员范围内通报批评 C、公开批评
D、取消会籍
(91) 客户交易结算资金第三方存管制度要求()。
A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构 B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额 C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况 (92) 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。 A、保证收益，控制风险 B、公平公正，诚实守信 C、健全制度，规范运作
D、投资风险，客户自担
(93) （）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 A、自然人 B、特殊法人 C、证券公司 D、一般机构
(94) 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。 A、进行集中撮合处理 B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待机会
D、部分成交者则让剩余部分继续等待
(95) 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C、侵占、损害客户的合法权益 D、审查客户的委托单
(96) 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。 A、上市公司股权结构发生重大变化 B、上市公司1/4监事发生变动
C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务
(97) 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）。 A、对客户进行开户指导
B、向客户提示投资产品的风险 C、向客户介绍证券基础知识 D、提示相关的注意事项
(98) 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。 A、在最终交收时点，中国结算公司沪、深公司将进行证券交收和资金交收
B、结算公司对沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“分级证券交收” C、结算公司直接维护客户的资金账户
D、A股、基金、权证等品种证券交收的流程相同 (99) 在计算除息报价时,需考虑的因素有()。 A、现金红利 B、配股价格
C、流通股份变动比例
D、前收盘价
(100) 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。
A、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
D、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
(101) 根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B、侵占、损害客户的合法权益
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 (102) 不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。
A、中间商
B、证券公司内部营销人员 C、证券公司营业部 D、中介机构
(103) 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 A、财产分割 B、继承 C、捐赠 D、公司购并
(104) 在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（）。 A、股份编码和名称
B、当日转让价格和数量
C、上一转让日转让价格和数量
D、虚拟匹配量
(105) 证券市场进行投资者教育的目的是()。 A、提高投资者的风险意识
B、提高投资者的参与意识和识别能力
C、提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力
D、以上都对
(106) 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。 A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
(107) 关于网上竞价发行股票,下列说法正确的是()。
A、新股网上竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D、网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险 (108) 以下有关证券清算的表述中，正确的有()。 A、证券清算业务应遵循净额清算的原则 B、证券清算业务应遵循全额清算的原则
C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算
(109) 关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。
A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
C、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息 D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
(110) 关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）。 A、申请材料送交日（T-5日前）
B、向证券交易所提交公告申请日（T-3日前） C、权益登记日（T+3日） D、除息日（T+4日）
判断题
(111) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。 A、正确 B、错误
(112) 证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。 A、正确
B、错误
(113) 在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。 A、正确 B、错误
(114) 投资者通过深圳证券交易系统进行上市公司股东大会网络投票时投票要选择买入。 A、正确 B、错误
(115) 上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。 A、正确
B、错误
(116) 目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。 A、正确
B、错误
(117) 按照深圳证券交易所的集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。 A、正确
B、错误
(118) 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，但在公告中无需说明是否进行网络投票。 A、正确 B、错误
(119) 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。
A、正确 B、错误
(120) 目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。