C、1986年
D、2005年4月
(40) 证券公司参与本公司设立的集合资金管理计划,参与1个集合计划的自有资金不得()。 A、3% B、5% C、10% D、15%
(41) 关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险 B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险
(42) 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。 A、撮合交易时间和大宗交易时间 B、集合竞价时间 C、连续竞价时间 D、全部交易时间段
(43) 从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。 A、决策的自主性
B、交易的风险性 C、信息的公开性
D、融资专用资金账户
(44) 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。 A、追溯调整 B、不追溯调整
C、部分追溯调整 D、无法判断
(45) 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。 A、有效的投资风险评估与管理制度 B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、完善的交易记录制度
(46) 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A、2 B、3 C、5 D、7
(47) 在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向()提交红利派发相关申请资料。 A、股票发行主承销商
B、中国结算公司上海分公司 C、上海证券交易所
D、中国证监会
(48) 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 A、真实性 B、准确性 C、公正性 D、合法性
(49) 在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。 A、差异性 B、有价值 C、倾向性 D、可接近性
(50) 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。 A、证券公司 B、证券交易所
C、登记结算机构 D、证监会
(51) 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。 A、20%
B、15% C、10% D、5%
(52) 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。 A、数字证书
B、网上委托通讯密码
C、身份证号码 D、正确的密码
(53) 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。 A、1.28 B、1.26 C、1.15
D、1.10
(54) 目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。 A、3 B、4 C、5
D、6
(55) 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
(56) （）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 A、连续竞价 B、集合竞价 C、集中竞价
D、以上都不对
(57) 按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。 A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行为因素
(58) 从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。 A、客户交易结算资金第三方存管 B、会员分级结算
C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
(59) 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。 A、0.2% B、0.3%
C、0.5% D、0.1%
(60) 根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
多选题
(61) 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。 A、股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内 B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价上下30%
C、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100% D、基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价的70%
(62) 对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。 A、调整保证金比例
B、调整可充抵保证金证券的折算率 C、调整维持担保比例
D、调整担保品范围及品种
(63) 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。 A、柜台委托
B、人工电话委托或传真委托 C、自助和电话自动委托 D、网上委托
(64) 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。 A、证券账户卡及复印件 B、有效身份证明及复印件
C、拟选择指定商业银行的借记卡
D、签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件
(65) 关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。 A、证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料
B、中国证券登记结算公司上海分公司在公告日3个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复
C、证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露
D、证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16:00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户
(66) 关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（ ）。 A、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B、权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报
C、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金
D、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券
(67) 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。 A、电话银行 B、网上银行 C、柜面服务
D、多媒体自助终端
(68) 按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。 A、企业法人营业执照复印件 B、法人同名证券账户卡
C、企业法定代表人签署的授权委托书 D、经办人身份证
(69) 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。 A、公司章程及主要业务规章制度 B、中国证监会批准机构设立的批文 C、企业法人营业执照
D、申请书
(70) 证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。 A、人工电话委托
B、传真委托
C、自助和电话自动委托 D、网上委托
(71) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。 A、融资专用资金账户 B、实名信用资金台账 C、信用证券账户
D、融券专用证券账户
(72) 关于证券公司信用交易结算备付金的管理，下列说法不正确的是（）。
A、结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金 B、最低备付可用于完成交收和划出
C、根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
D、对于最低结算备付金比例，除股票以外的其他证券品种按20%计收
(73) 根据我国现行有关制度的规定,证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。 A、客户优先 B、数量优先 C、价格优先
D、时间优先
(74) 下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是( )。 A、计价单位为每百元资金到期购回价格 B、计价单位为每百元资金到期年收益率 C、申报单位为手，1000元标准券为1手 D、申报价格最小变动单位为0.005元
(75) 连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。
A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
(76) 在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。 A、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C、建立严密的业务操作流程
D、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
(77) 根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。 A、自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
B、法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件
C、法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出