A、正确
B、错误
(121) 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。 A、正确
B、错误
(122) 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。 A、正确 B、错误
(123) 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。 A、正确
B、错误
(124) 在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。 A、正确
B、错误
(125) 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。 A、正确 B、错误
(126) 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A、正确
B、错误
(127) 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。 A、正确 B、错误
(128) 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在T+5个交易日后,为尚未具备2年股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日) A、正确 B、错误
(129) 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。 A、正确 B、错误
(130) 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。 A、正确 B、错误
(131) 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。 A、正确
B、错误
(132) 定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。 A、正确 B、错误
(133) 证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 A、正确 B、错误
(134) 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。 A、正确 B、错误
(135) 全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。 A、正确
B、错误
(136) 在证券经纪业务中，按我国现行的做法，投资者入市应事先开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。 A、正确 B、错误
(137) 根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
A、正确 B、错误
(138) 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。 A、正确
B、错误
(139) 自然人申请证券账户注销,需提交没有证券余额的证券账户卡。
A、正确 B、错误
(140) 对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。 A、正确
B、错误
(141) 双方声明及承诺是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》事项之一。 A、正确 B、错误
(142) 在证券公司代办股份转让业务中，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。 A、正确 B、错误
(143) 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 A、正确 B、错误
(144) 出借资金并得到相应的国债抵押品保障,到期后按约定年利率收取本息,这个方向的操
作,我们称为正回购。
A、正确 B、错误
(145) 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。 A、正确 B、错误
(146) 证券公司新开户客户需签署《风险揭示书》是投资者教育服务的重点之一。 A、正确 B、错误
(147) 在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 A、正确 B、错误
(148) 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。
A、正确 B、错误
(149) 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有3年股票交易经验,分别按不同方式进行处理。 A、正确
B、错误
(150) 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。 A、正确 B、错误