天津大学网络教育学院本科生毕业设计（论文）
布停供通知、变更通知致使造成损失；③订购合同方因工期需要，要求物资设备提供方超出合同规定的日期进行赶工致使造成损失；④订购合同方或者其委托代理方末按合同规定的标准、技术条件验收物资设备造成损失；⑤订购合同方末按约定期限、方式或数额支付合同价款造成损失；⑥依合同约定在提供物资设备期间，国家法律、法规或部门规章进行修改，包括标准、规范的修订致使物资设备提供方工作量增加造成损失；⑦约定由订购合同方采供配套物资设备，订购合同方末能按时提供，致使物资设备提供方不能及时装配，造成工期推延造成损失；⑧报请订购合同方或者其委托代理方处理的质量、技术问题，因没及时回复而影响物资设备计划的推延造成损失；⑨约定时间应提供生产物资设备所需资料或数据，订购合同方末按时提交，造成物资设备提供方设计与生产计划推延造成损失；⑩其它法定或约定索赔事由。
3．工程项目索赔管理运用依据
索赔依据要求是合法性，即约定内容不违反法律规定。真实性，即内容与形式反映客观真实情况，规避虚假法律责任。完备性，即有针对的、合规的书、物证据，并能够形成环环相扣的证明链。
?索赔产生的文件依据：①工程项目合同书；②履行工程项目合同条件；③工程项目合同洽商、变更协议；④招标文件、投标书、中标函；⑤、批准的工程项目进度计划；⑥工程项目图纸、技术规范、质量标准、操作规程；⑦相关法律规范性文件。
?索赔求偿的证明依据：①业主方或监理工程师指令、通知、确认函；②业主方或监理工程师签证的票据；③现场工程项目施工记录；④材料、设备验收检验报告；⑤工程项目分部、分项、子分项过程检验检测试验记录与报告、中间、竣工、试车验收报告；⑥工程项目分项结算凭证；⑦意外事件及应对措施记录。
1.3.1工程项目索赔管理运用程序
1．索赔意向通知与索赔报告[8]
?索赔意向通知，是承包方应在己经察觉或理应察觉索赔事由发生后的合同约定期限内，向业主方或监理工程师，递交索赔意向通知书，除非合同另有约定期限外，超过了该期限，业主或监理工程师有权拒绝赔偿。承包方在有效期限内，提交索赔意向通知只要简要说明索赔事项及事实理由即可，其内容无需全面、详尽，索赔要求无须具体、准确，索赔的详细内容和具体的索赔要求，可在随后提交的索赔报告书中加以表述。业主方向承包方发出索赔意向通知与上述承包商行为类同。注意重视索赔时效，防止丧失获得赔偿的权利。
?索赔报告，索赔方应在发出索赔通知后，合理期限内或监理工程师指定的期间内，及时提交索赔报告。索赔方不按时提交索赔报告，会影响其索赔权利的实现。索赔报告内容主要包括：①说明索赔事由事实和经过；②索赔事由原因和
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分析；③索赔方采取的相应补救措施；④索赔事由给索赔方造成的实际损失，以及索赔事由与实际损失之间的因果关系；⑤要求赔偿的金额或工期。索赔方除提交索赔报告正文以外，还需提交若干附件文本和资料。索赔报告附件大致分为两类：一类是与索赔事项有关的各种依据和证明；另一类是赔偿金额和工期计算书双及证据。由于索赔方在索赔过程中有举证责任，所以索赔方递交的索赔报告及其附件是否充分、真实、合理有效，直接影响到索赔是否成功。
2．索赔审核[8]
?业主或监理工程师接到承包方索赔报告后，进行索赔审核工作。主要包括：①查明索赔事由，掌握第一手资料，了解事件的全部和详细情况，为索赔审核其他工作打下一个坚实的基础；②甄别证据真伪，对承包方提交的有关索赔证据，业主或监理工程师应进行分类、筛选，从中去伪存真。对证明力不足或不明确的证据，可以要求提供补充证明；③核定实际损失，业主或监理工程师对承包方实际损失的认定，不仅需要认真仔细，而且更需要熟悉损失赔偿的计算规则和方法，做到既不复算也不漏算。对于事实材料缺乏，仅凭理性推断的损失，业主或监理工程师可要求承包方递交补充材料，承包方末能提供的，应排除在实际损失之外；④比照索赔依据，业主或监理工程师应将承包方的索赔请求和提交的相关证据，与工程项目合同条款逐一比对，排除业主免责赔偿部分。如果合同条款没有相关规定，而有关法律或商业惯例也未规定应由业主承担的损失，业主可以拒绝赔偿；⑤索赔认定，业主或监理工程师经过对承包方索赔审核，按照客观事实情况，根据合法有效依据，在充分考虑承包方合法利益前提下，作出同意赔偿、同意部分赔偿、拒绝赔偿决定，并在合理的时间内书面通知承包方，拒绝赔偿的，应详细说明理由。
3．索赔协商、仲裁、诉求[8]
?索赔协商，业主就承包方提出索赔的事项同意赔偿或补偿后，双方还可就具体赔偿金额或补偿方式进行协商，进而达成协议。①在实际索赔过程中，由于业主和承包方对索赔事由、损失事实以及索赔依据等认定的角度不同，双方认定的结果可能存在一些差异，有时出现较大差异，这就必然阻碍索赔结果的形成，因此双方有必要在平等的基础上，友好协商，消除分歧，达成赔偿共识。②双方当事人就索赔结果存在较大争议的，可以分项、渐次协商解决，通过双方共同努力，最终解决索赔争议。③业主方和承包方友好协商确定赔偿金额和补偿方式，不仅可以快捷结束索赔程序、经济方便，而且有利于赔偿金和补修偿方式的自觉执行，有利于维持双方事后的合作笑关系，因此，双方协商达成赔偿协议，应该是业主和承包方解决索赔争议的首选方式。
?争议仲裁，如果业主和承包方经过协商不能达成协议，致使索赔争仍然未能解决的，业主和承包方可以根据仲裁协议，将索赔争议提交双方选定的仲裁委
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员会裁决。
?索赔向法院诉求解决是途经之一。
1.3.2工程项目索赔管理运用辩识
工程项目索赔管理辨识，是对工程项目风险从辨识到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。风险辨识作为索赔管理的第一步，其目的是减少工程项目的不确定性，通过各种可能的手段了解、掌握、分析与工程项目相关的信息资料，以明察风险，及早防范和控制索赔相关问题[5]。
1．工程项目索赔风险辨识
工程项目索赔风险辨识，由工程项目实施过程中发生的不确定性事件或不可预料的事件导致的工程项目实际状态与合同计划状态的可能差异所引起的。在对工程索赔风险进行管理的过程中，首要的是对工程索赔风险进行辨识，才能有的放矢地分析和控制工程索赔风险。
及时辨识工程索赔风险的方法，现行的许多工程索赔分析和处理方法都是以索赔机会的及时辨识为前提。如费用索赔与工期索赔的绝大部分计算方法都要求使用者及时发现和辨识索赔机会，发现得越早，其可查的相关资料越全，能核对的索赔证据和依据也更及时，因此其计算结果就越准确，这就更利于工程索赔的成功。
2．工程项目索赔风险分析与评价
在工程项目索赔风险辨识的基础上，对工程索赔风险进行分析和评价是工程各方主体定性和定量分析风险损失程度的重要步骤，也是工程各方主体转移或消化工程索赔风险损失的重要前提[9]。
?工程项目索赔风险分析
风险概率与损失后果关系分析在工程项目实施过程中，经常会遇到这样的情况：风险事件发生的概率不一定很大，但如果它一旦发生，其后果是十分严重的；而有的事件发生的概率较高，其产生的后果却不太严重。 索赔风险事件分析和评价的主要任务是分析和估计工程项目索赔风险事件发生，及其发生后其后果的严重程度，即工程项目索赔风险事件可能带来的损失的大小。这样才有利于工程主体方把握主要矛盾，把索赔管理的主要精力用于工程索赔风险中带来严重损失的事件。
?工程项目索赔风险评价
风险评价要求对风险的认识是否正确全面，是否有轻视风险的倾向；对风险的预测是否则适当，是否有科学、足够的数据作为依据；提出处理风险的对策是否合理；对策的执行是否有益于工程项目的顺利进行。
工程索赔风险事件后果估计，对于任何一个承包工程项目，我们都可以建立
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一个相应的索赔基本风险空间，以便探寻和辨识这个工程项目实施过程中的索赔风险。
3．工程项目索赔风险转移
作为工程主体方，无论是业方还是承包方，都会通过学习承担工程中的一部分风险来化解工程实施中的矛盾，但对于另一部分工程索赔风险，风险主体通常会通过若干技术和经济手段将风险转移给他人，这样能够缓解各方的压力，减少损失。
当风险变成现实时，即风险真的给工程带来损失时，不论是业主还是承包商，都会发生实际的损失，即承包方的盈利减少同时业主也有某种损失。业主将工程承包出去实际就是将工程的风险转移给承包方；同时承包方承揽工程实际就是替业主承担相应的工程风险。
当然，由于法律和工程惯例的规定以及工程本身的特点，并不是所有的风险都是可以转移的，同时，双方所订立的合同也并非把所有可以转移的风险都进行了转移。在工程索赔风险评估和确认的基础上，工程主体往往通过工期索赔和费用索赔的方式来把不属于自身责任的工程索赔风险转移给其他工程主体。
1.3.3 工程项目索赔管理运用自控措施
工程项目自控索赔需要多方面的知识和实践经验，需要做大量的工作，在实际工作中应有自控措施[10]。
1．认真履行合同工程项目
必须注意索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令业主和监理工程师屡次不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功；但是，工程索赔是合同双方的共同权利，是有理有据的控制风险和要求损失赔偿合法行为，不是乞讨，如业主不按合同办事，遭到无理拒绝时，承包方有权放慢工程项目的施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同，同时注意采取反索赔措施。
2．熟悉合同文件索赔依据
要进行索赔，首先要有该项索赔的合同依据。现在工程项目合同条件越来越复杂，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措词不当、说明不清楚、字义含糊、二义性，技术设计也可能有许多错误。因此要十分熟悉全部的合同文件。
3．采取正确方法编制好索赔文件
①在索赔工作中，要树立求实的作风，自控不要漫天要价；
②凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程项目发生当月完成，当月力争按月支付；
③合同理解的差异会造成工程实施中行为失调与管理失误，往往工程项目环
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境也有许多不确定性，它们在工程实施中又有很大的变化，在理解可能歧义的情况下，应加以明确；
④不仅要考虑建筑市场和建材市场的变化情况，还要考虑工程变更索赔因素；
⑤对于由于工程项目终止造成的索赔，承包方可以提出被终止工程已实际投入的人工、材料、设备的全部支出，以及监督费、保险费、各项管理费的支出；
⑥不要忽略其它索赔问题，如货币贬值、汇率变化、政策法令变化、调价变化、业主要求提前交工，业主推迟支付工程款等原因引起的索赔。
4．做好索赔友好协商公关工作：承包方应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于沟通业主方并协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程项目索赔争端在业主方或工程师的主持下予以解决，能调解就调解，除非不能调解，不要轻易诉诸仲裁与法律。
第二章 工程项目索赔运用方法管理
2.1索赔组织管理方法 2.1.1索赔组织关系协调
1．索赔组织职权关系形式：①把组织的各部门和各层次统一起来,以便有效地实现索赔组织目标,我们根据矩阵制索赔组织管理模式，从纵横两方面的方法来进行索赔管理系统组织关系协调。首先从纵向考察:项目经理——合同经理——索赔管理人员——索赔工作人员,每一级都存在直线职权关系,各层直线职权形成一条指挥链，索赔管理人员在各层直线职权中应赋予他充分的职权,并有足够的自主权,从而使索赔工作更有效的进行，如项目经理应对其充分授权,使其对索赔事项具备充分的决策权利。当然,项目经理在授权时应指明索赔管理人员的权限范围,并通知其他各职能部门人员授权已经发生；②索赔管理人员更多需要协调的是与各职能管理部和工程施工单位间的关系；③从矩阵结构图中我们发现,合同、进度、成本、质量、技术、物质、行政等各职能部门与索赔管理部门处于同一层次,对索赔管理人员来说都具有参谋职权的作用。
2．索赔管理人员对处于同一层次各职能部门没有发号施令的权利,因而其协调沟通能力就更重要了[9]。?
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2.1.2索赔组织培训
1．索赔组织内员工应培训下几方面的素质
①业务能力与专业技术知识方面，一个有造诣的施工索赔管理人员必须是一名技术经济方面的专家,起码应是一名土木建筑工程师或工程技术经济师；
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