情况实地核查。
34、银行业金融机构对自查发现的案件，应按照（《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》 ）的规定填报。
35、对确认符合（《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》第二条第七款）情形的，可视情况不再追究或减轻追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任。同时，可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任，并可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任。
36、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（一票否决制）。
37、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，每年度结束后，各银行业金融机构应及时对上年度的案件防控工作进行自查自评，填写“上海银行业金融机构案件防控工作考评表”，并于（ ）前将自查自评报告及考评表提交上海银监局对应监管处。
38、《银行业金融机构安全评估办法》规定，对被评估单位有监管职责的公安机关的治安（内保）部门应当在接到评估报告之日起（三日 ）内，对评估中发现的治安隐患制作《责令限期整改通知书》，加盖县级以上公安机关印章后送达被评估单位，并随时督促整改。 39、《银行业金融机构安全评估办法》规定，对安全评估不达标或列为（ 治安隐患）的单位，银行业监督管理部门应当建议该银行业金
融机构的上级部门给予单位责任人降级或撤职处分。
40、《银行业金融机构安全评估办法》规定，银行业金融机构的安全评估工作（两年 ）进行一次。
41、《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估时，应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安（内保）、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组，成员人数为（ 不少于5人）。
42、《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（ 专案组）。
43、自助银行电视监控系统每天实行（24 ）小时录像。
44、以秘密手段获取或者以金钱、物质等换取他人信用卡信息资料的行为，或者违反有关规定，私自提供他人信用卡信息资料的行为，构成（非法提供信用卡信息 ）罪。
45、银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（第一类案件 ）。 46、风险是银行在经营管理过程中因可能的损失而导致收益的（可能性 ）。
二、多选类题目：
1、案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构（ABC）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。 A、主要负责人 B、分管负责人 C、直接责任人 D、作案嫌疑人
2、银行业金融机构（ABCD）等，仍应按照有关规定问责并上追两级责任。
A、在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件 B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件 C、银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件 D、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
3、自查发现案件，是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过（ABD）和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。 A、内部相互监督 B、管理监督 C、外部监督 D、内审监督
4、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工
作考评的内容包括（ABCD） A、案件防控工作组织 B、内审稽核工作力度 C、内控执行力建设 D、责任追究与整改
5、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核：（ACD）
A、是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序 B、是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵
C、能否采取有效措施来规范各项业务操作
D、是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 6、案件涉及金额以（BC）确认金额为准。 A、银监局 B、公安局 C、司法机关 D、金融机构
7、银行业金融机构案件处臵三项制度包括（ADE） A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》 B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 C、《银行业金融机构案件处臵工作实施细则》
D、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
E、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
8、《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（ABCDE） A、启动应急预案，清查账目
B、调查涉及人员，及时向公安、司法机构报案
C、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告 D、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任 E、总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见 9、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指（ABCDE）
A、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B、客户反映非自身原因账户资金发生异常
C、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况 D、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 E、收到重大案件举报线索
10、疏于对营业网点安全管理，导致营业网点通勤门部关闭、电视监控不开启或不能正常工作，以及下班后网点大门未关闭等，除追究直接责任人责任外，视后果追究（ABCD）责任。 A、网点负责人 B、保卫部门负责人 C、分管领导