32、严禁（ 私自泄露、修改）客户信息。
33、营业期间午休时,应将（印、押、证 ）等入柜(入库)保管
三、判断类题目：
1、银行业金融机构对案件处臵工作负直接责任。 答案：正确
2、银行业金融机构和其他参与办案机构是银行会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门，需要出席联席会议。 答案：错误
3、案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。 答案：正确
4、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构机构案件信息（简称案件信息）两类。 答案：正确
5、银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。 答案：错误
6、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。 答案：错误
7、基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。
答案：错误
8、案件风险信息在确认为案件之前，应先纳入案件统计系统。 答案：错误
案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准。 答案：正确
9、当司法机关结论与原来案件信息报送时填报情况不相吻合时，以原案件信息报送时填报情况为准填报案件统计信息。 答案：错误
10、银行业应当加强监控设施的维护，改进录像保管期：对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于三个月为宜。 答案：正确
11、银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。 答案：正确
12、根据《中华人民共和国银行业监督国管理法》有关规定，银行业监督管理机构对涉嫌转移或隐匿违法资金的账户一经查实，可以直接冻结。 答案：错误
13、银行业金融机构案件防控工作联席会议形成的决议或决定以会议纪要形式发送各参会单位。 答案：正确
14、银行业金融机构案件防控工作联席会议各参会单位对联席会议作出的决议或决定可以不履行。 答案：错误
15、辖内银行业金融机构重大突发事件的报告工作均由银监会负责。 答案：错误
16、重大突发事件报告可以由经办部门直接上报。 答案：错误
17、银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。 答案：错误
18、营业场所展示柜不得摆放贵金属实物，摆放展品应注明“仿制品”。 答案：正确
19、禁止开户前不核对企业开户证明文件原件，部通过居民身份证联网核查系统核查单位法定代表人。法定代表人授权的经办人、临时验资账户投资人的身份。 答案：正确
20、禁止预留印鉴卡的采集和保管人员兼岗。 答案：正确
21、严禁将个人名章、授权卡、密码交给他人使用或复制、共用、超权限持有他人的用户名和密码。 答案：正确
22、严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账
户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。 答案：正确
23、严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证，违规代客户保管身份证、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。 答案：正确
24、案件处臵三项制度从2011年1月1日起执行。 答案：正确
25、商业银行操作风险事件是指由部完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作风险。 答案：正确
26、银行员工可以以个人名义与客户建立私人委托关系。 答案：错误
27、合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则。以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 答案：正确
28、营业网点发生十几名客户因储蓄账户资金被盗静坐、示威或上访人员等聚集事件，影响网点正常营业。营业网点负责人应当做好说服劝导工作，稳住客户情绪，控制事态发展。 答案：正确