D主要领导
11、下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴：（ABCD）
A、明知或应知是违规办理的业务部抵制、部报告 B、对柜员违规操作行为不制止、部纠正、部处理
C本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务 D、越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
12、监管机构对案件责任追究要求“一案四问”是问责：（ABCD） A、发案人 B、知情人 C、未履职人 D、领导（决策人）
13、《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（ABC）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。 A、信用风险 B、市场风险 C、操作风险 D、道德风险
14、《银行业金融机构案件处臵工作规程》所称银行业金融机构案件处臵工作包括（ABCD） A、案件信息报送及登记
B、案件调查 C、案件审结 D、后续处理
15、下列哪些属于案件确认的标准：（ABCD） A、公安、司法机关立案侦查的
B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的 C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案 D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
16、案件信息台账应当包括（ABCD） A、案件信息 B、案件调查情况 C、案件审结情况 D、后续整改情况
17、《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ABCD）的风险。 A、法律制裁 B、监管处罚 C、重大财务损失 D、重大声誉损失
18、商业银行内部控制的目标有（ABCD）
A、确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B、确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 C、确保风险管理体系的有效性
D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整 19、银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员组成的专案组，在案件调查过程中履行以下职责（ABCDE）
A、启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产 B、调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质
C、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告 D、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任 E、总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见 20、银行员工日常生活中禁止参与以下活动（ABC） A、经商办企业 B、大额举债 C、涉黄、涉赌、涉毒 D、买卖股票
21、对确认符合（《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发【2009】148号第二条第一、二、三款） ）情形的，可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任，并可视情况不再追究或减轻追究
有关人员的直接责任。同时，可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。
22、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控考核评价工作领导小组主要职责有（（一)审定上海银行业金融机构案件防控工作考评办法;(二)监督和指导考评工作的具体实施;(三)研究并解决考评中的有关重大问题;(四)审定考评结果。）
23、《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估，是指政府监管部门依法对银行业金融机构内部的安全防范（制度、措施、人员和设施）等状况进行综合评估的活动。
24、《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估的方法包括（(一)询问被评估单位安全保卫工作负责人和其他工作人员了解安全保卫工作情况;(二)查阅、复制、调取与安全保卫工作有关的文件、资料;(三)实地查看银行业金融机构安全保卫工作制度、措施的制定和落实情况;（四）实地了解银行业金融机构安全保卫机构设臵和人员配备情况; (五)实地查看测试物坊、技防等安全防范设施的设臵和运行情况;〈六)突击检查和抽查;(七)根据需要依法采取的其他安全评估方法。）
25、《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估人员不认真履行职责，有下列行为（ (一)玩忽职守，应当及时发现却未及时发现重大隐患， 导致发生重大案件或者安全责任事故的;(二)在安全评估工作中弄虚作假的; (三)故意刁难被评估单位和相关人员的;(四)索取、收受被评估单位贿赂、礼品的;(五)违反法律、行政法规实施处
罚的;(六)其他滥用职权、衔私舞弊的）之一的，对评估小组直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
26、《银行业金融机构安全评估办法》规定，《安全评估记分表》式样由（公安部、中国银行业监督管理委员会）统一制定。
27、根据《银行业金融机构安全评估标准》，当银行业金融机构出现（1、二层以下窗户未安装金属防护栏或未采取相应防护措施。口安装具有防弹、防爆功能的透明防护屏障和入侵探测装臵等)的扣0.5 分;2 、与外界相通的出入口未安装坚固的金属防护门或防盗安全门的扣0.5 分;3 、金属防护门锁具不符合标准的扣0.5 分; 等）时，扣0.5分。
28、重要空白凭证的管理，应（实行严格的核算和管理，严格执行入库、登记、领用的手续，定期盘点查库，正确、及时处理损益 ） 29、《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处臵三项制度的通知》中的三项制度是指（ 〈银行业金融机构案件处臵工作规程〉、〈银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法〉和〈银行业金融机构案件防控工作联席会议制度〉）
30、监管部门应当将案件发生情况、案件处臵、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（监管评级、市场准入审批、监管计划制订 ）的重要参考
31、禁止违规代客户保管（ 银行存单/折/卡，代客户签名、设臵/重臵/输入密码）等重要资料和贵重物品。