本公司有限售条件流通股股东和公司董事、监事、高级管理人员获派的权
证在权证存续期内不上市流通。无限售条件的流通股股东获派的权证可以上市 流通。
七、行权价格的确定
权证持有人有权在行权日以19.00元（相当于股改方案公告日公司股票前
20个交易日平均收盘价的 81.20%）的价格，按照1:1的比例行权，即每 1份权 证认购公司 1股新发行的股份。行权日为权证存续期的最后 30个交易日。 八、行权价格、行权比例调整
在认股权证存续期内，标的证券除权、除息时，认股权证行权价格和行权 比例将按以下规则调整：
1、遇公司股票除权时，行权价格、行权比例将按下列公式调整：
新行权价=原行权价×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘 价）
新行权比例=原行权比例×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日 参考价）
2、遇标的证券除息时，行权比例不变，行权价格按下列公式调整：
新行权价=原行权价×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘 价）
若发生标的证券除权、除息的，认股权证发行人或保荐人应对认股权证的 行权价格、行权比例作相应调整并及时提交深圳证券交易所。 九、认股权证的交易
1、单笔认股权证买卖申报数量不得超过 100 万份，申报价格最小变动单位 为 0.001 元人民币。认股权证买入申报数量为 100 份的整数倍。 4 2、当日买进的认股权证，当日可以卖出。
3、认股权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：
认股权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的 证券前一日收盘价）×125%×行权比例；
认股权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的 证券当日跌幅价格)×125%×行权比例。
当计算结果小于等于零时，认股权证跌幅价格为价格最小变动单位。 4、标的证券停牌的，认股权证相应停牌；标的证券复牌的，认股权证复 牌。深圳证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。
十、发行人、保荐机构（上市推荐人）、财务顾问 （一）发行人
机构名称：深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N. Newman） 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 电话： （0755）82080387 传真： （0755）82080386 联系人： 徐进、吕旭光 （二）保荐人
证券投资分析 16 机构名称：海通证券股份有限公司 法定代表人： 王开国
住所： 上海市淮海中路 98 号 电话： （0755）25869000 传真： （0755）25869832 保荐代表人：刘晴、刘海燕 项目主办人：桑继春
项目经办人：王谭、傅强、朱宏、王蕾、胡谦 （三）财务顾问
机构名称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：祝幼一
地址：上海市浦东新区商城路 618 号 项目主办人：曾大成、吴同欣 深圳发展银行股份有限公司董事会 2007年 6月 21日
4填列下列表格：
（1）从中国已经上市的公司股票中找出五只股票，完成下列表格：
股票代码 股票简称 发行价格 34.000 元 6.3800 49.500 18.000 18.000 上市当天开盘价格 55.00 发行市盈率 发行时每股收益 25.4 发行方式 网下向询价对象47.76% 配售和网上定价发行相结合 15.00 55.00 30.00 20.00 54.43% 58.2400 72.8700 32.7300 7.62 0.94 0.41 0.61 认购证 网上发行与往下发行相结合 网上发行与往下发行相结合 网上发行与往下发行相结合 主承销商 国信证券股份有限公司 上海申银证券有限公司 西南证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 承销方式 发行时股本结构 300295 600600 300134 600127 002490
三六五网 青岛啤酒集团有限公司30.45% 总股本：32000.00 流通股：8000.00 总股本：16157.32 流通股：4100.00 总股本：39892.42 流通股：7000.00 青岛啤酒 大富科技 银河磁体 山东墨龙 包销 包销 包销 （2）找出截至实验日为止的中国上市交易的二只国债品种，并完成下表：
市场类别 债券代号 简称 起息日 到期日 类别 息票别 票面利率（％） 2.60 年付数 发行方式和价格 深市 100213 国债0213 2002-09-20 2017-09-20 记帐式 付息债券 2次 100 深市 100303 国债0303 2003-04-17 2023-04-17 记帐式 付息债券 3.40 2次 100
（3）找出截至实验日为止的中国上市交易的二只公司债券品种，并完成下表：
市场类别 深市 债券代号 112010 简称 09西煤债 起息日 2009-10-1到期日 2009-11-09 类别 实名制记帐式 息票别 付息债券 票面利率（％） 5.38 年付数 1次 发行方式和价格 100 证券投资分析 17 9 深市 112014 09银基债 2009-11-06 2009-11-20 实名制记帐式 付息债券 8.00 1次 100
（4）找出截至实验日为止的中国上市交易的二只可转换公司债券品种，并完成下表： 市场类别 债券代号 简称 起息日 到期日 类别 息票别 票面利率（％） 原股东优先配售,余额采用网下对二级 126729 燕京转债 2010-10-15 2015-10-15 可转换公司债券 固定 0.50 机构投资者发售和通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行100 2010.1二级 110011 歌华转债 2010-11-25 2016-11-25 11.25 1 100 1.25-2016.11.25 15.09 6.67 2010.10.15-2015.10.14 7.30 13.70 年付数 发行方式和价格 转换期 特转换价格 转换比例（%） 殊条款 （5）找出截至实验日为止的中国上市交易的二只封闭式基金品种，并完成下表：
每单市场类别 封闭式基金 封闭式基金 基金代号 基金简称 每单位面值 位发行价格 184721 184698 基金丰和 基金天元 1.00元 1.01元 1.01元 契约型封闭式 契约型封闭式 嘉实基金管理有限公司 融通基金管理有限公司 上网定价 上网定价 中国农业银行 中国工商银行 余额包销 30亿份 0.7957元 余额包销 30亿份 0.678 元 3.6399元 4.0177元 0.68元 基金类别 基金管理公司 发行方式 主承销商 承销方式 基金规模 基金单位净值 可分配净收益 市场交易价格 1.00元 0.699元 （6）找出截至实验日为止的中国非上市交易的二只开放式基金品种，并完成下表：
代销机构 基金代号 基金简称 每单位面值 每单位发行价格 契约 型开放式 普通中国工商银 202007 南方龙元 契约 型 开放式 中国工商银行股份有限公司 9758763930.11 0.5960 申万菱信基金管理有限公司 基金类别 基金管理公司 基金发起人 中国工商银行股份有限公司 1219948862.49 0.3860 -2.4100 托管银行 基金运作特性 基金规模 上期单位净值 上期单位净值 净值增长率 中国工商银行 15023 申万深成进取
证券投资分析 18 （7）找出截至实验日为止的中国非上市交易的二只货币市场基金品种，并完成下表：
代销机构 华安现金 040003 盈利货币A 招商现金 217004 增值货币A 保持本金的安全性与流动性，追求稳定的当期收益 货币型 在资本保全的情况下，确保基金资产的高流动性，追求稳定的当前收益 货币型 投资于价格波动幅度和信用风险低，并且具有高流动性的短期金融工具 基金代号 基金简称 投资目标分类 基金类型 基金投资范围 基金管理公司 基金分配原则 托管银行 基金运作特性 基金规模 工商银行 开放式 25.4亿 国内依法发行，高信用等级、具有一定剩余到期限制的债券，央行票据回购。 招商银行 开放式 175.77亿元
实验二 证券市场实验指导书
1写出我国的证券交易所名称，并找出世界范围内五家知名证券交易所的名称，并填列下表。
交易所名称 上海证券交易所 建立组织形时间 式 1990年11月26日 1990年12月1日 1994年 1971年 1863年 1879年 1773上市公司总数 上市证证券总市值（截止券总数 至指定时间 交易制度 开市时间 交易于周一至周五（公众假期除外）开市时间：9:30--11:30 ,13:00--15:00 交易于周一至周五（公众假期除外）开市时间：9:30--11:30 ,13:00--15:00 10：00~12：30 14：30 ~ 16：00 冬天：北京时间22:30 夏天：北京时间21:30 北京时间23点 当地时间9:00 当地时间8:00 19 会员制 952 2738 156933.11（2013-11-29） 价格优先，时间优先 深圳证券交易所 台湾证券交易所 纳斯达克证交所 纽约证交所 东京证交所 伦敦证会员制 1,536 2,316 86,988.68（2013 -12-03） 价格优先，时间优先 公司制 157 478 75亿 大宗交易 公司制 3300家 2773家 2412家 3233 4万亿美元 做市商 公司制 会员制 会员制 1102 334 1254 15万亿美元 483.828万亿日元 36130亿美元 专门交易商 排放权 报价驱动和指证券投资分析 券所 法兰克福证券所 年 1585年 会员制 家 2680 8000 1150亿欧元 令驱动 经纪商 当地时间9:00
2、写出我国所有的和世界主要的二板市场分布情况，柜台市场，并填列下表。
市场名称 香港联合交易所创业板市场 台湾证券柜台买卖市场 全美证券商自动报价系统 加拿大风险交易所 韩国高斯达克 吉隆坡股票交易所二板市场 建立时间 1999年11月15日 1994年 组织形式 独立的二板市场 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 有限责任公司 上市公司总数 193家 157家（至1998年） 4400 2300 927（至2006年） 287（截至2000年） 上市证券总数 196只 证券总市值（截止至指定时间 98亿 交易制度 开市时间 集中竞价10:00~12:30 交易规则 14:30~16:00 大宗交易 10:00~12:30 14:30~16:00 北京时间晚9:30 478 75亿 1971年 1999年11月29日 1996年7月1日 1988年 555 1241 1102 1123 99亿美元 101亿美元 90．5亿美元 100亿美元（截至2000年 集中竞价 金融期货交易 金融期货交易 集中竞价
3至少找出十个反映世界主要交易所证券价格变动情况得股票价格指数和股价平均数，并填列下表。 指数名称 美国道.琼斯股票平均指数 交易所名称 纽约证券交易所 计算方法 算术平均法 基期 基期点数 样本数量 65 报告期点数 指数系列 工业股票价格指数、运输业股票价格指数、公用事业股票价格指数、综合股票价格指数 工业股票价格指数、金融业股票价格指数、运输业股票价格指数、公用事业股票价格指数 金融时报30指数、金融时报lOO指数、金融时报500指数 TOPIX指数、创业板指数、房地产信托投资基金指数、证券投资分析 20 以1928年1O100 月1日为基期 纽约证券交易所的股票价格指数 伦敦金融时报的股票价格指数 东京证券交易所股票价格指纽约证券交易所 加权平均法，每半小时计算和发表一次 以股票市值加权计算 加权平均法 以1965年12月31日为基期 50 189 伦敦证券交易所 以1935年为基期 100 30 东京证券交易所 以1968年1100 月4日为基期 250