两种资格。
A、上海黄金交易所和外汇交易中心的交易员资格B、上海黄金交易所和期货交易所的交易员资格 C、上海黄金交易所和证券交易所的交易员资格D、外汇交易中心和期货交易所的交易员资格
37、交易中心外汇交易系统挂牌的黄金询价交易品种有（ ）
A、AUX.CNY 成色不低于99.99%的黄金交易标的B、AUY.CNY 成色不低于99.99%的黄金交易标的 C、AUX.CNY 成色不低于99.5%的黄金交易标的D、AUY.CNY 成色不低于99.9%的黄金交易标的 38、询价交易根据交易期现的不同，不包括下列哪种（ ）。 A、即期B、远期C、掉期D、延期
39、黄金询价交易实行基准价上下指定比例的涨跌幅限制，黄金询价即期交易成交价可在交易所当日公布基准价上下（ ）内波动。 A、10% B、15%C、7% D、9%
40、银行间黄金交易询价业务实行有偿服务的原则，交易所按照相关规定在收到交易信息当日分别向双方收取（ ）。 A、交易清算手续费B、交易手续费C、交割费D、延期费 41、以下对询价业务说法不正确的是（ ）。
A、即期交易以全价报价，报价以元/克为单位，精确到小数点后两位
B、远期和掉期以远期/掉期点（浮点数）报价，以人民币分/克为单位，精确到小数点后一位，可以为正也可以为负
C、掉期交易全价为即期价格加相应期限掉期点，分为近端掉期全价和远端掉期全价 D、AUX.CNY 和AUY.CNY 交易品种分别采用前一交易日交易所竞价市场AU9995 和AU9999 合约的结算价作为当日基准价
42、以下对于交易所会员的分类说法错误的是（ ）。 A、国内会员分为金融类、综合类、自营类和特别会员
B、国际会员分为A 类会员、B 类会员和特别国际会员 C、国内会员席位和国际会员席位都可以转让
D、国内会员席位可以转让，国际会员席位不可以转让，国际会员有权申请退会，交易所将退还其会员费
43、国际中心实行的清算原则（ ）。
A、净额、封闭、分级B、集中、净额、二级C、集中、净额、分级D、集中、净额、直接 44、我国的黄金资源储量位列全球（ ）。 A、第一B、第二C、第三D、第四
45、上海黄金交易所（ ）启动，标志着中国黄金市场进一步对外开放。 A、黄金国际板B、与香港金银业贸易场的合作C、mAUT+D 的推出D、“上海金”的推出 题干：假设某会员单位交易员预计五日后，白银价格会由于美国降低利息率而大幅上涨至3950 元/千克，目前，白银延期交收价格为3650 元/千克。当日，该投资者以3650 元/千克的价格买入白银10 千克（手），即多头持仓。假设当日收市结算价为3700 元/千克，五日后白银价格涨到3950 元/千克。计算该投资者的投资盈亏。（不考虑延期补偿费用，交易保证金比例为10%，手续费率0.03%） 46、根据题干，计算投资者买入10 手白银的保证金为（ ）元。 A、3650 B、3950C、3700 D、3600
解析：投资者买入10 手白银保证金的计算：3650×10×10%=3650（元）。 47、根据题干，计算投资者的交易手续费（ ）元。 A、-10.95 B、10.95C、109.5 D、1095
解析：投资者手续费的计算：-（3650×10×0.03%）=-10.95（元）。
48、根据题干，计算投资者买入当日盈亏（扣除交易手续费）（ ）元。 A、-489.05 B、489.05B、C、500.45 D、-500.45 解析： 投资者买入当日盈亏计算（ 扣除交易手续费）：（ 3700-3650 ） ×10-10.95=489.05（元）。 49、根据题干，计算投资者五日后的盈亏（扣除交易手续费）（ ）元。 A、2977.2 B、-2977.2C、297.72 D、-297.72 解析：投资者五日后盈亏的计算（扣除交易手续费）：（3950-3650）×10-10.95-3950×10×0.0003=2977.2（元）。
50、根据题干，计算投资者的盈利率：（ ）元。 A、-81.57% B、81.57%B、C、8.16% D、-8.16%
解析：投资者盈利率的计算：2977.2/3650×100%=81.57%。 二、多项选择题：
1、会员的客户适当性管理包括（ ）
A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息
B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理
C、提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育
D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》
2、会员应对参与交易所市场交易或者其他业务的客户设置准入条件。客户准入条件包括但不限于（ ）等，法律、行政法规、规章对客户准入条件另有规定的，从其规定。 A、财务状况B、相关市场知识水平C、投资经验D、诚信记录
3、交易所市场的客户按照财务状况、相关市场知识水平、行业、投资经验、风险承受能力等情况，分为（ ）。
A、专业投资者B、普通客户C、高端客户D 一般客户
4、国际会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况（ ）。 A、重大业务风险B、重大技术故障
C、不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易D、交易所规定应当报告的其他情形 5、会员接受客户委托是应该（ ）。
A、个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托
B、法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令
C、没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动 D、有授权委托的，即可进行代客理财 6、以下说法正确的是（ ）。 A、会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算
B、代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账
C、客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章 D、会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保 7、黄金市场的构成要素（ ）。
A、为黄金交易提供服务的机构和场所B、黄金市场买卖参与者 C、有关的监督管理机构D、有关的行业自律组织
8、如何理解黄金市场是金融市场的组成部分（ ）。
A、黄金市场是重要的投、融资市场，黄金投资已成为投资者投资组合中的一个重要组成部分。
B、黄金市场具有套期保值功能，增加了投资者转移风险的能力，金融机构及产用金企业可以实现套期保值，进行有效的对冲交易，规避价格波动带来的风险
C、黄金市场具有资产证券化的功能，商业银行纸黄金、黄金ETF 等产品将黄金证券化，使得投资者投资更加便利
D、黄金储备是国家外汇储备的重要组成部分
9、为什么说全球黄金市场是24 小时连续交易的市场？（ ）
A、对于单一的黄金市场而言，可以通过延长交易时间,在正常的交易时间以外采用电子交易手段, 让处于不同时区的各国投资者能够24 小时在本市场进行黄金交易
B、就各黄金交易商而言，通过电话、电报电传以及网络在世界不同时区的黄金交易市场交易，可以实现一天24 小时不间断的交易状态
C、国际主要黄金交易市场伦敦、纽约、苏黎世、芝加哥和中国香港分别位于几大洲, 联合其他如法兰克福、巴黎、布鲁塞尔、东京、悉尼和新加坡等十几个城市, 黄金就可以实现在各时区连续24 小时不间断的交易
10、下列选项哪些属于延期交收合约（T+D）与期货合约的共同点（ ）。 A、交易的对象都是标准化的合约B、都是以保证金方式进行的交易 C、都有开仓、平仓的交易指令及持仓的概念
D、都有保证金制度、限仓制度、涨跌停板制度、大户报告制度、强行平仓制度等风险控制措施，且期货交易的当日无负债结算制度与延期交收合约交易的当日无负债结算制度也基本相同 11、下列选项哪些属于延期交收合约（T+D）与期货合约的不同点（ ）。 A、延期交收合约交易没有固定的交割期B、延期交收合约交易以交割为基础
C、延期交收合约的交易价格为现货价格D、延期交收合约交易具备特有的交易特性，并且风险控制机制更丰富
12、会员的客户适当性管理包括（ ）。
A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力 B、了解拟提供的产品或服务的相关信息
C、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理
D、提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》 13、询价交易的报价规则（ ）。
A、即期交易以全价报价，报价以人民币元/克为单位，精确到小数点后两位
B、远期和掉期交易以远期/掉期点（浮点数）报价，远期/掉期点以人民币分/克为单位，精确到小数点后一位，可以为正也可以为负
C、远期交易全价为即期价格加相应期限远期点。掉期交易全价为即期价格加相应期限掉期点，分为近端掉期全价和远端掉期全价
D、询价交易与竞价交易的报价规则一致 14、关于租借过户的规定（ ）。
A、租借过户分为自动过户和手工审批过户
B、租借自动过户指经交易所批准的借出方向交易所提出租借过户申请时，系统自动对租借双方提交的系统租借申请进行校验，无误后自动完成系统过户
C、手工审批过户是指租借双方根据交易所要求，提交书面申请，由交易所审批后完成租借过户手续 D、交易所的会员和客户均任意选择进行自动过户和手工审批过户
15、关于租借的流程（ ）。
A、办理黄金、铂金、白银等实物租借业务手续，借入方与借出方根据双方签订的租借合同通过交易所系统分别向交易所提出租借申请，申请时应按申请界面格式内容正确完整填写
B、获得自动过户权限的借出方借出实物时，租借双方在交易所系统提交租借申请后，系统自动校验，将实物由借出方实物账户转入借入方实物账户
C、未获得自动过户权限的借出方借出实物时，借出方将双方签章确认的“上海黄金交易所实物租借过户申请表”传真至交易所，交易所审核通过后，将实物由借出方实物账户转入借入方实物账户
D、交易所有权要求借出方提供双方签订的租借合同，但租借合同与申请表不一致的，以申请表为准 16、关于租借物的归还（ ）。
A、归还物必须为同一品种的相同交割品种 B、归还物可以为同一品种的不同交割品种
C、办理黄金、铂金、白银等实物租借归还业务手续，借入方与借出方通过交易所系统分别向交易所提出还金申请，申请时应按申请界面格式内容正确完整填写
D、租借双方在交易所系统提交还金申请后，系统自动校验，将归还物由借入方实物账户转入借出方实物账户
17、关于租借业务的发票处理（ ）。
A、对于黄金、铂金品种，借入方借入的实物办理出库手续，且归还的实物为通过交易所买入的实物，交易所根据其出库及买入成交记录为其开具增值税专用发票
B、借入方自行存入交易所指定仓库的实物用于归还其借入的实物时，交易所不向其开具增值税专用发票
C、对于白银品种，借入方归还的实物为经交易所买入的实物，由卖出方直接向买入方开具增值税专用发票
18、交易所办理质物转移的顺序为（ ）。 A、对出质人黄金质物按先买入货权后剩余库存原则办理B、对白银质物按银锭块号代码升序原则办理 C、质押期间质物不允许提取出库D、以上说法都正确 19、交易所对实物质押的规定（ ）。
A、质权人为交易所金融类会员，出质人为交易所会员及客户
B、会员及客户托管于交易所的黄金、铂金、白银等实物，可通过金融类会员办理质押业务。出质人应当对出质黄金、铂金、白银等实物的真实性与合法性负责
C、黄金、铂金、白银等实物质押，须由质押双方签订质押合同。交易所的职责是依据双方申请，协助办理质物转移手续
D、黄金、铂金、白银等实物在质押期内不得重复设置质押 20、关于质权人与出质人所应承担的法律责任（ ）。 A、质权人或出质人不按交易所规定操作的，由此造成的损失，由质权人或出质人承担，交易所不承担责任
B、因不可抗力或突发性技术故障、系统被非法入侵造成的经济损失，交易所不承担责任
C、质押双方在签订质押合同时，应明确规定质押双方均知晓交易所关于质押的相关管理办法，否则由双方承担相应责任 三、判断题
1、当交易所认为市场风险明显增大时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。（ ） 2、当连续数个交易日的持仓量累计增幅达到规定水平时，交易所不调整交易保证金水平。（ ） 3、保证金分为结算保证金和交易保证金。（ ）
4、保证金制度是指在延期、期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖延期合约价值的一定比例缴纳
资金，用于结算和保证履约。（ ）
5、会员申请提货后，如提货单显示最早提货日为第3 个工作日，则表示当日在选定的仓库不能提货。（ ）
6、对于现货Au(T+D)交易合约，交易所按申报数量进行配对。（ ）
解析：现货Au(T+D)交易合约，交易所按申报时间、申报数量进行配对。
7、对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后5 个工作日内向交易所书面提出，并提供质量鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议。（ ）
8、按照目前的税收政策规定，从黄金交易所指定仓库提取出库的黄金，可以再存入指定仓库并进行交易。（ ）
9、交易所的实物黄金与银行的纸黄金相比，除了交易制度、交易成本、交易对象不同之外，其它都一样。（ ）
解析：交易所的实物黄金与银行的纸黄金相比，交易对象、交易对手、交易机制、交易成本、实物提取都不同。
10、目前，交易所实行一户一码的开户原则，客户要变更代理会员，必须与原代理会员解除代理关系，才能重新开户。（ ）
11、客户在延期交易交收申报时段，提交交收申报，并成功进行交割配对后，没有及时补齐相应的资金或实物，则视为交收违约。交易所将按照合约价值的8%向违约方收取违约金，支付给未违约方，同时实物交割终止。（ ）
12、实物交割方面涉及的费用包括：交割费、仓储费、运保费、出入库费。（ ）
13、申请成为“上海金”定价成员需为交易所的会员和客户，且必须满足交易所规定的申请条件。（ ） 14、上海金集中定价交易设价格涨跌停板。（ ）
15、上海金集中定价交易分为早盘定价、午盘定价和晚盘定价。（ ） 16、国际中心实行“净额、封闭、分级”的资金清算原则。（ ） 17、国际板指定仓储包括交易库及保管库，其中交易库是指参与交易所交易交割的实物管理，保管库是指未进入交易所交易交割业务的实物。目前，国际板只有有一个仓库，位于上海。（ ） 18、银行间黄金询价交易实行做市商制度。（ ）
19、交易所询价交易的市场参与者通过交易中心外汇交易系统进行黄金询价交易。（ ） 20、根据交易期限的不同，黄金询价交易包括即期、远期、掉期等品种。（ ） 参考答案（四） 一、单项选择题
1 C 2 A 3 A 4 B 5 C6 A 7 B 8 A 9 A 10 B11 A 12 B 13 A 14 D 15 B16 C 17 B 18 C 19 C 20 B 21 D 22 B 23 C 24 D 25 C26 B 27 A 28 A 29 C 30 C31 A 32 C 33 B 34 B 35 B36 A 37 B 38 D 39 B 40 A41 D 42 C 43 A 44 B 45 A46 A 47 A 48 B 49 A 50 B
二、多项选择题
1 ABCD 2 ABCD 3 AB 4 ABCD 5 ABC6 ABCD 7 ABCD 8 ABCD 9 ABC 10 ABCD11 ABCD 12 ABCD 13 ABC 14 ABC 15 ABCD16 BCD 17 ABC 18 ABCD 19 ABCD 20 ABC 三、判断题
1 √ 2 × 3 √ 4 √ 5 √6 × 7 √ 8 × 9 × 10 √11 √ 12 √ 13 √ 14 × 15 ×16 √ 17 √ 18 √ 19 √ 20 √