仿真模拟题（五）
一、单项选择题 题干：某一客户，在2 月10 日交易中，买入Au99.99 合约5 手，成交价100；买开仓Au(T+D)合约2 手，成交价102。在11 日交易中，客户买开仓Au（T+D）合约5 手，成交价105；此时客户的可用资金是10000 元。假设：该客户的买卖持仓保证金率均为10%（包括交易所和会员的保证金）；10 日Au99.99、Au(T+D)合约的结算价均是100；该客户2 月10 日之前没做过任何交易；计算中忽略手续费费用。请问： 1、根据题干，客户卖出Au99.99 合约2 手，成交价105，此时客户的可用资金是（ ）。 A、11890 B、12100C、10000 D、2100 解析：卖出Au99.99 合约2 手，成交价105，所得货款是：105×2×10=2100 元。又因为在日间交易中，现货只有90%的货款可用，所以此时的可用资金是：10000+2100×90%=11890 元。
2、接上一题，客户卖平仓Au（T+D）合约1 手，成交价104，此时客户的可用资金是（ ）。 A、21890 B、14000C、17890 D、25890
解析：按先开先平的原则，应该平10 日开的2 手仓中的1 手10 日清算后，2 手Au（T+D）的持仓保证金是：100×2×1000×10%=20000 元11 日平1 手后释放的保证金是：20000×1÷2=10000 元11 日平1 手后的平仓盈亏是：（104-100）×1×1000=4000 元所以此时的可用资金是：11890+10000+4000=25890 元。
3、接上一题，客户卖平仓Au（T+D）合约3 手，成交价103，此时客户的可用资金是（ ）。 A、45890 B、51890C、55890 D、59890 解析：11 日开仓5 手的持仓保证金是：105×5×1000×10%=52500 元平3 手，应该先平10 日开的2 手仓中还剩余的1 手，再平11 日新开仓中的2手平10 日仓位释放的保证金是：20000-10000=10000 元平10 日仓位的平仓盈亏是：（103-100）×1×1000=3000 元平11 日新仓释放的保证金是：52500×2÷5=21000 元平11 日新仓的平仓盈亏是：（103-105）×2×1000=-4000 元所以此时的可用资金是：25890+10000+3000+21000+（-4000）=55890 元。
题干：某一客户，上日买开仓Au(T+D)合约2 手，成交价110。今日盘中，该客户又操作如下：买开仓Au(T+D)合约2 手，成交价102；买开仓Au(T+D)合约1手，成交价105。此时客户的可用资金为0。假设：该客户的持仓保证金率为15%
（其中：交易所的持仓保证金率为10%）；该客户上日之前，没做过任何交易；计算中忽略手续费费用；上日Au（T+D）结算价为100。请问：
4、根据题干，此时该客户Au(T+D)合约的多头开仓成本（ ）。 A、105.8 B、105.6C、105.5 D、102 解析：开仓成本：（110×2+102×2+105×1）÷5=105.8。 5、根据题干，此时该客户Au(T+D)合约的持仓成本（ ）。 A、101.8 B、105.6C、105.5 D、102.3
解析：（100×2+102×2+105×1）÷5=101.8。
6、根据题干，Au(T+D)的市场行情达到价格（ ）时，会员必须要对该客户仓位进行强行平仓，否则会员就会存在风险。
A、105.8 B、100.6C、96.71 D、102 解析：交易所保证金：（100×2+102×2+105×1）×1000×10%=50900会员保证金：（100×2+102×2+105×1）×1000×5%=25450在Au(T+D)合约的浮动亏损为会员保证金时，必须强平（x-101.8）×1000×5=-25450x=96.71。
7、上海金是上海黄金交易所推出的定价合约，指以（ ）计价的、在上海交割的、标准重量为（ ）且成色不低于（ ）的金锭，通过上海黄金交易所定价交易平台的系统实现的交易。
A、人民币,1 千克,99.99% B、美元,1 千克,99.99%C、人民币,3 千克,99.95% D、美元,3 千克,99.95%
8、上海金基准价（Shanghai Gold Benchmark Price）是指“上海金”在上海黄金交易所指定的定价交易平台通过（ ）的集中交易方式，在达*到市场量价平衡后，最终形成的人民币基准价格。 A、“以价询量” B、“以量询价”C、“撮合成交” D、做市商 9、伦敦金是以（ ）计价，对象为在伦敦即期清算交割的、含金量不低于（ ）的（ ）盎司金锭。 A、美元/盎司；99.50%，400 B、美元/盎司；99.95%；400 C、美元/盎司；99.50%；300 D、美元/盎司；99.95%；300 10、上海金早盘定价和午盘定价分别为（ ）。
A、9:00，13:30 B、10:15，14:15C、10:30，14:00 D、10:30，15:00 11、上海金交割时间为（ ）。 A、T+1 B、T+2C、T+0 D、T+3
12、上海金最低交易保证金为（ ）。 A、10% B、9%C、6% D、20%
13、黄金期货在期货交易所挂牌交易的时间（ ）。 A、2007 年B、2008 年C、2009 年D、2011 年
14、中国黄金消费首次突破1000 吨，成为世界第一大黄金消费国。（ ） A、2010 年B、2011 年C、2012 年D、2013 年
15、金交所黄金交易量突破6000 吨，成为世界第一大现货黄金交易所。（ ） A、2010 年B、2009 年C、2008 年D、2007 年 16、上海黄金交易所国际板正式启动（ ）。
A、2012 年9 月B、2013 年9 月C、2014 年9 月D、2015 年9 月 17、集中竞价交易方式的交易原则（ ）。
A、时间优先B、价格优先C、时间优先、价格优先、撮合成交D、自主报价、协商成交 18、询价交易方式的交易原则（ ）。
A、时间优先B、价格优先C、时间优先、价格优先、撮合成交D、自主报价、协商成交
19、现货实盘合约是指合约的买方报价时必须有全额资金，合约的卖方报价时必须有相应的实物，报价后，对应的资金或实物即被冻结，成交后，实时进行实物交割，以（ ）的方式进行清算。 A、钱货两讫B、每日无负债C、T+0 D、以上都不对
20、现货即期合约是指T 日交易、T+2 日交割的合约，合约的买方、卖方报价时必须有（ ）的保证金，报价成交后，在T+2 日进行钱货两讫的交割清算。 A、20% B、10%C、7% D、9%
21、现货延期交收合约，又叫做黄金、白银(T+D)合约,是指以支付保证金的形式进行交易,当日无负债方式进行结算的合约，客户可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，同时引入（ ）机制来调节实物供求矛盾。
A、延期补偿费B、到期交割C、中立仓D、风险控制 22、某客户以300 元/克的价格卖出2 手Au(T+D)合约（每手1000 克）， 会员可按照15%的保证金比例，那么，他必须支付的保证金为（ ）元。
A、90000 元B、9000 元C、80000 元D、8000 元
23、截至2012 年底，我国已探明的黄金资源储量为8196.24 吨，全球排名（ ）。 A、第一B、第二C、第三D、第四
24、K 金是混色金成色的一种表示方式，lK 表示黄金的含量为（ ）。 A、4.1666％ B、41.666％C、0.41666％ D、4.12％
25、国际会员应完成交易所规定的交易量要求。A 类会员年度最低交易量为每年（ ）吨，B 类会员年度最低交易量为每年（ ）吨。
A、10；5 B、5；10C、10；15 D、15；10
26、国际会员应当向交易所履行定期报告义务。每年（ ）前向交易所报送上年度经审计的财务报告、交易所要求的年度报告材料以及交易所规定的其他报告。
A、1 月1 日B、12 月31 日C、6 月30 日D、4 月30 日
27、国际会员的会员资格不得转让，但可申请退会，经交易所批准退会后（ ）年内不得重新申请加入。 A、5 B、4C、3 D、2
28、交易所按照（ ）的三原则，严格履行反洗钱、反恐融资和反逃税的责任和义务，对国际会员进行尽职调查。 A、“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”B、公开、公平、公正 C、廉洁自律、诚实信用、依规办事D、落实问责、风险防范、依规办事 29、上海金集中定价交易接受（ ）的监管。
A、上海黄金交易所B、中国人民银行C、黄金协会D、期货交易所 30、上海金集中定价交易业务的参与主体（ ）。 A、会员及客户B、经批准的商业银行C、经批准的产金企业D、以上都是
31、上海金集中定价交易是指市场参与者在交易所平台上，按照（ ）的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成上海金人民币基准价的交易。
A、以价询量、数量撮合B、价格优先、时间优先、撮合成交 C、价格优先、时间优先、成交最大化D、以上都不是 32、黄金的货币属性怎么理解（ ）。
A、货币天然不是金银，但金银天然是货币B、当代黄金依然具有价值尺度的功能 C、黄金等同于货币D、黄金可以代替货币
33、交易所实行会员制组织形式，会员（ ）参与交易，机构客户和个人必须通过（ ），代理参与交易。 A、可以直接；会员B、不可以直接；机构C、不可以；会员D、不可以直接；会员
34、会员负责客户的交易风险控制。对交易保证金不足的客户，会员有权对客户持仓实施（ ）。 A、补足保证金告知B、强行平仓C、销户D、补仓 35、（ ）是指会员为了交易清算在交易所或国际中心保证金账户中预先存入的资金，是未被合约占用的资金。
A、保证金B、交易保证金C、清算保证金D、清算准备金 36、（ ）是指会员在交易所或国际中心保证金账户中存入的确保合约履行的资金，是己被合约占用的资金。
A、保证金B、交易保证金C、清算保证金D、清算准备金
37、集合竞价采用最大成交量、最小剩余量原则，高于集合竞价产生价格的（ ）全部成交；低于集合竞价产生价格的（ ）全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按（ ）的申报量成交。
A、买入申报；卖出申报；少的一方B、卖出申报；买入申报；少的一方 C、买入申报；卖出申报；多的一方D、卖出申报；买入申报；多的一方
38、新上市合约的挂盘基准价由（ ）确定并提前公布，挂盘基准价是确定新上市合约第一天交易涨跌停板幅度的依据。
A、交易所B、上一日参考品种价格C、上一日参考品种收盘价D、国际市场
39、现货实盘合约交易，买方报价时必须有全额资金，其中，铂金现货实盘合约买入报价时需另加（ ）的实物溢短差清算准备金。 A、2% B、5%C、6% D、8%
40、交易所会员按照权利义务的不同，可以分为（ ）。
A、一般会员和特殊会员B、普通会员和特别会员C、国内会员和国际会员D、自营会员和代理会员 41、国际会员依其业务范围分为A 类会员和B 类会员两类。A 类会员可开展（ ），B 类会员可开展（ ）。 A、代理业务；自营业务B、自营业务；代理业务
C、自营和代理业务；自营业务D、自营业务；自营和代理业务
42、获准从事银行间黄金询价交易的市场参与者，在交易中心外汇交易系统只能从事挂牌黄金交易品种的（ ）
A、自营交易B、代理交易C、做市商交易D、撮合交易
43、市场参与者通过（ ）进行黄金询价交易，应同时遵守交易所、交易中心发布的相关规范性文件及与交易所、交易中心签署的各项相关协议。 A、金交所交易系统B、外汇交易系统
C、金交所交易系统或外汇交易系统D、金交所交易系统和外汇交易系统 44、交易中心外汇交易系统挂牌的黄金询价交易品种有（ ）
A、AU99.95、AU99.99，分别对应成色不低于99.95％和不低于99.99％的黄金交易标的
B、AUX.CNY、AUY.CNY，分别对应成色不低于99.95％和不低于99.99％的黄金交易标的 C、AU99.9、AU99.99，分别对应成色不低于99.9％和不低于99.99％的黄金交易标的 D、AU99.5、AU99.99，分别对应成色不低于99.5％和不低于99.99％的黄金交易标的 45、黄金询价交易时间为（ ）交易所、交易中心公告休市日除外。 A、每周一至周日9:30 至15:00B、每周一至周四9:30 至15:00 C、每周一至周五9:30 至15:00D、每周一至周五9:00 至15:30
46、黄金询价交易实行基准价上下指定比例的涨跌幅限制，黄金询价即期交易成交价可在交易所当日公布基准价上下（ ）的幅度内波动。 A、10% B、12%C、9% D、15%
47、AUX.CNY 和AUY.CNY 交易品种分别采用前一交易日交易所竞价市场（ ）合约的收盘价作为当日基准价。
A、Au9995 和Au100g B、Au995 和Au9999C、Au995 和Au100g D、Au9995 和Au9999 48、黄金询价交易单位为克，AUX.CNY、AUY.CNY 品种的交易数量均须为（ ）的整数倍。 A、3 千克B、1 千克C、12 千克D、15 千克
49、交易所每一交易日日终清算时按照（ ）的清算顺序进行清算。 A、现货延期交易、现货实盘交易、现货即期交易、询价市场交易 B、现货实盘交易、现货延期交易、现货即期交易、询价市场交易 C、询价市场交易、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交易 D、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交易、询价市场交易 50、询价交易的清算与交割，在周一到周五每个工作日（ ）进行。
A、15:30 竞价交易停止后B、15:30 后C、15:00 竞价交易停止后D、15:00 后 二、多项选择题： 1、关于资金清算（ ）。
A、资金清算是指根据交易结果和交易所的有关规定对货款、交易保证金、交易盈亏、手续费、延期补偿费、超期费等及其他有关款项进行计算、收付的行为；
B、交易所对现货实盘交易和现货即期交易采取钱货两讫制度进行清算； C、对现货延期交收交易实行当日无负债清算制度和交易保证金制度；
D、交易所授权上海国际黄金交易中心为国际会员提供清算服务，具体清算规则由国际中心制定。 2、关于自营和代理专用账户的规定（ ）。
A、会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算；
B、代理客户资金应存入代理专用账户；
C、代理专用账户的资金属于客户所有，除交易所规定的情形外，严禁挪作他用； D、交易所对会员自营和代理交易分别清算
3、关于交易保证金与清算准备金（ ）。
A、保证金账户资金分为交易保证金和清算准备金。
B、在系统中交易保证金为当日占用保证金，清算准备金为除当日占用保证金以外资金之和。
C、清算准备金是指会员为了交易清算，在交易所保证金账户中预先准备的资金，是未被合约占用的资金。
D、进行现货实盘交易和现货即期交易的会员，清算准备金每日开市前余额不低于1 万元人民币。 4、增值税专用发票开具必须具备的条件包括（ ）。 A、购货方为增值税一般纳税人B、完成交易及资金清算
C、实物已经提取出库D、所提取实物的实际成交价格能按后进先出法确定 5、国际黄金市场的形成与发展经历了哪几个阶段（ ）。 A、皇权垄断时期B、金本位时期C、布雷顿森林体系时期D、黄金非货币化时期 6、按照交易类型和交易方式的不同，可将黄金市场分为（ ）。
A、无形黄金市场B、有形黄金市场C、现货交易市场D、衍生品交易市场 7、按照来源和提炼后金的含量不同，黄金分为（ ）。 A、生金B、足金C、熟金D、赤金
8、非法黄金交易公司招揽客户包括（ ）。
A、发展代理商B、电话营销C、招聘操盘手D、网络广告、聊天
9、上海黄金交易所会员开展代理业务不得接纳下列哪些情况者为客户？（ ） A、不具有完全民事行为能力的B、曾在交易中有过重大损失的
C、未按照交易所规定提供相关合法资质证明的D、机构客户未能提供法定代表人授权委托书的 10、下列关于上海金集中定价合约的参数描述正确的是（ ）。 A、最低交易保证金为8%B、交易方式为集中定价交易
C、最小变动价位为0.01 元/克D、交割品种为交易所认可的标准重量1千克，成色不低于99.5%的金锭 11、上海黄金交易所可交割标准实物的认证标准包括（ ）。 A、国际、国内通用规则，开展黄金、白银认证工作
B、境内符合交易所黄金、白银认证准则的精炼企业可向交易所提出认证申请
C、交易所组织专家开展评审工作，符合标准的企业颁发资格证书，注册品牌获准在交易所交割 D、交易所每年对注册品牌企业监督检查，确保交割实务质量稳定可靠。 12、下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（ ）。
A、强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行 B、强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓
C、会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓
D、会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓 13、上海黄金交易所实务出库需要客户准备（ ）。
A、实物出库申请单B、USB-KEYC、提货人第二代身份证D、提货申请单 14、会员的适当性管理包括（ ）。
A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力B、了解拟提供的产品或服务的相关信息 C、向客户提供与其风险承受能力想匹配的产品和服务D、揭示产品或服务的风险 15、交易所会员按照权利义务的不同，可以分为（ ）。