A、普通会员B、自营类会员C、特别会员D、金融类会员 16、下列属于交易所市场的专业投资者客户的有（ ）。
A、财务公司B、交易所大中型产用金企业会员C、证券投资基金D、保险机构
17、会员对交易所的监督检查不得（ ）。 A、欺诈B、隐瞒C、阻碍D、拒绝
18、交易所国际板对于清算的规定（ ）。
A、国际中心实行“净额、封闭、分级”的资金清算原则 B、“净额”是指国际会员就其在交易所买卖的成交差额与国际中心进行净额清算 C、“封闭”是指国际客户与国际会员的资金分账户设立和存管，国际客户资金全部存管在国际中心结算专用账户，全封闭运行 D、“分级”是指国际中心负责对国际会员实行清算，国际会员负责对其代理的客户实行清算 19、当出现下列哪些情况，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平( )。 A、持仓量达到一定水平时B、遇国家法定长假时
C、出现涨跌停板时D、延期交割合约延期补偿方向数日出现多付空
20、交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中金锭实行（ ）的原则。 A、择库存货B、定库存货C、择库取货D、定库取货 三、判断题
1、单边市是指在某交易日收盘前5 内出现只有涨（跌）停板价位的买入（卖出）申报，没有涨（跌）停板价位的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交，但未打开涨（跌）停板价位的情况。（ ）
2、仓储费的结算日为每个月的25 日，节假日顺延。（ ）
3、会员及客户若提取剩余库存账户上的实物，则只能在原指定仓库自提。（ ） 4、国际板3 个黄金交易品种手续费标准与现货延期交易品种相同。（ ） 解析：国际板3 个黄金交易品种手续费为万分之三点五。
5、中立仓生成的反向持仓后，在下一个交易日可以完成实物交割。（ ） 6、黄金延期交易交割违约金比例为8%。（ ）
7、Au(T+N1)和Au(T+N2)交易单位为每手1000 克。（ ） 解析：Au(T+N1)和Au(T+N2)交易单位为每手100 克。 8、Au99.99 最小交易单位每手1000 克。（ ） 解析：Au99.99 最小交易单位每手10 克。
9、通过上海黄金交易所购买实物金条享受免征增值税、印花税、资本利得税。（ ） 10、机构客户在交易所进行黄金铂金交易，均可以取得结算发票。（ ） 11、关于Pt99.99，只能买入提货，不能卖出交割。（ ）
12、国内会员和客户在国际板指定仓库提取实物，经海关批准拥有进出口权就可以提取实物。（ ） 13、会员应当密切关注客户的交易行为，发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告；经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施。（ ）
14、日内出现大量或多次大额申报并撤销申报，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易的行为属于交易所认定的异常交易行为。（ ）
15、国内会员及其客户参与国际板合约交易的，交易所仅开具结算发票。发生实物交割，交割后转入关内并存入主板指定仓库的，由交易所向具有进口资格的国内会员或客户开具上海黄金交易所成交单，作为海关申报凭证。（ ）
16、增值税专用发票名称为上海增值税专用发票。增值税专用发票由交易所向税务主管机关申领，发票
使用量由税务主管机关根据实际需要审核确定。（ ）
17、在实物交割过程中会员及客户应按规定足额交纳仓储费、运保费、交割费、出入库费等费用。（ ） 18、实物交割过程中交易所提供实物登记托管、交割清算、质量认证、物流配送、质押过户和租借过户等服务。（ ）
19、清算准备金是指会员为了交易清算，在交易所保证金账户中预先准备的资金，是未被合约占用的资金。（ ）
20、在系统中交易保证金为当日占用保证金，清算准备金为除当日占用保证金以外资金之和。（ ） 20、白银的开票顺序：买方客户或会员→卖方客户或会员。（ ） 参考答案（五） 一、单项选择题
1 A 2 D 3 D 4 A 5 A 6 C 7 A 8 A 9 A 10 B 11 B 12 C 13 B 14 D 15 D
16 C 17 C 18 D 19 A 20 A 21 A 22 A 23 B 24 A 25 B 26 D 27 C 28 A 29 B 30 A 31 A 32 A 33 A 34 B 35 D 36 B 37 A 38 A 39 A 40 B 41 C 42 A 43 B 44 B 45 C 46 D 47 D 48 B 49 D 50 A 二、多项选择题
1 ABCD 2 ABCD 3 ABCD 4 ABCD 5 ABCD 6 CD 7 AC 8 ABCD 9 ACD 10 BC 11 ABCD 12 BD 13 ABCD 14 ABCD 15 AC 16 ABCD 17 BCD 18 ABCD 19 ABC 20 AC 三、判断题
1 √ 2 √ 3 √ 4 × 5 √ 6 √ 7 × 8 × 9 √ 10 √
11 √ 12 √ 13 √ 14 √ 15 √ 16 √ 17 √ 18 √ 19 √ 20 √
仿真模拟题（六）
一、单项选择题
1、询价交易的资金清算、实物交割与竞价交易实行（ ）管理。
A、同一资金账户、同一实物账户B、分账户C、一户一码D、统一账户
2、询价交易实行交割日当日资金清算、交割日下一工作日资金结算的清算原则。在（ ），交易所根据申请将资金划入市场参与者在结算银行的专用账户。
A、交割日下一日的9:00 至15:30B、交割日下一日的15:30 以前
C、交割日下一工作日的9:00 至15:30D、交割日下一工作日的9:30 至15:30 3、关于询价交易品种与交割品种对应说法错误的是（ ）。
A、对于AUX.CNY 交易品种，交割品种为标准重量3 千克、成色不低于99.95％的金锭 B、对于AUY.CNY 交易品种，交割品种为标准重量1 千克、成色不低于99.99％的金锭 C、对于AUX.CNY 交易品种，交割品种为标准重量12.5 千克、成色不低于99.5％的金锭 D、AUX.CNY 交易品种与AUY.CNY 交易品种不能替代交割
4、租借过户分为自动过户和手工审批过户，申请自动过户的借出方客户须为（ ）。 A、符合交易所自动过户的要求的会员及客户B、交易所银行类会员及客户 C、提交过自动过户手续的会员及客户D、特殊法人户
5、办理租借业务的会员及客户双方需分别向交易所交纳租借业务手续费用，费用标准为（ ）。 A、黄金及铂金为6 元/公斤，白银为1 元/公斤
B、黄金及铂金为0.6 元/公斤，白银为0.11 元/公斤 C、黄金及铂金为6 元/公斤，白银为0.011 元/公斤 D、黄金及铂金为0.6 元/公斤，白银为1 元/公斤
6、办理质押业务的质权人及出质人双方需分别向交易所交纳质押业务手续费用，费用标准为（ ）。 A、3 元/公斤B、4 元/公斤C、5 元/公斤D、6 元/公斤
7、关于资金结算（ ）。
A、交易所资金结算速度为T+0
B、在T+1 日的9:00 至15:30，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户
C、在T+1 日的9:00 至15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户
D、在T+2 日的9:00 至15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户
8、对于同一交易日的竞价交易的资金清算顺序（ ）。 A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易 B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易 C、现货即期交易、现货延期交收交易、现货实盘交易 D、同时进行
9、交易所实物交割次序为（ ）。
A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易 B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易 C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易 D、现货实盘交易、现货延期交收交易、现货即期交易 10、黄金延期交收交易实物交割次序为（ ）。 A、Au（T+D）、mAu（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）
B、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D） C、Au（T+N1）、Au（T+N2）、Au（T+D）、mAu（T+D） D、mAu（T+D）、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）
11、下列对于上海黄金交易所交割品种说法错误的是（ ）。
A、对于Au50g 交易合约，交割品种为标准重量0.05 千克、成色不低于99.99％的金条 B、对于Au100g 交易合约，交割品种为标准重量0.1 千克、成色不低于99.99％的金条 C、对于Au99.99 交易合约，交割品种为标准重量1 千克、成色不低于99.99％的金锭 D、对于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）现货延期交收交易合约，基准交割品种为标准重量3 千克、成色不低于99.95％的金锭。不可替代交割 解析：D 选项应为：对于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）现货延期交收交易合约，基准交割品种为标准重量3 千克、成色不低于99.95％的金锭。标准重量1 千克、成色不低于99.99％的金锭可替代交割。
12、下列对于上海黄金交易所交割品种说法错误的是（ ）。 A、对于Au99.5 交易合约，交割品种为标准重量12.5 千克、成色不低于99.50％的金锭
B、对于Pt99.95 交易合约,交割品种为标准重量0.5 千克、1 千克、2 千克、3 千克、4 千克、5 千克、6 千克、成色不低于99.95％的铂锭
C、对于iAu100g 交易合约，交割品种为标准重量0.1 千克、成色不低于99.99％的金条 D、对于iAu99.99 交易合约，交割品种为标准重量3 千克、成色不低于99.99％的金锭
解析：D 选项应为：对于iAu99.99 交易合约，交割品种为标准重量1 千克、成色不低于99.99％的金锭。
13、下列对于实物交割的顺序说法错误的是（ ）。
A、交易所对卖方会员及客户进行实物交割时，按成交流水先买入货权账户，后剩余库存账户逐笔扣除实物
B、多个剩余库存账户有实物时，先扣除库存数量最小的，余量再依次扣除
C、交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣除卖方会员及客户库存，同时根据数量相近、先多后少、时间优先原则向买方会员及客户进行分配
D、对于白银现货即期交易合约和延期交易合约的交割，交易所都是按合约成交时间顺序进行履约配对 解析：交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣除卖方会员及客户库存，同时根据数量相近、先多后少、时间优先原则向买方会员及客户进行分配。 14、关于运保费，说法错误的是（ ）。
A、金锭、金条、Ag99.99 银锭由交易所负责统一调运
B、金锭、100 克金条、Ag99.99 银锭运保费由买卖双方共同承担 C、50 克金条运保费由买方承担
D、国际板品种暂不收取运保费
解析：C 选项应为：50 克金条运保费由卖方承担。
15、上海金集中定价合约交易标的为经交易所认可的（ ）。 A、标准重量3 千克、成色不低于99.95％的金锭 B、标准重量1 千克、成色不低于99.99％的金锭 C、标准重量12.5 千克、成色不低于99.5％的金锭 D、标准重量3 千克、成色不低于99.99％的金锭 16、关于上海金说法错误的是（ ）。
A、交易代码为SHAU，报价单位为人民币元/克，最小变动价位为0.01 元 B、合约交易单位为“手”，每手为１千克
C、合约最小申报量为1 手，单一客户每场单边最大申报量为3000 手 D、交割时间为T+2 日
解析：C 选项的正确表述为：合约最小申报量为1 手，单一客户每场单边最大申报量为30,000 手。 17、上海金集中定价说法正确的是（ ）。
A、上海金集中定价交易开始时间为早上9：00 B、上海金集中定价交易晚盘定价时间为19:50
C、上海金集中定价交易分为早盘定价交易和晚盘定价交易
D、上海金集中定价交易分为早盘定价交易和午盘定价交易两场，早盘定价交易开始时间为10:15，午盘定价交易开始时间为14:15
解析：上海金集中定价交易分为早盘定价交易和午盘定价交易两场，早盘定价交易开始时间为10:15，午盘定价交易开始时间为14:15。在市场量价相对平衡，形成上海金人民币基准价后对外发布。 18、下列关于上海金的交易规则说法错误的是（ ）。
A、会员和客户参与上海金集中定价交易的申报，只在该场定价过程中有效
B、上海金集中定价交易设价格涨跌停板 C、上海金集中定价交易实行保证金交易制度
D、交易所对申报成功的买卖单即时冻结保证金，最低交易保证金比例为6%
解析：会员和客户参与上海金集中定价交易的申报，只在该场定价过程中有效。上海金集中定价交易不设价格涨跌停板。上海金集中定价交易实行保证金交易制度。交易所对申报成功的买卖单即时冻结保证金，最低交易保证金比例根据交易所的公告执行。 19、交易所对于结算发票开具的规定错误的是（ ）。
A、结算发票由交易所于交易完成后根据交易系统生成的交易数据，分别对买卖各方（个人除外）逐笔开具，卖出方取得结算联，买入方取得发票联。
B、卖出方会员或客户在交易完成后三个月内未向交易所开具发票以取得结算发票的，视为自动放弃，交易所不再向其开具结算发票。
C、结算发票于交易所所在地至会员所在地之间的传递过程中发生遗失，可以补开，交易所也可提供发票存根联复印件作为已开票证明。
D、结算发票在传递至会员单位后发生遗失，不得补开，造成的经济损失由会员或其客户承担。
解析：C 选项应为：结算发票于交易所所在地至会员所在地之间的传递过程中发生遗失，不得补开，交易所可提供发票存根联复印件作为已开票证明。 20、关于黄金自然属性的表述中错误的是（ ）。
A、熔点高B、密度大C、良好的刚性和抗拉伸性D、地质资源量稀缺 21、历史上最先使用金本位制的国家（ ）。 A、英国B、美国C、德国D、中国
22、历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货，可以自由进出口。当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。这种货币体系通常被称为（ ）。 A、银本位制B、金本位制C、金汇兑本位制D、金银复本位制 23、下面关于布雷顿森林体系的说法中错误的是（ ）。 A、美元与黄金挂钩B、其他货币与美元挂钩
C、美元的增发必须经过其他国家的同意D、美国承担以官价兑换黄金的义务 24、黄金运用于工业和高技术领域体现了黄金的那种属性（ ）。 A、商品属性B、货币属性C、金融属性D、自然属性
25、会员对成交记录有异议时，应在（ ）以书面形式向交易所提出。
A、下一交易日开始前B、2 个交易日内C、3 个交易日内D、当个交易日结束前