考评项目 考评内容 考 评 办 法 安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业资格证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于《河南省安全生产条例》规定的，少一人扣5分。 扣完为止。 检查主要负责人的安全生产资格证书。发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总安全生产主要负责人 局令第3号）的或资格证书不在有效期内的，视为没有证书，主要负责人没有取得安全生产资格证书的，8 不得分。 注：主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）、厂长（经理）和主管安全生产的副厂长等。 检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。 1、有特种作业岗位而无特种作业人员的，缺少一个特种作业人员 岗位扣2分。 2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣2分。 3、缺少一个特种作业人员的档案扣1分。 扣完为止。 主要负责人： 1、经检查没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。 2、主要负责人的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣5分。 扣完为止。 二、安全生产职责 安全生产责任制文件 安全生产管理机构或安全生产管理人员： 1、经检查没有安全生产管理机构或安全生产管理人员的安全生产责任制的，不得分。 2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣2分。 3、各安全生产管理人员职责、分工不明确的，每人次扣2分。 扣完为止。 各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）： 7 10 10 8 满分 得分
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考评项目 考评内容 考 评 办 法 1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部门扣2分。 2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣5分，班组级别每缺少一个扣2分。 3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣1分。 扣完为止。 岗位人员： 1、有特种作业人员的安全生产责任制，每缺少一种扣3分，职责不明确的，每种扣2分。 2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。 扣完为止。 1、抽查从业人员。对相关安全生产职责不了解的，责任宣贯与执行 每人次扣2分。 2、抽查培训及教育材料。未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣5分。 扣完为止。 1、查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核，无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣2分。 2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、责任考核 方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。 3、查考核记录，未进行考核不得分，每缺少一项考核扣1分。 4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐的扣5分，缺少一级台帐扣1分。 扣完为止。 合计 100 12 10 8 满分 得分 1.3 安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表
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表3 安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表
考评项目 考评内容 考 评 办 法 1、计划有文本，有审批。未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。 2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣5分。 制定年度安全技术措施计划 3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、15 工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。安全措施计划不符合要求的，一处扣5分。 一、安全生产投入 按计划和有关规定提取安全技术措施费用 扣完为止。 1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣10分。 2、未提取重大隐患治理费用的或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣5分。 3、未依法参加工伤社会保险的，扣5分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣1分，扣完10分为止。 4、其它未按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣5分。 扣完为止。 按计划使用安全技术措施费用，建立台账 建设项目安二、安全设施“三同时” 全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 合计 建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣2分。 扣完为止。 1、查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣15分。 2、查安全设施设计资料，安全设施设计漏项或缺少的，扣15分；查建设项目概算，无安全设施投资的，扣5分。 45 3、查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的或经验收未同意投入生产使用的，安全验收评价报告未备案的，扣15分。 扣完为止。 100 15 25 满分 得分
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1.4 法律法规与安全管理制度考评检查表
表4 法律法规与安全管理制度考评检查表
考评项目 考评内容 考 评 办 法 1、企业应建立识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。 2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部制度保障 门，制度中未明确的，扣3分。 3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣3分。 扣完为止。 1、及时识别和获取企业适用的安全生产法律法规、一、法律法规、标准规范 识别需求，定期更新 标准规范，查企业存档资料清单，缺主要安全生产法律法规、标准规范的，一处不合格扣3分，其它的一处不合格扣1分。 2、查清单，无更新记录扣1分。 3、查清单内容，法律法规、标准规范失效，每发现一项扣1分。 扣完为止。 1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训，抽查作业人员，不合格的，每人及时对从业人员进行宣传和培训 扣1分。 2、及时传达给相关方。未传达给相关方的，发现一次扣1分。 3、查企业宣传培训记录，无宣传培训记录的，扣2分。 扣完为止。 二、安全生产规章制度 制订健全的安全生产规章制度 1、无企业主要负责人签发发布令的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣3分。 2、制度内容应明晰、全面，现场检查，一处不符合扣1分，每项制度最多扣3分。 扣完为止。 注：企业应建立以下规章制度：1）安全检查制度；2）职业危害预防制度；3）安全教育培训制度；4）生产安全事故管理制度；5）重大危险源监控和重大隐患整改制度；6）设备安全管理制度；7）安全生产档案管理制度；8）安全生产奖惩制度等规章制度。 15 8 10 7 满分 得分
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考评项目 考评内容 考 评 办 法 1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位，现场抽规章制度落实情况 查，一处不合格扣2分。 2、从业人员应该了解企业相应的规章制度，抽查作业人员，一人不合格扣1分。 扣完为止。 三、安全操作规程 建立健全操作规程和运行规程 1、查操作规程，无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操作规程的，每种扣5分，其它每缺少一种扣3分。 2、操作规程符合安全技术标准，一处不符合扣1分，每项运行规程最多扣3分。 扣完为止。 注：燃料运行规程、锅炉运行规程、汽机运行规程、发电机及电气设备运行规程、化学水处理运行规程、热工控制运行规程、设备检修规程等。 1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位，现场抽操作规程执行情况 查，一处不合格扣2分。 2、从业人员应该了解企业相应的操作规程，现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣1分。 扣完为止。 1、查档案，每少一种类型的记录档案扣3分。 2、档案中内容一处不合格扣3分。 扣完为止。 注：自备发电企业应建立健全以下档案：1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全培训记录档案；3）企业应建立四、文件和档案 健全档案 特种设备及强制检测设施档案；4）安全会议记录档案；5）设备缺陷处理档案（记录）；6）工伤事故档案；7）危险源及测控档案；8）安全措施项目档案；9）安全设施及职业危害防护设施档案；10）违章记录及安全奖惩档案；11）有害作业人员健康卡片档案；12）职业危害因素监测和技术评价档案；13）特种作业及危险作业人员健康档案；14）职业病档案；15）主要设备、设施档案。 企业应配备有档案管理人员，设置专门的档案室。 合计 1、查企业有效文件，无档案管理人员的，扣5分。 2、检查档案室，无专门档案室的，扣5分。 扣完为止。 100 10 15 10 15 10 满分 得分
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