52、开放式基金的申购和赎回会相应（ ）和（ ）基金的总份额。
53、投资者在进行开放式基金的申购和赎回时，其申购、赎回价格的确定一般分为（ ）法和（ ）法两种。
54、证券投资基金收益的主要来源是基金投资所得的红利、债券利息、证券买卖的资本利得、（ ）等。
55、基金运作费用是指证券投资基金在运作的过程中所支付一系列的费用，包括（ ）、（ ）以及其他一些费用。 56、（ ）是基金收益分配的基础。
二、判断题
1、 一家股份有限公司可以既在境内上市也在境外上市，即既发行境内上市股票又发行境外上市股
票。（ ）
2、 我国上海和深圳的证券交易所均实行公司制。（ ）
3、价格优先原则是指价格最低的买方报价与价格最高的卖方报价优先于其他一切报价而成交。（ ）
4、我国上海和深圳证券交易所规定股票每100股为一手，零股可以一次性卖，但不得买入。（ ）
5、我国上海证券交易所规定，A股的价位为0.01人民币，B股的价位为0.001人民币。（ ） 6、我国深圳证券交易所规定，A股的价位为0.01人民币，B股的价位为0.01港元。（ ） 7、我国的上海和深圳证券交易所采取开盘价由集合竞价产生、交易日其他价格由连续竞价方式产生的制度，集合竞价过程中没有成交的委托，自动进入连续竞价过程。（ ）
8、我国上海和深圳证券交易所规定，在交易所交易的股票(除了ST类)除首日上市以外，在一个交易日内，每只股票的交易价格在上一个交易日收盘价的上下10％浮动。（ ） 9、我国的中小企业板块是独立的二板市场。（ ）
10、在股票投资中，收益和风险是共存的，风险越大，收益率就一定越高。（ ） 11、股东有权参与公司的决策，所以可以参与公司的经营。（ ）
12、中国内地的股份有限公司在香港联交所挂牌上市的股票，是境内上市股票。（ ） 13、私募发行是指向特定的少数投资者发行股票，为了防止侵犯公众的利益，必须向社会公众公布公司信息。（ ）
14、市场风险是无法回避的，投资者无法通过组合投资的方法回避市场风险。（ ） 15、经济周期会影响到股票价格，两者的变动趋势一致。（ ）
16、股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治，经济发展状况的灵敏信号。（ ） 17、债券发行者名称不属于债券票面的基本要素。（ ）
18、债券价格是其预期现金流量的贴现，贴现率为债券的票面利率。（ ）
19、对发行者来说，发行债券的偿还期限越长越好，这样可以更好地占用资金。（ ） 20、债券的收益就是指债券的利息收入。（ ）
21、一般来说，中央银行购入债券会带来利率的下降。（ ）
22、债券若采用荷兰式招标，投标人在中标后，分别以各自出价认购债券。（ ）
23、政府采取发行债券融资，而不是直接向中央银行借款，可以完全避免通货膨胀风险。（ ） 24、证券投资基金是基于信托关系而成立的，是一种直接投资工具。（ ）
25、公司型基金是依据公司法和基金公司章程，通过向基金投资人募集基金股份而设立的。（ ）
26、某封闭式基金的份额净值为0.91元，其市场价格为0.88元，则该基金溢价交易。（ ） 27、开放式基金的申购以金额申请，赎回以份额申请。（ ） 28、基金持有人和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。（ ） 29、货币市场基金一般采取现金分红的方式进行收益分配。（ ）
三、名词解释题
资本市场 股票 普通股票 优先股票 记名股票 不记名股票 法人股票 境外上市股票 A股 注册制 核准制 公募发行 直接发行 余额包销发行 溢价发行 平价发行 折价发行 集合竞价 连续竞价 市盈率 证券交易所 换手率 市价委托 限价委托 场外交易市场 二板市场 系统风险 非系统风险 股票价格指数 债券 票面利率 可赎回债券 可转换债券 证券投资基金 契约型基金 公司型基金 封闭式基金 开放式基金 私募基金 公募基金 成长型基金 货币市场基金 基金净值 四、单选题
1、 二板市场办得最好的市场是（ ）。
A美国的NASDAQ市场 B伦敦AIM市场 C欧洲EASDAQ市场 D新加坡SESDAQ市场 2、能为金融市场提供基准利率通常是（ ）。
A股票市场 B成熟的债券市场 C银行间同业拆借市场 D货币市场 3、债券票面价值的含义除了票面金额还包括（ ）。
A债券的偿还期限 B债券的票面利率 C债券的票面币种 D债券的发行者 4、债券价格和市场利率的关系是（ ）。
A正向变化 B反向变化
C无关系 D因宏观经济状况而定
5、确定证券价格的条件除了需要知道市场上的必要的合理的到期收益率外，还需要知道（ ）。
A该证券的票面价值 B该证券的票面利率 C该证券的到期期限 D该证券的预期现金流量
6、影响债券价格的最主要的因素的两个因素，除了债券的供求外还有（ ）。
A汇率的变化 B货币供给量 C财政收支状况 D市场利率
7、如果市场利率偏高，中央想控制利率，一般进行的公开市场操作是（ ）。
A购买债券 B出售债券 C不进行任何操作 D放松再贴现贷款 8、下面资产中通胀风险最大的资产是（ ）。
A 股票 B 固定收益类证券 C 房地产 D 汽车 9、下面证券中流动性风险的最小的是（ ）。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D企业股票 10、以下不是股票的基本特征的是（ ）。
A收益性 B风险性 C流通性 D期限性
11、一般来说，与优先股票相比，普通股票的风险是（ ）。
A较大 B较小 C相同 D不能确定 12、以下不属于境外上市股票的是（ ）。
A B股 B H股 C S股 D N股 13、我国目前发行股票时不允许（ ）。
A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D以上皆不对 14、以下不属于二板市场的是（ ）。
A美国的NASDAQ市场 B欧洲EASDAQ市场 C中国香港的创业板市场 D深圳的中小企业板块 15、股票价格与市场利率的关系是（ ）。
A市场利率上升，股票价格也上升 B市场利率上升，股票价格下跌 C两者没有关系 D两者没有固定的变化关系 16、证券投资基金诞生于（ ）。
A美国 B英国 C德国 D意大利 17、根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（ ）。
A公司型基金和契约型基金 B封闭式基金和开放式基金 C公募基金和私募基金 D股票型基金和债券型基金 18、以追求资本的长期增值为目标的证券投资基金是（ ）。
A收入型基金 B平衡型基金 C成长型基金 D配置型基金
19、开放式基金的认购费率一般随基金风险的增加而（ ），随认购金额的增加而（A增加，增加 B增加，减少 C减少，增加 D减少，减少
。 ）
20、开放式基金申购和赎回时所适用的价格是（ ）。
A当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值 B当日证券市场开盘时开放式基金的份额净值 C上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值 D上一个交易日开盘时开放式基金的份额净值 21、下列不属于证券投资基金的当事人是（ ）。
A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 22、开放式基金特有的风险是（ ）。
A巨额赎回风险 B市场风险 C管理风险 D技术风险 23、下列基金中基金管理费最低的是（ ）。
A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D衍生工具基金 五、
多选题
1、 下列属于股票特征的有（ ）
Ａ 永久的期限性 Ｂ 无限的责任性 Ｃ 决策上的有限参与性
Ｄ 流通性
Ｅ 收益性
2、我国股票根据有关法规对股份公司的股份按投资主体不同分为（Ａ Ａ股 Ｂ 国家股票 Ｃ Ｂ股
Ｄ 法人股票
Ｅ 社会公众股票
3、下列属于股票市场功能的有（ ） Ａ 筹资和投资
Ｂ 优化资源配置 Ｃ 定价
Ｄ 分散风险
Ｅ 监督公司管理层
4、股票发行价格一般有以下几种（ ） Ａ 平价发行 Ｂ 溢价发行 Ｃ 市价发行
Ｄ 折价发行 5、我国股票发行定价方式有以下几种（ ） Ａ 累计投标询价方式
Ｂ 协商定价
Ｃ 一般询价方式
Ｄ 可比公司竞价法
6、股票发行定价方法有（ ）
Ａ 市盈率法 Ｂ 可比公司竞价法 Ｃ 市价折扣法 Ｄ 贴现现金流量法 E 协商定价法
） 7、场外交易市场有以下特征（ ）
Ａ 是无形市场 Ｂ 是以交易在证券交易所上市的股票为主的市场 Ｃ 是交易商报价驱动的市场 Ｄ 是一个管理较为宽松的市场 8、二板市场有以下特点（ ）
Ａ 有固定场所 Ｂ 上市标准低 Ｃ 报价驱动市场 Ｄ 电子化交易 9、股票的投资收益来源于（ ）
A股息红利 B资本利得 C公积金转增股本的收益 D利息 10、下列属于系统风险的有（ ）
Ａ 政策风险 Ｂ 市场风险 Ｃ 财务风险 Ｄ 利率风险 11、下列属于非系统风险的有（ ）
Ａ 经营风险 Ｂ 信用风险 Ｃ 财务风险 Ｄ 利率风险 12、债券的特征有（ ）
Ａ 收益性 Ｂ 决策上的有限参与性 Ｃ 安全性 Ｄ 流动性 Ｅ 偿还性
13、债券票面的基本要素主要有（ ）
Ａ 票面价值 Ｂ 票面利率 Ｃ 偿还期限 Ｄ 债券发行者名称 14、债券按发行主体分为（ ）
Ａ 金融债券 Ｂ 政府债券 Ｃ 贴现债券 Ｄ 公司债券 15、债券内含选择权分为（ ）
Ａ 可赎回债券 Ｂ 偿还基金债券 Ｃ 可转换债券 Ｄ 带认股权证的债券 16、影响债券价格的主要因素（ ）
Ａ 市场利率 Ｂ 供求关系 Ｃ 社会经济发展状况 Ｄ 财政收支状况 Ｅ 货币政策和汇率变化
17、根据债券发行价格与其票面金额的关系，债券的发行方式可分为（ A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D市价发行 18、证券投资基金的特征有（ ）
Ａ 集合投资，体现规模优势 Ｂ 组合投资，分散非系统风险Ｃ 专家管理，服务专业化 Ｄ 监管严格，信息披露透明
）