分包管理流程 业主项目部 监理项目部 施工项目部 开始 过程描述 1.分包工作内容是 否在合同中明确 否 2.配合施工单位与建设管理单位重新签订施工承包补充合同 是 3.2施工承包补充合同报 监理部备案 3.1施工承包补充合同报 监理部备案 流程开始 1. 工程项目开工报审前，施工项目部根据施工承包 4.配合施工单位在备选分包商名录中择优选择确定施工分包商 5.通过基建管理系统生成 拟签订的合同文本，配合施工单位签订分包合同和安全协议，将分包单位资格、分包合同等相关资料一并上报 6.2将分包资料备案 6.1将分包资料备案 7.对分包商进行入场检查和验证，建立分包商进场人员名册。 10.备案入场验证情况 9.验证入场验证申请 8.提出入场验证申请 11.监督分包合同执行情 况，确认分包商工作完成情况，定期对分包商考核评价 12.施工项目部造价员接 受并审核分包商工程进度款支付申请并报施工项目经理审核，项目经理审核后报施工单位财务管理部门 13.施工项目部造价员获 取分包商开具的进度款发票，配合施工单位财务管理部门支付进度款。 14.施工项目部造价员办 理分包合同结算，配合施工单位财务管理部门支付工程尾款工作 合同确定分包工作内容。 2. 若施工承包合同未约定分包计划的，或者施工过 程中需要修改分包计划的，应由施工单位与建设管理单位重新签订施工承包补充合同。 3. 施工承包补充合同需报监理项目部、业主项目部备案。 4. 配合施工单位根据施工分包计划，在备选分包商 名录中依照“公开、公平、公正”的原则择优确定施工分包商，签订工程分包合同，具体负责合同条款执行。严禁录用未在备选分包商目录中的分包商 。 5. 通过基建管理系统生成拟签订的合同文本，配合 施工单位与经批准的施工分包商签订分包合同、安全协议，将分包单位资格、分包合同等相关资料一并上报。 6. 将分包资料报监理项目部和业主项目部备案。 7. 施工项目部对进场的施工分包商进行入场检查和验证，建立分包商进场人员名册。 8. 施工项目部按照《国家电网公司输变电工程施工 包管理办法》内容自查分包商相关资格合格后向监理项目部提出分包商入场验证申请。 9. 监理项目部对照施工项目部报审的分包合同、安 全协议及分包商资质、入场主要人员资格、机械工器具等进行验证，并将验证情况报业主项目部备案相应资料存放项目部备查。 10. 业主项目部审核监理验证情况并备案。 11. 监督分包合同执行情况，确认分包商工作完成情况，定期对分包商考核评价。 12. 施工项目部造价员接受并审核分包商工程进度款支付申请并报施工项目经理审核，项目经理审核后 报施工单位财务管理部门。 13. 施工项目部造价员获取分包商开具的进度款发票，配合施工单位财务管理部门支付进度款。 14. 施工项目部造价员办理分包合同结算，配合施工单位财务管理部门支付工程尾款工作。 15. 施工项目经理审批分包合同结算。 16. 施工项目部造价员接受分包商保留金支付申请。 17. 施工项目经理审核保留金支付申请，说明扣除原因，配合施工单位财务管理部门支付保留金。 流程结束 15.施工项目经理审批分包合同结算 16.施工项目部造价员接受分包商保留金支付申请 17.施工项目经理审核保 留金支付申请，说明扣除原因，配合施工单位财务管理部门支付保留金 结束 编制说明： 1. 编制目的：明确工程各阶段施工分包管理的工作职责和要求，理顺基本流程，加强对施工分包的管理，促进工作有序开展。 2. 编制依据：《国家电网公司输变电工程施工分包管理办法》、《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》。 图 3-3 分包管理流程
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施工合同执行管理流程 业主项目部 监理项目部 施工项目部 过程描述 开始 1.施工项目经理接受施工单位组织的项目交底，明确合同的内容 流程开始 1. 施工项目经理接受施工单位组织的项目合2.施工项目部各专责履行合同，上报合同履行中产生的问题 3.施工项目经理汇总并向施工单位上报合同履行中产生的问题 4.问题是否超过合同 范围 是 否 6.审核后提交建设管理单 位补签合同或给出书面处理意见 5.施工项目经理经施工单位审批 后，向业主项目部上报合同履行中产生的问题 7.施工项目部造价员根据工程进度情况按合同条款报送进度款支付申请 10.审核进度款支付申 请，办理月度用款计划 9.审核进度款支付申 请 8.施工项目经理审核进度款支付申 请 同交底，明确合同内容。 2. 施工项目部各专责履行工程合同条款，及时协调合同执行过程中的问题，向施工单位相关管理部门汇报合同履约情况及存在的问题。 3. 施工项目经理汇总合同履约中存在的问题，并上报至施工单位。 5. 当存在的问题超出施工合同范围，施工项目经理经施工单位审批后，向监理项目部上报合同履行中产生的问题。 6. 业主项目部审核后提交建设管理单位，提出相应处理意见，需要补签合同的督促施工单位对施工项目部进行交底。 7. 当施工项目部履行合同发现问题未超出合同范围，造价员根据工程进度情况按合同条款报送进度款支付申请。 8. 施工项目经理审核进度款支付申请并报监理审核。 9. 监理项目部审核进度款支付申请。 10. 业主项目部审核进度款支付申请，办理月度用款计划。 11. 施工项目经理负责至施工单位财务管理部门开具进度款发票及收据。 12. 业主项目部办理进度款支付。 13. 施工项目经理组织协调项目部成员配合施工单位有关部门与业主项目部办理结算。 14. 业主项目部办理竣工结算、制度工程尾款。 15. 施工项目部造价员报送保留金申请。 16. 业主项目部审批支付保留金，并说明扣除保留金的原因。 17. 施工项目经理配合施工单位核实保留金扣除原因。 流程结束 11.施工项目经理负责至施工单位财 务管理部门开具进度款发票及收据 12.办理进度款支付 13.施工项目经理组织协调项目部成 员配合施工单位有关部门与业主项目部办理结算 14.办理竣工结算、制度 工程尾款 质保期到期 16.审批支付保留金，并 说明扣除保留金的原因 15.施工项目部造价员报送保留金申 请 17.施工项目经理配合施工单位核实保留金扣除原因 结 束 编制说明： 1. 编制目的：明确各项目部施工合同执行管理的工作职责和要求，理顺输变电工程施工合同执行管理的基本流程，促进该项工作有序运行。 2. 编制依据：《国家电网公司输变电工程勘测设计、施工、监理统一合同文本》、《国家电网公司输变电工程结算管理办法》 图 3-4
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3.3 管理依据
项目管理主要管理依据见表 3-2。 表 3-2
项目管理主要管理依据
主 要 管 理 依 据 《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326） 《工程建设标准强制性条文》(电力工程部分 2011 年版) 《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》 《国家电网公司基建管理通则》 管理内容 项目管理实施策划 《国家电网公司基建安全管理规定》 《国家电网公司基建质量管理规定》 《国家电网公司输变电工程标准工艺管理办法》 《国家电网公司关于印发“深化基建队伍改革、强化施工安全管理”有关配套政策的通知》国家电网基建〔2017〕1056 号 标准化开工 进度计划管理 《国网基建部关于进一步加强业主施工监理项目部管理的通知》（基建计划〔2015〕 100 号） 《国家电网公司输变电工程进度计划管理办法》 《国家电网公司输变电工程勘测设计、施工、监理统一合同文本》 合同履约管理 《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》（国家电网安监﹝2008﹞1057 号） 《国家电网公司输变电工程结算管理办法》 《中华人民共和国电力法》 《中华人民共和国土地管理法》 《中华人民共和国土地管理法实施条例》 《中华人民共和国森林法》 《建设项目用地预审管理办法》 施工所在省市自治区有关土地环境的法律法规 施工协调管理 《国家电网公司所属设计施工监理队伍专业管理办法》 《国家电网公司输变电施工分包管理办法》 项目资源管理 《国网基建部关于对输变电工程作业现场施工分包人员全面实施“二维码” 管理的通知》基建安质〔2016〕88 号 《国家电网公司关于印发“深化基建队伍改革、强化施工安全管理”有关配套政策 的通知》国家电网基建〔2017〕1056 号 信息管理 《国家电网公司基建信息化管理办法》 《建设工程文件归档整理规范》（GB/T 50328） 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T 28） 档案管理 《电网建设项目文件归档与档案整理规范》（DL/T 1363） 《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）》 《国家电网公司基建部关于印发《输变电工程安全质量过程控制数码照片管理工作要求》的通知（基建安质[2016]56 号文） 综合评价 《国家电网公司输变电工程设计施工监理承包商资信及调试单位资格管理办法》
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安 全 管 理
施工项目部安全管理主要内容包括安全策划管理、安全风险管理、安全文明施工管理、环境保护与水土保持管理、安全量化考核管理、分包安全管理、安全应急管理、安全检查管理等。
4.1 管理工作内容与方法
安全管理工作内容与方法见表 4-1 表 4-1 安全管理工作内容与方法 工作内容与方法（标准化管理模板编号） 流程图编号 管理内容 建立健全安全管理机构。 （1） 建立健全安全管理网络。工程开工前，建立健全安全保证和安全监督网络， 确保各级各类管理人员到岗到位，确保专职安全员及各施工班组、作业点、材料站 （仓库）等处的兼职（或专职）安全员到岗到位。 （2） 建立健全环境保护管理网络。工程开工前，建立健全环境保护管理网络，落 实环境保护责任，辨识因工程建设对环境造成的危害因素，制订相应的防范和治理 措施，并针对重大环境因素制订环境保护管理方案，严格执行。 搭建安全施工保证措施平台。 （3） 开工前，按照业主项目部编制的工程项目建设管理纲要，并结合工程项目实 际情况，项目总工组织编制施工安全管控措施（见附录 B 中 SAQB2），履行编审 批程序，报监理项目部审查，业主项目部批准后组织实施。 （4） 开工前，填写项目施工主要施工机械/工器具/安全用具清单及资料和大中型 施工机械进场/出场计划，报监理项目部审查（见附录 B 中 SAQB3、SAQB4）。 安 全 图 4-1 （5） 安全文明施工设施按照施工准备、土建施工、电气安装和试验调试四个阶段策划管理 开展标准化配置工作，编制安全文明施工设施进场验收单（见附录 B 中 SAQB5）， 报监理项目部审核，业主项目部批准。 （6） 参与业主组织的项目作业风险交底并组织施工项目部全体人员进行安全培训，经考试合格上岗；对新入场施工人员进行安全教育；组织全体施工人员进行安全交底；组织项目部施工人员按期进行身体健康检查；落实安全文明施工费，专款专用；对劳动保护用品及安全防护用品（用具）采购、保管、发放、使用进行监督管理；组织施工机械和工器具安全检验；在施工项目管理全过程中组织落实各项安全措施。 确保各项安全制度落实。 （7） 开工前组织项目第一次安全大检查、第一次安全例会。安全例会应在检查之后举行，对前期策划准备阶段的安全工作进行总结分析，完善安全开工条件。 （8） 落实项目安委会决议，配合完成项目安委会、业主及监理项目部等有关单位举行的各种安全会议和活动。落实各类安全文件，做好信息交流工作。
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管理内容 工作内容与方法（标准化管理模板编号） 流程图编号 风险识别评估及预控措施管理办法》和工程重大风险清册，确保施工项目部管理人 员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。 （2） 完成现场初勘，确定项目各工序风险，编制项目施工安全风险识别、评估清册 （见附录 B 中 SAQB-TZH-012），作为施工方案及施工安全管控措施的编制依据。提取 三级及以上施工安全风险识别、评估清册，作为施工风险管控措施的附表，并上报本 施工单位列入三级及以上施工安全风险总台帐。 （3） 施工作业前必须编制施工作业票，编制作业票时，从施工安全风险识别、评 估清册中选取该作业的风险等级后，根据现场实际复测情况及风险管控关键因素评 估当前风险等级，并在施工作业票上载明，确保工作的实效性、针对性。 （4） 作业前应确保满足施工必备条件，否则不得施工。（见《国家电网公司输变 电工程施工安全风险识别评估及预控措施管理办法》中施工作业必备条件指标）。 （5） 风险工序作业前，根据风险控制关键因素评估该项作业的各项条件，评估为 二级及以下风险的，按照常态安全管理组织施工，由工作负责人填写施工作业票 A 票（见附录 B 中 SAQB-TZH-004），由班组技术员和安全员审核，项目总工签发。 （6） 根据工程进度，针对已建立的“风险识别、评估清册”，对即将开始的三级 及以上作业风险进行复核。重点关注地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、 临近带电体或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法，由工 作负责人将复测结果和采取的安全措施填入施工作业票 B 票（见附录 B 中 SAQB-TZH-005），由项目部技术员、安全员审核，项目经理签发后报监理项目部审核 确认。四级风险等级作业时，还需经业主项目部人员监督现场作业过程，并对控制措（1） 工程开工前，组织项目部所有员工学习《国家电网公司输变电工程施工安全安 全 风险管理 施执行情况进行签字确认。对一项作业中有多个工序风险等级的，风险等级按其中最图 4-2 高的等级进行控制管理。 （7） 自行开具作业票的专业分包商需将施工作业票签发人、工作负责人、安全监护人报施工项目部备案，经施工项目部培训考核合格后方可开票。 （8） 对于建设管理单位直接委托的变电站消防工程作业、钢结构彩板安装施工作业、装配式围墙施工、图像监控等，涉及到专业承包商独立完成的作业内容，由专业承包商将施工作业票签发人、工作负责人、安全监护人报监理项目部备案，监理项目部负责督促厂家按专业承包商通用作业票（含甲供物资现场独立安装厂家）要求开具作业票。 （9） 工作负责人要在实际作业前组织对作业人员进行全员安全风险交底，安全风险交底与施工作业票交底同时进行，并在作业票交底记录上全员签字。 （10） 作业过程中，工作负责人按照作业流程对施工作业票 B 票中的作业过程风险控制措施逐项确认，并随时检查有无变化。每天召开站班会，检查风险控制措施落实情况，填写每日站班会及风险控制措施检查记录表。 （11） 施工项目部应张挂三级及以上施工现场风险管控公示牌 （见附录 B 中SAQB-TZH-013），将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场监理人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员掌握作业风险。为区别风险等级，三、四级作业风险分别以黄、橙色标及风险等级数字标注。 （12） 三级风险的施工作业，施工班组负责人、安全员现场监护，项目专职安全 员（施工项目经理或项目总工）现场检查控制措施落实情况；四级风险的施工作业， 施工单位分公司副经理及以上或负责本专业的部室主任及以上的管理人员现场检查至少一次，施工单位相关职能部门派专人与项目经理或项目专职安全员一同现场
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