目 录
取数概述 ........................................................................................................................................... 3 前端介绍 ........................................................................................................................................... 3 基本操作 ........................................................................................................................................... 4 分析接口 ........................................................................................................................................... 5 已知接口取数 .................................................................................................................................. 15 手工帐取数模板 .............................................................................................................................. 17 鼎信诺手工账取数设置文件 ........................................................................................................... 17 创建项目 ......................................................................................................................................... 20 创建多年度公司 .............................................................................................................................. 23 前端数据导入 .................................................................................................................................. 25 数据初始化 ..................................................................................................................................... 30 更新账套 ......................................................................................................................................... 33 重分类调整 ..................................................................................................................................... 33 帐表差异调整 .................................................................................................................................. 36 审计调整分录维护 .......................................................................................................................... 37 计划实施的实质性程序 .................................................................................................................. 40 总账/明细帐 .................................................................................................................................... 40 趋势分析 ......................................................................................................................................... 40 计划实施的实质性程序 .................................................................................................................. 41 科目月余额图形分析 ...................................................................................................................... 41 打开底稿 ......................................................................................................................................... 42 查看明细账 ..................................................................................................................................... 45 抽样 ................................................................................................................................................. 45
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截止性测试 ..................................................................................................................................... 47 数据源数据列 .................................................................................................................................. 47 生成凭证 ......................................................................................................................................... 48 替代测试 ......................................................................................................................................... 48 生成科目月余额 .............................................................................................................................. 49 函证 ................................................................................................................................................. 50 账龄 ................................................................................................................................................. 51 坏账准备计提比例 .......................................................................................................................... 51 标记重大事项说明 .......................................................................................................................... 52 审计标识 ......................................................................................................................................... 53 底稿签名 ......................................................................................................................................... 55 底稿信息维护 .................................................................................................................................. 55 财务数据维护 .................................................................................................................................. 56 附注 ................................................................................................................................................. 59 导入\\导出底稿 ................................................................................................................................ 60 项目管理 ......................................................................................................................................... 60 打印 ................................................................................................................................................. 61 软件注册 ......................................................................................................................................... 62
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取数概述
初到被审计单位取数，比较重要的几个问题是，服务器在哪儿？财务软件是什么类型、什么版本的？用的是什么数据库？可不可以在服务器上运行前端？
1． 如果服务器就在本地，且可以在服务器上运行前端。
A． 如果是SQL或ORACLE数据库，那我们可以在服务器上直接连接数据库取数，或者还可以在局域网的某台电脑上，用前端连接服务器取数。 B． 如果是ACCESS或找不到数据库类型，那我们需要搜索相应的数据库数据文件，或者在财务软件里面导出相应的文件，然后对这些文件进行取数。 2． 如果服务器不在本地，或者不允许在服务器上面进行操作。
A． 对于SQL，我们可以索要SQL的备份文件bak或ba_（用友），或者直接把SQL的数据库数据文件mdf给要过来，然后在自己的SQL数据库上还原数据库取数。 B． 对于ORACLE，我们只能要它的备份文件dmp，在自己的ORACLE数据库上还原数据之后，再连接取数。
C． 其它财务软件，我们可以像1里面一样，搜索其数据库数据文件，或者在财务软件里面直接导出相应的文件，然后对这些文件取数。
3． 在上面的所有方法都失败了之后，我们还可以要求企业提供科目余额表和凭证表。
A． 如果企业提供的科目余额表和凭证表比较规范，我们可以直接将数据粘贴到前端里面的取数模板里面，然后直接导入到审计系统里面 B． 如果企业提供的科目余额表和凭证表不是很规范，我们可以用前端里面的“鼎信诺手工帐取数设置文件.xla”对这些表进行表头改造和格式调整，然后导入到审计系统里面去。
前端介绍
这里所说到的前端（或取数前端、前端取数工具等），是指一个叫“Sjinput50-20101104”的文件夹（如右图），其中20101104是指前端发布的日期。
前端文件夹中的“DATAGET.EXE”是前端运行文件，它的图标是一本书（如左图）。前端的所有取数功能，都是从它进去的。
前端文件夹中的“鼎信诺手工账取数设置文件(5.0).xla”是一个宏文件，当excel中宏安全设置为高，或未启用宏时，这个文件中的功能将无法使用。
前端整个文件夹是一个自成一体的环境，里面除office文件（.xls、.doc、.xla、.xlt）之
外，其他的任何文件都不要缺失，否则，前端的某些功能不可用。
2010/11/04之后，前端都带有自动升级功能，所以，可能会被杀毒软件误杀，这一点一定要注意，被杀了就不能用了。
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基本操作
点开前端运行文件之后，是下图这样的界面：
“前端更新”功能是11月份之后新加的功能，鼎信诺如果新加了对某种财务软件的支持，可以通过“前端更新”来获得这些最新的特性，如果这个功能太长时间不使用，可能会使得软件过期，然后就打不开了。
中间大区域里面显示的是各种财务软件的接口，在知道被审计单位财务软件类型的时候，可以在这里面浏览找到对应的接口。或者，你也可以在右上角的模糊查询里面输入财务软件类型里面的某个字词，来缩小浏览的范围。如，输入“浪潮”之后，会把所有名字中含“浪潮”这两个字的接口全列出来（见下图）。
你也可以输入“浪潮”的首字母“lc”来进行搜索，这样会把所有首字母为“lc”的接口类型显示出来（见下图）。
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以上操作是在知道被审计单位财务软件类型的情况下，直接选接口。当我们不知道财务软件类型时，我们可以用“本机财务软件检索”功能来检索本机上的财务软件类型。
但是，存在既不知道财务软件类型，也无法检索财务软件类型的情况。于是只能通过分析接口来获取财务软件类型。
分析接口
点击分析接口之后，出现如下界面
其中sqlserver和oracle是连接数据库对数据库里面的数据进行分析。access是对access的.mdb文件、.ais文件或其它access的数据库数据文件进行接口分析。导出文件是对.txt文件进行分析，这里的.txt文件，一般形式是一个文件夹，里面包含很多个txt文件，右图是一个浪潮P系列软件导出的数据的文件结构图，这种类型的数据就可以用分析接口中的导出文件进行分析。
选中某个数据库类型之后，下面的框中一般会有相应的取数说明，在对取数过程有一个大概了解的情况下，看一下这些说明文字是相当有帮助的。
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