思考题
一、简述国家的本质。 二、简述国家的目的。
三、简述民族国家构建过程中的危机。 四、比较单一制与联邦制。
五、简述资本主义立法机关的相关内容。
第七章 政府
关键词：政府体制、政府职权、政府行为、行政机关、官僚部门
本章重点：国家是一个兼具实证性与规范性的概念，而政府是国家的实际代表，执行国家的具体职能。本章应重点理解政府体制的基本知识、行政机关的不同类型和官僚部门的行为及影响。
第一节 政府体制
一、政府体制理论
1.政府是国家的组织要素，广义上包括中央和地方的全部立法、行政、司法和官僚机构。 2.不同国家政府设置的差异主要取决于两个因素：阶级性质与国家职能。 3.政府机构是稳定性与变革性的统一。 4.两种政府体制学说：
（1）分权制衡：亚里士多德的分权思想；波里比阿的制衡观念；西塞罗立法与行政分立的思想；洛克对英国体制的阐发；孟德斯鸠关于三权分立的系统论述。
（2）议行合一：卢梭的思想启示；马克思对资本主义民主制度的批判；巴黎公社的政治实践；苏维埃俄国的政治实践；苏联体制的变迁；中国的议行合一。 二、政府职权理论
1.新古典学派。政府的作用应只限于保护市场经济的范围内，具体而言： （1）制定法律，维护秩序； （2）界定产权，保护财产；
（3）监督合同执行；
（4）维护本国货币价值。
新古典学派基本沿袭了古典自由主义的国家职能观，但是其缺点在于：强调效率而忽视公平；无法应对市场失灵。
2.福利经济学派。由于存在市场失灵，政府必须干预经济，具体而言： （1）提供公共物品；
（2）保持宏观经济稳定； （3）减少经济外部性； （4）限制垄断；
（5）调节收入和财富的分配；
（6）弥补市场的不完全性和信息的不对称性。
福利经济学派的观点基本上反映了在成熟市场经济中的政府作用。
3.转型国家中的政府作用。在中国这样的转轨国家，政府发挥的作用更加广泛，除了以上所陈述的政府职能以外，还包括： （1）界定和保护产权，政企分开； （2）培育市场，建立市场机制； （3）提供其它公共物品。
第16页 共43页
总之，在不同国家不同发展阶段，政府的作用是不一样的，但政府的作用都是不可或缺的。 三、政府行为理论：公共选择
公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究，是一种把经济学应用于政治学的研究。 1.基本主题：国家理论、投票规则、政党政治、官员政治等。 2.研究领域：政治市场。 3.研究方法论：个人主义。
4.分析范式：经济人假设。
无可否认公共选择理论的解释力，但是其忽略了理想与公益精神对政府行为的激励作用。 四、政府体制的类型
政府体制是指一个国家的统治阶级组织国家权力以实现阶级统治的形式。政府体制大致可以分为两类：
1.君主制。这是以君主作为国家元首的政权组织形式，又可分为几种类型： （1）专制君主制，如中国历代王朝。
（2）等级君主制，如欧洲中世纪。
（3）立宪君主制，又可分为二元君主制和议会君主制，如明治维新后的日本与现代英国。 2.共和制。这是国家代表机关或国家元首由选举产生的一种政府体制或国家形式。历史上曾出现过奴隶占有制共和国，现代则是资产阶级共和国。按照总统、议会和政府三者之间的关系，资产阶级共和国又可分为几种形式，即议会制、总统制和混合型的共和制。除了资产阶级共和国外，社会主义国家实行无产阶级共和制，遵循议行合一与民主集中制的原则
第二节 行政机关
1.总统制的行政机关
总统制国家的行政权力集于总统一身，总统既是国家元首，又是国家行政机关首脑。美国是最典型的总统制国家，实行立法、行政、司法分权制衡原则。尽管总统也受到约束，但仍是政治中的核心，其主要作用有： （1）最高立法者；
（2）行政首脑；
（3）国防和外交政策首脑。 2.内阁制的行政机关
内阁是内阁制国家政治制度的核心，其主要特点是行政与立法相结合，立法与行政权都控制在内阁手中。首相是内阁首席大臣，内阁重要活动由首相决定。其余阁员由首相挑选，对首相负责，负连带责任。
学者们一般认为内阁制有一些优势： （1）行政、立法通力合作，效率高； （2）议会和选民都可以监督政府； （3）内阁可以实行应急政策。
3.混合型的行政机关
这是一种兼具总统制与内阁制特点的行政机关。一般而言，总统具有很大权力，居于政治核心地位；总理虽然相对弱小，但对总统又有相当的制约权力。法国是最为典型的混合型政府体制。法国总统不仅拥有总统制国家的总统权力，而且可以主持内阁会议，甚至可以解散国民议会实行全民公决；但同时总理、国会对总统也拥有一定的制约能力。
4.中国的行政机关
第17页 共43页
应该从广义上理解中国行政机关。
（1）党。当以执政者身份管理国家事务，通过归口管理制度领导个方面工作。政治局常委会、政治局和书记处在中国政治中至关重要。
（2）国务院是最高行政机关，具有广泛的行政职权。
（3）中国行政机关的设置遵循议行合一原则。对议行合一原则的新理解。 第三节 官僚部门
官僚部门是中央政府和地方政府所属的行政或职能部门，如财政部、水利部等。 一、官僚制
1.官僚制是指大型组织中有受过训练的专职人员组成行政管理机构的制度形式。 2.黑格尔对官僚公益性的论述。 3.马克思对黑格尔官僚理论的批判。 4.韦伯对官僚制的经典研究：
第一、官僚制的合理性在于它使行政受法规约束以及要求知识成为决策基础。 第二、官僚制的特征有：等机制、非人格化、延续性、专业化。
5.官僚主义的形成及其解决。
6.官僚的政治立场。中国场景要求各级领导干部要讲政治；西方场景要求各级文官保持政治中立性。
7.官僚的保守倾向。 二、官员理论
1.官员理论是专门研究官员行为的理论，其主要要素是官僚自主性、信息不对称和预算扩大化倾向。
2.官僚自主性即官僚机构和个人超越其法定地位和职能，超越政治家的控制，在公共决策过程中发挥主导作用的现象。 3.官僚机构存在部门利益。 4.官僚机构成为实际立法者。
5.官僚机构利用信息不对称性追求预算最大化和编制最大化。 三、官僚的作用
1.执行中央政府的法律、法规和规章。在此过程中，官僚机构也影响着中央决策。一方面是通过提供信息和参与决策；一方面是通过制定具体的法规条例和自由裁量权。 2.成为实际的立法者。一方面是制定具体的法规条例；一方面是通过委任立法。 3.对官僚机构的控制。社会监督与体制监督。
思考题
一、简述分权制衡理论的基本内容。 二、简述政府职权理论的基本内容。 三、简述公共选择理论的基本内容。 四、简要比较君主制与共和制。 五、简要比较总统制与内阁制。 六、如何认识官僚制的作用。
第18页 共43页
第八章 政党
关键词：政党 政党制度 政党适应性
本章重点：现代国家政治的基本形式是政党政治。作为国家与社会的主要桥梁，政党在民主政治运转过程中发挥着重要作用。本章应重点理解政党的涵义、政党的作用、政党适应性以及当今的基本政党制度。
第一节 政党理论
一、政党的概念
1.现代意义上的政党产生于资产阶级革命之后，是代议制自由民主制度的产物。
2.政党是社会中一定阶级或阶层的活动分子，为了实现某种目标而有计划地组织起来的一种政治组织，社会承认它具有组织与扩张其主张的合法权利，它也积极介入到政治生活之中，力图取得、维护或影响政权。 3.政党具有以下几个特征：
（1）政党最重要的特征在于它是联系国家与社会的重要桥梁；
（2）政党一般具有明确的政治目标以及为实现这一目标的政治纲领； （3）政党是一种制度化的组织，它有系统的组织结构和组织原则； （4）政党的存在受到法律的保护，具有合法性。 二、政党的类型
1.按理念的本质和角色来划分 使命性政党：这是以吸引人们信奉其理念为主要目的，而非以扩大选民支持以赢得公职选举为主要目标的政党。 掮客性政党：这种政党的目标是要尽可能的退出候选人，而这些候选人要尽可能的代表许多不同利益和政治理念。
这种政党划分是以政治理念在塑造政党态度与行动方面所扮演的角色进行的。
2.按集权程度来划分 分权型政党：这些政党推举候选人的权力一般集中在地方性党组织之中，全国性党组织只有有限权力，并且不能或无力干涉地方性党组织的决策。 集权型政党：这些政党的地方组织可以推举候选人，但中央组织有权否决某些候选人的提名，获决定候选人名单上的排列顺序。
3.按政党对党员的控制能力来划分 弱控制型政党：这些政党的领袖无法通过强制手段压制反对者和异议分子，也无法强制不支持其政纲的人落选，政党领袖最主要的手段就是好言说服。 强控制型政党：这些政党的领袖拥有强制其党员服从自己的政纲、与自己保持一致的传统与制度，对党内候选人的提名发挥举足轻重的作用，政党中的异议分子将要面临毁掉整个政治事业的风险。 4.按团结性来划分
一致型政党：这些政党的成员对几乎所有的议题都会按照政党领袖的意愿来投票。 分散型政党：这些政党的成员几乎对每个政策议题都有分裂性意见，因此少有或没有团结性。 5.其它分类方法
意识形态标准；阶级性质标准；等。
三、政党的作用
1.目标制定。不仅反映政党的具体问题态度，也表明其政治哲学倾向。 2.利益表达。通过纲领与行动代表一定阶级、阶层或社会群体的利益。
第19页 共43页
3.动员与社会化功能。通过竞选活动动员政治参与，同时进行政治社会化。
4.精英的形成与遴选。主要通过推举候选人、竞选、组织政府和其它活动来遴选国家精英。 四、政党的适应性问题
1.在一国经历其产业结构、经济成分、组织形式迅速转型，激烈变革；社会阶层、利益格局、思维范式、政治文化日益革新，多元分化的同时，历经各种危机和挑战发展起来的政党面临着如何适应转型社会的问题。 2.亨廷顿的政治组织适应性论述：
亨廷顿认为，适应性是测度政治组织制度化的四大标准之首，是后天获得的组织性，概而言之，就是适应环境挑战的能力，即环境挑战与时间考验的函数。
亨廷顿提出了政治组织适应性的衡量方式，即从年度的、代际的和职能的角度进行衡量。 3.迪克森的政党适应性研究：
迪克森将适应性区分为两类。一为效能型调整，此类型源于政党目标的调整，由此带来政策、意识形态、组织形式等转变。一为反应型调整，此类型源于政党改变自身去适应国内外环境的压力。
政党适应性的两难境地：政党调整可以适应环境，赢得进一步发展，并为后来的调整积累经验；政党调整的过程也可能使自己在日益扩大的政治参与面前变得脆弱，从而加速灭亡。 政党适应性的决定因素： （1）党内精英的博弈；
（2）政党环境反馈机制的有效性； （3）环境被深的性质与外在政治力量。 4.梅尔的政党研究
维系政党及其体系的真正动力机制在于限制选民选择、构建公民政治视野的持久能力和独立变革的能力，即适应与控制。战后各国政党的这两方面能力在加强。
综上所述，政党在与国内外环境的互动中，其适应性主要体现在两个方面，即组织内部的结构性适应和功能性调整。
第二节 政党制度
一、政党制度的涵义
1.所谓政党制度，是一个国家通过政党进行政治活动的方式或状态。
2.所谓政党分化，是一国选民与公职人员参与和支持各政党而形成的政党分布。 3.多党制的特征：
（1）单一政党难以组阁，往往由政党联盟组阁；
（2）政府不稳定不一定是由于政党分化或联合政府；
（3）伦理、宗教和阶级问题也是政府不稳定的重要原因。 4.两党制的特征：
（1）多为掮客政党而非使命政党； （2）主要政党关心争取所有选民； （3）主要政党多为中庸政党，不偏激 （4）政党纲领之间差距不大。 二、资本主义国家的政党制度 1.资产阶级政党的起源
第一种情况：议会中的不同派别或联盟发展成为全国性的独立政党，这与代议制和普选制密切相关，如英国、美国、加拿大等国。
第二种情况：这是议会之外建立起来的政党，一般由社会运动或利益集团发展而来。
第20页 共43页