2.政治现代化的涵义。
（1）沃德与拉斯托所说的现代政治特征： 第一、政府职能的专门化与分工； 第二、政府组织的统一性；
第三、政治决策的理性化与世俗化； 第四、政治决策的范围广与效率高； 第五、国家认同；
第六、人们的政治参与；
第七、政治职务分配依据个体成就； 第八、独立的司法制度。
（2）派伊认为，民族国家在政治发展过程中成功处理五种危机之后才能成为现代化国家，即：认同性危机、合法性危机、渗透性危机、参与性危机、整合性危机。 （3）亨廷顿认为的政治现代化所包含的三个方面： 第一、权威的合理化；
第二、政治功能专门化；
第三、社会各阶层广泛参与政治。
亨廷顿认为，实现上述三个方面有赖于两个前提：一是国家适应能力强，不断推进社会的经济改革；二是国家有能力将新生社会力量纳入制度之内。
（4）综上所述，我们认为，政治现代化的基本原则就是合法性政治、有限政府和民众的广泛参与，三者相辅相成，合法性有赖于政治参与，合法性政治才能保证有限政府或宪政的正常运行，有限政府或宪政是政治参与的保障。
二、政治现代化的道路 1.资本主义的道路。
这主要是欧美国家的政治现代化，基本上是历史自然发展的进程。资本主义生产方式在封建社会母体中孕育，资产阶级革命推翻了封建制度及其政治统治体系，确立了资本主义政治制度，建立了代议制的自由民主制度，奠定了政治现代化的基础。伴随着社会经济的发展，资本主义民主制度也不断完善。资本主义道路具体又可分为三种类型：
（1）英国式道路。这是一条渐进改革的道路。英国自光荣革命之后总是通过改革而完善资本主义民主政治。人民的长期斗争迫使统治者适时让步，由此完成了由专制王权向寡头政治、进而向民主制度的过渡。旧的制度外观得以保留，而被注入新的内容。渐进道路的两个基本要素是：人民的长期斗争；统治者的适时让步。
（2）法国式道路。这是一条不断革命的道路。法国自1789年开始，经历了数次革命，造成激烈的社会动荡，政治现代化在历次革命中跳跃式发展。但从第三共和国开始，法国也开始通过合法政治和渐进改革的方式推动政治现代化。法国的道路表明，当人民坚决斗争，而统治者顽固不化时，社会进步就在革命中实现。但任何民族都不可能长期处于革命中，最终走向改革。
（3）德国式道路。这是一条民族失败道路。德国资本主义的发展是在国家主导下进行的，旧的专制势力大量存在，最终倒向法西斯统治，使自己和世界蒙难。德国道路的特点是：旧有的专制势力对政治道路产生了重大影响，造成国家灾难。国家在民族大失败之后才走上真正的民主道路。
无论是法国模式还是德国模式，最终走向了英国模式。
2.社会主义的道路。
社会主义国家现代化道路的特点是：国家政权在在现代化建设中发挥着至关重要的作用，国家是现代化的倡导者、计划者、推动者和实现者。由于高度集中的权力体制和传统因素的负
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面影响，社会主义国家在政治现代化道路上出现了一些波折。但以中国为代表的一些国家通过改革而走上了新的发展道路。 3.新兴民族国家的道路。
战后新兴民族独立国家在政治现代化道路上表现出多样性。但这些国家很多都出现了政治衰败：暴力迭出，政权更迭频繁，政府领导不力，贪污腐化严重，新旧价值观冲突严重，政治动荡。这些国家要实现政治现代化，必然要经历前述的五种危机。而东亚的一些威权主义国家或地区最终走向了英国式的民主改革道路。
第二节 政治革命
一、政治革命的涵义和类型 1.革命与政治革命的涵义。
革命是指一个社会的政治制度、社会结构、领导权、政府政策及社会的主要价值观发生了迅速的、根本的、暴力的全国性变革。根据列宁的解释，政治革命就是用暴力打碎旧的政治上层建筑，即与新的生产关系发生矛盾的上层建筑。 2.革命的特点。
（1）革命是一种暴力行为。
（2）革命的根本问题是政权问题。
（3）政治革命仅仅是社会革命的开端。
3.革命的两种类型。
（1）西方型革命。西方型革命通常直接针对绝对君主制度或由土地贵族支配的传统政权。首先是就整体瓦解，然后是动员新兴集团参与政治，然后建立新型的政治制度。
（2）东方型革命。东方型革命的对象是具有现代性质的政权，它不会自行崩溃，需要动员力量去推翻。首先，新兴集团参与政治并建立新型制度，最终以暴力推翻传统的政治制度。 二、政治革命的条件
1.经济条件。资产阶级革命往往发生于经济发展的同时，资产阶级力量壮大并要求国家家政权为经济发展开辟道路。
2.社会阶级之间的严重冲突
3.在严重冲突时期，国家统治机器软弱无力，统治阶级衰败。 4.大批知识分子远离了革命前的政权。
三、政治革命的作用
1.革命实现了旧制度向新制度的过渡，因而是政治现代化的重要手段。
2.革命建立的新制度推动了经济的进一步发展。
3.中国革命实现了民族国家的统一和独立，为政治现代化和经济现代化创造了重要前提。 4.革命不应该是永久的，最终将转向改革道路。
第三节 政治改革
一、政治改革的涵义
1.改革的涵义。
改革是那些范围和速度受到限制的社会和政治体系变革。改革同时还意味着向着社会经济和政治平等、政治参与扩大的趋向。相对于革命而言，改革是对革命后社会有条件的扬弃，体现着社会变化的连续性与非连续性的统一。
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2.政治改革的涵义。
狭义的政治改革是统治者自觉健全和完善政治统治体系的过程。广义的政治改革与改革同义，任何方面的改革都是政治性的，都会对政治体制产生影响。 3.政治改革与改良主义。
二者不同。后者是19世纪下半叶历史时代产物，主要指西方资本主义国家统治阶级所采取的一种政策，以及在当时工人运动内部滋生的一种既会主义思潮。
4.政治改革的根本原因在于经济的发展、民众的要求和外部环境的压力。 5.社会主义国家政治改革主要表现在以下几个方面： （1）党政分开； （2）选举制度的改革； （3）立法机关的改革； （4）司法制度的改革； （5）政府工作机构的改革； （6）中央与地方关系的改革； （7）人事制度的改革。 二、政治改革的实施战略
1.改革与革命的区别。
（1）改革应当采取弹性政策，防止分裂，既防止保守，又防止激进；而革命则竭力使政治两极化，分清敌我。
（2）改革是一场渐进变革，需要精心设计与控制；而革命是一场暴烈的社会运动，其任务是破坏秩序。
（3）改革无论是以经济结构变革还是政治体系变革为开端，最终是为了达到社会经济结构与政治体系均衡发展；而革命则是进行政治动员以促成社会和经济结构的变革。 2.政治改革实施战略的类型。
（1）全面的闪电式改革。这种改革试图在各个领域同时推行一系列改革，以求彻底变革传统秩序。但是这种改革容易激起社会各方面旧势力的全面反对，造成改革失败。
（2）分项的渐进式改革。这种改革将改革项目相互分开，逐步推进，将社会的反对势力分散化。
3.后发达国家政治改革成功的影响因素。
（1）后发达国家在现代化过程中，国家权威扮演了关键角色。要取得改革成功，前提是政权合法性的存在。
（2）政治合法性的重要基础是经济发展基础上的人民富裕。损害人民经济利益的任何改革都不会成功。 （3）后发达国家要要选择适当的改革次序，通常是采取由经济改革向政治改革过渡的顺序。 三、政治改革的条件与作用 1.政治改革的客观条件。
（1）政治改革是社会迫切需要的结果。
（2）经济发展。这既为改革提供了充足资源，也为改革提供了社会支持。 （3）社会稳定是政治改革的前提条件。
（4）这些条件是相对的，因为有的改革成功并不必然以经济改革为先导，而是政治改革为经济改革铺平道路。
2.政治改革的主观条件。
（1）改革者必须牢牢控制国家权力。
（2）改革者必须制定出切实可行的目标。
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（3）改革者要制定出实现目标的系统计划。
（4）改革者要及时解决改革中出现的问题。 3.政治改革的作用。
（1）成功的政治改革有利于经济发展。涉及面广的全局性改革实际上都是直接或间接的改变国家权力对经济发展的方式和途径的影响，从而推动社会生产力的发展。 （2）政治改革有利于维持统治阶级占主导地位的政治秩序。 （3）改革的失败则会导致政权的瓦解和社会动荡。
思考题
一、简述政治现代化的涵义。
二、简要比较几种政治现代化道路之间的关系。 三、简述政治革命的涵义
四、简述政治革命的实施战略。 五、简述政治革命的条件。
第十五章 政治民主
关键词：政治民主
本章重点：现代政治都是民主政治，政治民主推动经济社会发展的制度形式，是政治现代化的重要目标。本章应主要理解几种主要的民主理论对民主涵义的阐述、政治民主的基础、政治民主的制度化类型。
第一节 政治民主理论
一、民主的涵义 1.古典民主主义。
（1）古希腊城邦的民主实践。
（2）洛克的社会契约论论证了政府是根据人民的同意来统治的。 （3）卢梭提出了人民主权思想，主张一种直接民主。
（4）洛克、卢梭等人的古典民主思想为密尔、麦迪逊等人所继承，密尔认为实现人民统治的最好形式是代议制政府。
（5）波普提出了民主悖论，认为古典民主主义，不仅可以导致民主悖论，而且也不符合现实，因为统治总是少数人的统治。
（6）资本主义民主制度建立以后，资产阶级日益关注民主制度的具体运转，于是，民主是制度与程序的民主理论应运而生并流行起来。 2.精英民主主义。
（1）意大利的精英理论家认为：历史是精英的历史，人民在历史中是没有地位的。任何社会都划分为统治阶级与被统治阶级，寡头统治是铁的规律。
（2）意大利的精英主义理论被韦伯和熊彼特发展成为精英民主理论。韦伯认为，管理国家是一项宏伟的事业，使那些对政治和公共事物感兴趣并有一定才能的精英的事业。民主像市场一样，是一种淘汰最弱者的制度机制，同时使那些最具有竞争能力的人去争取选票和权力。 （3）熊彼特也将民主看成是一种竞争政治领导权的政治方法，是“某些人通过获取人民选票而得到做出决定的权力”。
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（4）韦伯和熊彼特的精英民主理论概括了现代西方民主制度的一些重要特征，但是忽略了现代西方政治过程的另一个重要现象，那就是利益集团的作用，这就为多元主义的发展留下了空间。
3.多元民主主义。
（1）政治多元主义的创始人拉斯基提出了多元国家观。他认为一元论国家观是一种想象，因为国家并不代表全体人民的利益，只代表少数人的利益。他主张将国家权力分配给各种职能团体及社会中的自治区域，这种多元国家将由一系列目的可能极不相同的合作团体组成。 （2）英国的社会主义者柯尔认为民主应该是“职能民主政治”，民主不应当只在议会中去寻求，也应该在各种代表团体中去寻求。这实际上是一种基尔特国家，既有一个政府系统，又有一个社会团体系统。这实际上也是一种社会团体自治。
（3）托克维尔市第一个认识到民主体制与多元社会和政体具有亲和力的人之一。他认为在美国这样的民主社会中。权力与各种社会功能以一种分散化的方式由众多团体来行使。 （4）达尔直接继承了托克维尔的思想，高度重视利益集团在民主政治中的作用。他将民主定义为多元政体，即多元的社会自治团体主导着政治过程。民主的价值不在于多数人的统治，主权在民无法实现。民主的实际意义在于群众的广泛参政
（5）达尔也客观地认识到西方多元主义民主存在的重大缺陷： 第一、使政治不平等稳定化； 第二、扭曲公民意识；
第三、使公共议事日程不正常；
第四、使人民失去对议事日程的最终控制。
但是，达尔并不否认多元民主的价值，克服这些缺陷的途径在于完善多元主义民主，尤其是增进经济民主。
4.马克思主义的民主理论。
（1）马克思主义民主理论是在批判资本主义民主制度的基础上发展起来的，很大程度上继承了古典民主主义、尤其是卢梭的人民主权思想。
（2）列宁指出，民主是一种国家形式，一种国家形态，这是一方面；但另一方面，民主意味着形式上承认公民一律平等，承认大家都有决定国家事务的权利。这是马克思主义关于民主的经典定义，包括三层涵义： 第一、民主就是“人民主权”，是一种阶级统治。在阶级社会中，“人民”自然是统治阶级。 第二、民主是一种国家形式或国家形态。这里的民主实际上是指所谓政体的民主制。 第三、民主意味着公民的平等和参政的权利。
（3）社会主义国家实践表明，民主首先意味着人民的权力。其次，人民的权力在实践中体现为有限多数原则。再次，有限多数原则要靠制度和程序来保障。 二、政治民主的基础
1.经济基础。
虽然民主政治相对于经济具有一定的独立性，但是历史发展也告诉我们，社会经济条件对民主程度和民主形式有重大影响。
（1）商品经济原则决定民主实现的程度。
（2）市场经济下的利益多元化促进了民主参与。
（3）经济不平等会造成政治的实际不平等和民主政治的扭曲。 2.法制基础。
近代以来的民主制度是在法制基础上建立起来的。一方面，民主制度要靠法律来保护；另一方面，民主所依赖的平等与自由原则都蕴含于法律之中。
（1）平等主要指政治上的平等参政和法律面前一律平等，这些都是靠法律来保护。
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