3.7监理人员不到位，监理工作流于形式不正常 3.8监理报告或报表不全 3.9监理报告或报表质量差 3.10监理报告或报表不及时 3.11监理日志不齐全 4.1按实际工期不超过合同工期考核延误 4.2按实际工期不超过集团公司考核工期 4 工程工期 4.3按里程碑进度考核 4．4 按一级进度计划考核 5．1考核质量体系的建立 5．1.1 未建立完整的文件化QMS(质量管理体系),未由最高管理者发布 5．1.2 质量方针和目标不满足标准要求不覆盖本机组达标、创优要求。 5．1.3 质量目标不可分解和量化，未落实到各部门,而且未定期考核。 质量体系 5．1.4质量机构的建立，不符合标准及实际需要。 5．1.5 各部门质量管理职责，在体系文件的规定中未分配不明确,未设置专门质量管理部门和专职人员。 5．1.6质量体系文件不符合标准及现场实际，可操作性不强，不满足控制需要，而且不正规。 5．1.7 资源管理不适宜,不充分(含资质、人力、设备设施、信息、工作环境)。 5．1.8未通过QMS认证注册。 1单位 1份 1份 1台 1台 1天 1天 1天 1天 3 0.1 0.1 2 1 0.15 0.1 0. 0.1 0.2
２ ３ ２ １ ２ ２ 0.5 0.5 5 1项 1项 - 46 -
5．2考核质量管理体系运行 5．2.1体系文件实施时间 不能复盖工程全过程 5．2.2管理者代表不能名符其实，工作不到位 5．2.3质保部门不能满足现场质量活动受控 5．2.4体系内部审核不符合内审程序规定、效果差 5．2.5管理评审不符合管理评审程序、效果差 1项 0.2 5．2.6质量改进无项目、无措施、效果差 1项 0.2 5．2.7体系认证审核不符合体系认证规定 1项 0.2 5．2.8体系监督审核，纠正措施不正确，不能认真实施、效果1项 0.2 差 1项 0.2 5．2.9 抽查现场项目未按要求进行策划并形成文件。 5．2.10 抽查5～10份现场关键/特殊过程质量记录,对人、机、1项 0.2 1项 0.2 料、法、环、检六要素的控制不符合标准/QMS文件/策划文件 1项 0.2 要求。 5．2.11 对顾客反馈意见记录(包括投诉)处理不及时、效果差。 1项 0.2 5．2.12 对产品/服务出现的影响到最终结果的不合格控制不1项 0.1 力。 1项 0.2 1项 0.2 - 47 -
5．3直接要因控制 5．3.1钢结构工程的管理，要求、措施、记录、台帐不齐全、不真实。 5．3.2钢筋跟踪管理不齐全、不准确、不清晰、不可追溯。 5．3.3砼质量控制 5．3.3.1 评定结果汇总不齐全、不准确 5．3.3.2 生产质量水平没有评定统计汇总 5．3.4 焊接质量控制 5．3.4.1 焊工管理台帐，焊工合格证失效，并无施焊种类及范围。 5．3.4.2 焊接质量统计，未按焊接分类统计汇总。 5．3.5 质量检验及评定表，未实测实量，记录不齐全、不真实，评定不正确。 5．3.6 不合格品控制，不符合控制程序，质量问题台帐及记录不齐全，不清晰，没有原因分析。 5．3.7 质量事故处理，不符合规定，未做到“三不放过。 5．3.8 纠正和予防措施，不符合控制程序，没有清单，效果差，记录不齐全。 5．3.9 沉降观测记录，不齐全、不准确、不清晰、不规范。 5．3.10隐蔽工程验收记录不齐全、不准确、不清晰、不规范。 5.3.11大体积砼测温记录及温控措施不齐全、不准确、不清晰、不规范。 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1项 1 1 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 - 48 -
5．4考核质量管理体系改进 5．4.1 最高管理者不能定期/不定期主持管理评审。 5．4.2 不能按计划进行内审。 5．4.3 QMS在认证后不能按期监督检查。 5．4.4抽查管理评审,内审和外审后纠正,预防措施不落实,未纠正关闭或未落实改进措施。 5．4.5每年未进行一次及以上的质量活动。 6.1未按集团公司“火电工程开工程序”开工 6.2考核“五制”的执行情况 6.2.1未全面实行“五制” 6.2.2项目法人不到位 6.2.3未全面落实《招投标法》和招投标有关规定 1项 1项 1条 1制 1制 1条 0.5 1 1 0.5 0.5 2 3 2 0.2 0.1 0.2 2 2 1 1 2 1 1 0.5 0.5 1 1 0.1 2～5 6.2.5考核“合同制”的执行情况 6.2.5.1未全面落实《合同法》 1条 6.2.5.2合同管理制度不健全或不规范或执行不严格 1项 6.3考核参建单位及重要管理者的资格 6.3.1设计、施工、调试、监理等参建单位的资质与合同任务1单位 不相符 6.3.2项目经理无合法有效的上岗证 1人 6 工程管理 6.4考核现代化管理 6.4.1业主和主体施工单位未建立局域计算机信息系统 1单位 6.4.2业主和主体施工单位未用P3或相应水平软件控制工程进1台 度 6.5未按权限经原审批或上级单位批准 6.5.1擅自增加建设项目 6.5.2擅自扩大进口 1项 6.5.3擅自提高建设标准 6.5.4擅自提高装饰标准 6.5.5未经上级批准，移交生产时有基建未完项目 6.6考核移交生产时的消缺率 6.6.1主设备消缺率未完成100% 1项 6.6.2主系统消缺率未完成100% 6.6.3辅助设备消缺率未完成99%及以上 7 其它
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工程建设中出现其它重大问题 1台 附表3
______________工程__号机组
火电机组达标投产自检和年度考(复)核表（参照式样）
考核项目 ： 标准分： 扣分： 得分率：
达 标 考 核 序 号 内 容 单 位 负责检查人 人 年 月 日 示例:
考核项目四：调整试验与技术指标 标准分：200分 扣分：10 得分率：95%
考核标准 完成值 扣分标准 分 分析 检 查 结 果 扣 的原因扣分项达 标 考 核 序号 内 容 5.20.1电除尘投单位 检查结果 完成情况 扣分标准 考核标准 扣分 扣分项的原因分析 % 95% 95.5% 1分/每少1% 5 4.5 设备故障 入率 5.20 应 5.20.2脱硫装置100% 投入率 % 投高压加热器 投入率 给水温度 % ℃ 应100% 应≥273.5℃ 99 % 274℃ (签字) 0.5分/每少1% 1分/每低1℃ 负责人 0.5 运行 5.21 检查人 (签字) (签字) (签字) **年 **月**日
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