3.3.3.13.3.3.23.3.3.33.3.3.4施工图设计不齐全。 施工图缺页。 施工图预算不齐全。 施工图预算缺页。 1册 1页 1套 1页 1 0.02 5 0.05 3.4 土建、水工工程文件 一般应包括以下内容： (1)建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等。 (2)建（构）筑物地基处理文件、记录、备忘录等。 (2.1) 地基处理文件包括：工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质文件，地基验槽记录，地基处理测试报告，地基处理效果分析与评价。 (2.2)桩基文件包括：依据性文件，施工记录，桩基处理的效果分析、结论与评价，复合地基载荷试验报告，桩基无损检测报告，桩基高应变动力测定试验记录，设计变更及工程联系单，重大问题及缺处理记录，桩位布置施工图及竣工图等。 (3)厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量记录。 (4)建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表。 (4.1)主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、水塔、输煤系统建（构）筑物、除灰渣系统建（构）筑物、循环水系统建（构）筑物、升压站设备及构架等大型设备的主轴线定位放线测量及高程测量记录。 (4.2)主厂房、烟囱、水塔、汽机基础、锅炉基础的沉降观测记录。 (4.3)主厂房框架柱垂直度，吊车梁标高，汽机运转层结构上表面标高，锅炉基础顶面标高，卸煤沟煤槽斗壁挑舌上表面标高与净距的平直度，循环水管沟进出口标高记录等。 (5)单位工程钢筋跟踪资料 3.4.1.1永久保存的文件不齐全 3.4.1.2永久保存文件的重要内容缺页 3.4.1.3永久保存文件的一般内容缺页 1份 1页 5 0.5 1页 0.05 3.4.2.1长期保存的文件不齐全 3.4.2.2长期保存文件的重要内容缺页 3.4.2.3长期保存文件的一般内容缺页 1份 1页 3 0.3 1页 0.03 3.4.3.1短期保存的文件不齐全 3.4.3.2短期保存文件的缺页 1份 1页 1 0.01 3.4.4.1隐蔽工程的文件不齐全 3.4.4.2隐蔽工程文件的重要内容缺页 3.4.4.3隐蔽工程文件的部分内容缺页 1份 1页 4 0.4 1页 0.04 - 41 -
3.5 应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等 (6)单位工程水泥跟踪资料 应包括：厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等 (7)砼试块试验报告 (8)主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录。 (9)主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告。 (10)土建、水工施工技术记录，质量评定记录。 (11)土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证。 (12)管道水压试验记录。 (13)预应力砼输水管管线垒底及基础工程验收记录。 (14) 施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件。 (15)设计变更和钢筋、管材代用证件。 安装工程文件 一般应包括以下内容： (1)设备安装技术记录和签证。 (2)热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录。 (3)电缆敷设记录和原始安装记录。 (4)主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度的记录。 (5)注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图 。 (6)焊接文件： 3.5.1.1永久保存的文件不齐全 3.5.1.2永久保存文件的重要内容缺页 3.5.1.3永久保存文件的一般内容缺页 1份 1页 5 0.5 1页 0.05 3.5.2.1长期保存的文件不齐全 3.5.2.2长期保存文件的重要内容缺页 3.5.2.3长期保存文件的一般内容缺页 1份 1页 3 0.3 1页 0.03 (6.1)焊接工程一览表。 (6.2)焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录。 (6.3)焊工资格复印证件或证件一览表。 (6.4)受监焊口焊接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告。 (6.5)主（再）热蒸汽系统（热、冷段）、汽机导汽管和主给水系统等管道的焊接及热3.5.3.1短期保存的文件不齐全 3.5.3.2短期保存的文件缺页 1份 1页 1 0.01 3.5.4.1隐蔽工程的文件不齐全 3.5.4.2隐蔽工程文件的重要内容1份 1页 4 0.4 - 42 -
处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。 缺页 (6.6)焊接施工组织设计及重大项目的施工3.5.4.3隐蔽工程文件的一般内容技术措施。 缺页 (6.7)锅炉受热面管子和锅炉一次门内本体、管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。 (6.8)焊接工程质量评定 (6.9)焊接工艺评定书。 (6.10)焊接工程技术总结 (7)隐蔽工程中间验收记录与签证。 (8)合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录。 (9) 重要的施工材料性能证件，抽样化验记录和报告。 (10)分部试运的方案、措施、记录与报告。 (11)施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证。 (12)设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录。 (13)分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证。 3.6.1主设备及主要辅助设备： 3.6.1.1永久保存文件 3.6.1.1.1不齐全 3.6.1.1.2重要内容缺页 3.6.1.1.3一般内容缺页 1页 0.04 1台 1页 1页 5 0.5 0.05 3.6 设备文件 一般应包括以下内容： (1)主设备及主要辅助设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件。 (2)设备商检记录、索赔文件。 (3)主设备及主要辅助设备台帐。 (4)从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计 (5)备品、备件、专用工具的交接清单。 3.6.1.2长期保存文件 3.6.1.2.1不齐全 3.6.1.2.2重要内容缺页 3.6.1.2.3一般内容缺页 1台 1页 1页 3 0.3 0.03 3.6.1.3短期保存文件 3.6.1.3.1不齐全 3.6.1.3.2缺页 1台 1页 1 0.01 3.6.2进口设备文件 3.6.2.1不齐全 3.6.2.2重要内容缺页 3.6.2.3一般内容缺页 1台 1页 1页 6 0.6 0.06 3.7 整套启动及试运阶段文件 3.6.3备品备件和专用工具交接清单 3.6.3.1没有 3.6.3.2缺页 3.7.1.1整套启动的文件不齐全 - 43 -
1台 1页 1份 1 0.01 3 一般应包括以下内容： (1)整套启动调试大纲。 (2)整套启动试验方案、措施。 (3)整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等。 (4)整套启动试运交接班记录和运行记录。 (5)整套启动调试报告。 (6)试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见。 3.7.1.2整套启动的文件的重要内容缺页 3.7.1.3整套启动的文件的一般内容缺页 1页 1页 0.3 0.03 3.7.2.1试运阶段的文件不齐全 3.7.2.2试运阶段的文件的重要内容缺页 3.7.2.3试运阶段的文件的一般内容缺页 1份 1页 1 0.1 1页 0.01 3.8 3.9 3.10 工程质量监督与监理文件 一般应包括以下内容： (1)质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件。 (2) 工程监理的监理计划、报告、呈报、纪要等合同规定的全部监理活动的文件。 (3) 工程参建单位对质量不合格项的完善、整改记录、报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件。 竣工图 按合同或电力部电建〔1996〕666号文《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》的要求，由项目法人组织编制竣工图。 验收交接文件 一般应包括以下内容： (1)移交试生产的交接书。 (2)整套启动试运工作总结。 (3)移交生产的交接书。 (4)考核期工作总结 。 3.8.1 不齐全 3.8.2 重要内容缺页 3.8.3一般内容缺页 1份 1页 1页 2 0.2 0.02 3.9 竣工图 3.9.1 不齐全 3.9.2.1重要图缺张 3.9.2.2一般图缺张 3.10 验收交接文件 3.10.1不齐全 3.10.2重要内容缺页 3.10.3一般内容缺页 1卷 1张 1张 3 0.3 0.01 1类 1页 1页 4 0.4 0.04 3.11 未完项目文件 3.11基建未完项目文件 一般应包括以下内容： 3.11.1不齐全 (1)机组启委会批准的基建未完项目清单。 3.11.2验收文件不齐全 (2)未完项目完成后的验收交接文件。 3.11.3缺页 1台 1台 1页 3 1 0.03 3.12 考核期的运行资料 一般应包括以下内容： (1)建立本企业技术标准。 (2)系统图等必备图纸。 (3)操作票、工作票、运行日志等运行台账。 (4)培训教材。 (5)考核期的生产记录。 (6)考核期的事故分析、处理记录及结论。 3.12考核期的运行资料 3.12.1不齐全 3.12.2重要内容缺页 3.12.3一般内容缺页 1台 1页 1页 2 0.2 0.02 - 44 -
考核项目六：工程综合管理 标准得分：200分
考 核 内 序 号 容 考 核 扣 分 规 定 检 查 结 果 单 位 扣 分 0.2 0.4 1 0.1 0.2 1 3 0.2 1 0.5 0.5 5 5 0.5 0.2 1 0.5 0.4 0.3 0.2 1 5 2 5 1 1 1 １ 造价 1.1按不超过批准静态概算考核 1.1.1超标值≧5% 1.1.2超标值5～10% 1.1.3超标值＞10% 1.2 按不超过批准概算中动态费用考核 1.2.1超标值≧5% 1.2.2超标值5～10% 1.2.3超标值＞10% 1.3未编制单机决算或工程结束未编制竣工决算 2.1核查设计执行规程、规范和规定情况 2.1.1未严格执行规程、规范和规定 2.1.2未严格执行重要的规程、规范和规定 2.2考核厂区占地面积 2.2.1新建2台300MW级机组按不超过50公顷考核 2.2.2新建2台600MW级机组按不超过70公顷考核 2.3考核主厂房可比容积 2.3.1 新建300MW级机组按不超过0.6m3/kw考核 2.3.2 新建600MW级机组按不超过0.4m3/kw考核 1% 1% 1% 1% 1台 项 公顷 每超过0.1m3/kw 人 1% 1项 1项 1项 1项 1处 1项 1单位 1单位 1台 1台 1人 1项 ２ 设计 2.4考核电厂定员 按集团公司有关规定考核,每超1人 2.5设计变更费按不超过基本预备费的30％考核。 2.6考核由于设计原因导致的质量差 2.6.1影响安全运行 2.6.2影响机组出力 2.6.3影响运行操作 2.6.4影响维护检修 2.6.5影响巡视检查 3.1没有全面签订“四控制、二管、一协调”的合同 3.2监理单位没有合法的资质认证 3.3监理单位没有“贯标” 3.4“同体监理” 3.4.1机组的全部项目均为“同体监理” 3.4.2部分项目为“同体监理” 3.5总监理师没有资格证书 3.6没有制订监理大纲﹑规划﹑目标﹑办法﹑细则和措施 3 监理 - 45 -