附件1：
辽宁出入境检验检疫局
出口化矿金产品企业分类考核作业指导书
1. 适用范围
本作业指导书适用于辽宁检验检疫系统对辖区内出口法定检验化矿金产品企业分类的考核。 2. 工作依据
2.1 《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例 2.2 国家质检总局《出口工业产品企业分类管理办法》
2.3 国家质检总局关于印发《出口工业产品企业分类指南（试行）》的通知
2.4 《辽宁出入境检验检疫局出口工业产品企业分类管理评定工作规范》
2.5 辽宁检验检疫局《出口化矿金产品及企业分类管理实施细则》 3. 考核程序 3.1企业信息的收集
3.1.1 各分类管理企业评定小组（以下简称评定小组）在对企业实施考核前，应根据企业日常检验监管记录，收集以下信息并完成书面情况报告。
a.检验检疫信息：包括企业年出口批次统计；出口质量状况统计；产品退运、索赔、投诉及被国外通报的情况。
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b.监督管理信息：企业遵守检验检疫法律法规的情况，企业诚信管理情况。
评定小组制定《辽宁局出口化矿金产品分类管理企业考核评定计划》（见附件1），提前一周送达企业，通知企业做好考核的准备工作，同时企业向评定小组提交必备的考核文件和资料。文件和资料主要包括如下内容：
a.企业法人营业执照复印件； b.企业概况；
c.企业管理体系认证证书复印件； d.企业质量体系文件；
e.备案的质量监督员证书（复印件）； f.强制性产品认证证明材料； g.型式实验合格证书； h.企业自审报告；
i.注册商标证书（复印件）；
j.企业满足产品质量所需生产设备及其耗能情况说明；
k.政府部门或行业协会出具的企业承担社会责任和社会评价相关材料。 3.2文件审核
3.2.1对3.1所收集的信息进行汇总分析，确定信息的充分性、真实性，完成对相关要素的初步界定。
3.2.2 根据信息的分析结果，确定需要进行现场考核的要素。 3.2.3 根据所确定现场考核要素，决定考核内容，评定小组组长进行考核分工。
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3.3 现场考核
3.3.1对企业现场考核，应根据3.2.2所确定的内容进行，但至少要对进行以下项目的考核： a.企业检测能力； b.企业产品追溯能力； c.原材料供方管理能力； d.质量体系运行情况。 3.3.2现场考核基本程序
a.见面会，评定小组组长介绍考核安排及要求。 b.现场考核
c.评定小组内部会议。
d.总结会，向企业反馈考核情况。
3.3.3 现场考核结束后，评定小组成员在考核记录（见附件2）上签字，并交企业签字确认。
3.3.4 评定小组汇总考核结果（见附件3），按考核标准对企业评定打分，并确定企业分类。
3.3.5 评定小组在考核结束3天内将一、四类考核结果及相关考核资料报辽宁局分类管理工作组，经审核、审批后，按规定告知企业；对二、三类企业，直接将考核结果告知企业，并以书面材料向辽宁局分类管理工作组报告考核情况。
3.3.6 考核结束二周内，被考核企业向评定小组提交整改报告。由评定小组在日常监管中跟踪验证。 4. 考核要素及考核标准 4.1基本原则
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4.1.1 对考核各要素及考核点设定分值，评定结果分为符合、不符合、不适用项。其中，评定小组可根据行业特点等因素确定并排除不适用项，其余为适用项。对不符合项进行扣分，以扣分总和占适用项百分比作为企业分类的判定原则。
4.1.2 根据不符合项对评价要素的影响程度，分为致命、严重、一般、轻微不符合项，其中，致命不符合项扣除考核点全部分数，严重不符合项扣除考核点一半分数，一般不符合项扣除考核点四分之一的分数。轻微不符合项向企业提出，可以不扣分。
4.1.2.1致命不符合项系指完全不满足考核要素的要求。
4.1.2.2严重不符合项系指具备考核要素，但在实际操作中与相关要求严重不符。
4.1.2.3一般不符合项系指具备考核要素，在实际操作中与相关要求不符合，但不会造成严重后果。
4.1.2.4轻微不符合项系指孤立或偶发的对要素无明显影响的不符合项。
4.1.3 对企业按一至四类分类，分类原则如下：
一类企业(优秀)：评定结果“不符合”项不超过适用项计分的10%； 二类企业(良好)：评定结果“不符合”项不超过适用项计分的30%； 三类企业(一般)：评定结果“不符合”项不超过适用项计分的50%； 四类企业(差)：评定结果“不符合”项超过适用项计分的50%。 4.2考核要素及标准
4.2.1 企业出口批次（总分10分）
企业年出口批次大于50批或年出口总量占年生产能力40%以上，且连续两年出口产品合格率在98%以上为符合，否则为不符合。
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4.2.2 企业信用情况（总分10分） 4.2.2.1企业遵纪守法情况（4分）
企业遵守检验检疫法规，无违规记录为符合。否则为不符合。 4.2.2.2 企业信用情况（4分）
查询企业管理信用系统，A级企业为符合，D级为不符合。 4.2.2.3承担社会责任及社会评价（2分）
由政府部门或行业协会出具的能够证明企业承担社会责任和社会评价相关材料，经查证属实的为符合。
4.2.2.4检验检疫及其他政府部门或机构列入的黑名单企业，为不符合。
4.2.3 企业生产条件（总分10分） 4.2.3.1企业生产所需硬件情况（6分）
企业用于生产合格产品所需的生产等设备满足产品质量要求；建立了设备维护、保养、维修控制程序；建立了生产设备台帐，设备的日常保养、检修记录完整为符合。 4.2.3.2生产设备更新情况（2分）
企业及时淘汰高耗能、低效率、工艺落后的设备，生产在用设备在行业内属于先进的，为符合。
4.2.3.3企业生产设备耗能情况（2分）
企业了解能耗和环保的有关法律法规，采取了适当的节能减排措施，对设备的能耗情况进行监控，企业生产设备能耗水平低于同行业平均水平，为符合。
4.2.4 企业检测能力（总分15分） 4.2.4.1检测手段（5分）
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