对出口化矿产品进行风险评估、分级；负责产品分级结果的发布；对经评估属高风险且未在国家局高风险目录内的产品，应及时上报辽宁局分类管理领导小组，并报国家局备案；负责建立风险评估分级资料档案。
4.3三个专业小组各设负责人一人。根据工作组的安排，召集成员对专业内产品进行风险分析、评级；负责将评级结果及相关资料提交工作组。 5、评定程序 5.1产品信息收集
对出口化矿产品须收集以下产品风险信息：
5.1.1 产品特性：系指产品由于本身的物理、化学性质等因素所易引发的在运输、使用等过程中对人类、环境等易产生的或潜在的各种危险及危害。
5.1.2、不良产品的风险度：系指产品由于不合格或其他质量因素所易引发的各种危险及危害的程度。
危险及危害种类：电气危险；机械危险；卫生危害；环保危害；电磁危害；发热灼伤及火灾危险；放射性危害；化学危害；听力视力危害；过敏、刺激伤害皮肤危害；其他潜在的危害。 5.1.3产品的的用途和使用形式：评估同一商品不同的用途或使用形式可能带来的风险。
5.1.4产品的出口合同技术指标与产品质量指标的波动性和可控性：评估关键技术指标由于质量波动性可能带来的不能满合同要
26
求的风险。可参考产品历年合同指标的履行情况。 5.1.5 产品总体不合格情况：产品不合格检出率。
5.1.6进口国（地区）的标准和法规：评估进口国标准和法规对产品的质量及其他要求可能引起的产品出口被退货的情况。 5.1.7国内外质量安全风险预警：一年内产品是否存在过被预警通报的情况。
5.1.8产品的社会关注度：指产品由于存在典型案例原因造成社会影响以及国内外有关贸易规定等原因所引起的社会关注及媒体负面报道等情况。 5.1.9退货、索赔和投诉情况
5.1.10贸易方式：指一般贸易、进料加工、来料加工等贸易方式以及结汇方式有可能带来的相关风险。
5.1.11其他影响出口化矿金产品风险程度的因素。 5.2 产品信息汇总上报
各分支机构按出口商品品种汇总5.1.1至5.1.11所规定的信息，填写《出口化矿金产品风险评估信息汇总及评价表》（见附件1），按规定报工作组。
5.3 工作组汇总各分支机构提供的信息，安排相关专业小组进行风险分析、评估、分级工作。
5.4 各专业小组对相关信息进行甄别、按标准对产品进行风险分析、评估和分级并将产品风险分级结果报工作组，工作组进行汇总，报辽宁局分类管理领导小组批准后发布，并建立相关数据库。
27
6、评定标准
6.1对出口化矿金产品按高风险、较高风险、一般风险分级。 6.2对5.1.1-5.1.11所列的各项按严重、一般、不涉及进行评价。
6.2.1对产品特征及不良产品风险度，在评价时如有必要可参照美国军用标准（MIL-STD-822）（见附件2）通过对危险等级及其概率等级分析，确定风险情况。
6.2.2 产品的的用途和使用形式：可用于食品、药品生产的产品为工业级的为严重；食品、药品级为一般；不能用于食品、药品的产品为不涉及。
6.2.3产品的出口合同技术指标与产品质量指标的波动性和可控性：企业产品主要技术指标与合同要求接近，企业生产技术指标控制难度大，出现过合同履行问题为严重；企业生产技术指标控制难度大，但未出现合同履行问题为一般，其它情况为不涉及。 6.2.4产品总体不合格情况：检验检疫出口产品的不合格检出率大于2%为严重；未有不合格检出为不涉及；其它情况为一般。 6.2.5进口国（地区）的标准和法规：进口国的技术法规、标准和合格评定程序非常严格或建立双边协议为严重；进口国的技术法规、标准和合格评定程序较严格为一般；进口国没有技术法规、标准或合格评定程序较低为不涉及。
6.2.6国内外质量安全风险预警：总局发布风险预警或公告、通报频次较高的为严重；产品从未被召回的为不涉及；其它情况为
28
一般。
6.2.7产品的社会关注度：存在典型案例原因造成社会影响，国内外有关贸易规定等原因所引起社会关注或存在国内外媒体负面报道的为严重；从未发生过上述情况的未不涉及，其它情况为一般。
6.2.8退货、索赔和投诉情况：企业退货比例较高或一年内发生属于企业责任的重大质量事故导致严重退货、索赔和投诉的为严重；未发生上述情况的为不涉及；其它情况为一般。
6.2.9贸易方式：根据贸易方式的敏感性进行划分。发生不合格情况会造成较大范围影响的为严重（如无偿援助）；发生不合格情况会造成一定影响且善后成本较高的为一般；其它情况为不涉及。
6.2.10其他影响出口化矿金产品风险程度的因素：如存在上述因素之外的影响出口产品风险的因素，应进行评价，否则为不涉及。 6.3评价结果
6.3.1 有3个及以上为“严重”的，判为高风险产品； 6.3.2 没有“严重”的，“一般”的不超过5个，判定为一般风险产品；
6.3.3 其余情况，判定为较高风险产品。
附件1、出口化矿金产品风险评估信息汇总及评价表
2、美国军用标准（MIL-STD-822）附表
29
附件１
出口化矿金产品风险评估信息汇总及评价表
分支局 产品名称 序评价要点 号 分支局填写 是否 涉及 原因 申报日期 出口国家 评价意见（专家组填写） 严重 一般 不涉及 1 产品特性：化学危害（毒性、可燃性、爆炸性、腐蚀性）、环保危害、放射性 危害、电气危险、机械危险、卫生危害、电磁危害、听力视力危害 产品的用途和使用形式 缺陷产品存在的风险 产品的出口合同技术指标和产品质量指标的波动性、可控性 产品的总体不合格情况 进口国（地区）技术法规和标准 国内外质量安全风险预警 产品的社会关注度 退货/索赔和投诉等 2 3 4 5 6 7 8 9 评定 时间 10 贸易方式 11 其他因素 产品风险分析结果 风险等级 30
附件2
美国军用标准（MIL-STD-822）附表
表1危险严重等级（MIL-STD-822）
分类等级 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 危险性 灾难性的 严重的 轻度的 安全的 破 坏 系统报废 系统严重损坏 系统轻度损坏 系统无损坏 人员死亡 人员严重受伤、严重职业病 人员轻度受伤、轻度职业病 无损害、无职业病 伤 害
表2危险概率等级分析（MIL-STD-822）
分类等级 A B C D E 特征 频繁 很可能 有时 很少 不可能 单个项目具体发生情况 频繁发生 在寿命期内会出现若干次 在寿命期内可能有时发生 在寿命内不易发生，但有可能发生 很不容易发生，以至认为不会发生 总体发生情况 连续发生 频繁发生 发生若干次 不易发生，可预期发生 不易发生，但有可能 危险严重性等级和危险概率等级的组合，用半定量打分法构成风险评价指数矩阵和风险评价准则，见表3、表4。
表3 危险评价指数矩阵 A B C D E Ⅰ 1 2 4 8 12 Ⅱ 2 5 6 10 15
表4 风险评价准则表
等级 18-20 10-17 1-9 评价意见 一般L 较高M 严重H Ⅲ 7 9 11 14 17 Ⅳ 13 16 18 19 20 31