年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 第 30 题
根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。
? ? ? ?
A．中国证券业协会 B．国家发改委 C．国务院 D．中国证监会
? 参考答案：D
略。 第 31 题
中国外汇交易中心总部设在（ ）。
? ? ? ?
A．北京 B．上海 C．大连 D．深圳
? 参考答案：B
中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。 第 32 题
下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。
? ?
A．信息披露的监管 B．公司治理监管
? ?
C．并购重组的监管 D．内幕交易行为的监管
? 参考答案：D
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。 第 33 题
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（ ），发行人可以延期支付利息。
? ? ? ?
A．4% B．5% C．8% D．10%
? 参考答案：A
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。 第 34 题
（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
? ? ? ?
A．地方政府债券 B．金融债券 C．企业债券 D．中央政府债券
? 参考答案：D
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券被视为无风险证券．相对应的证券收益率被称为无风险利率．是金融市场上最重要的价格指标。 第 35 题
沪深300指数的基点为（ ）。
?
A．1000
? ? ?
B．1500 C．2000 D．2500
? 参考答案：A
沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。 第 36 题
改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。
? ? ? ?
A．1980 B．1981 C．1982 D．1983
? 参考答案：B
进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。 第 37 题
因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（ ）申请进行行政重组。
? ? ? ?
A．中央银行 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院证券监督管理机构
? 参考答案：B
出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。 第 38 题
（ ）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
? ? ? ?
A．证券公司债券 B．证券公司次级债务 C．保险公司次级债务 D．财务公司债券
? 参考答案：A
略。 第 39 题
沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（ ）股或其整数倍。
? ? ? ?
A．80 B．90 C．100 D．110
? 参考答案：C
一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权证的。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 第 40 题
证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。
? ? ? ?
A．4 B．5 C．6 D．7
? 参考答案：D
证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内。向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 第 41 题
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。
? ? ? ?
A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1991年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月
? 参考答案：A
上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。 第 42 题
在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
? ? ? ?
A．分级结算制度 B．结算参与人制度 C．货银对付的交收制度 D．净额结算制度
? 参考答案：A
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。 第 43 题
（ ）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
? ? ? ?
A．行政分配 B．承购包销 C．公开招标 D．银行发售
? 参考答案：C