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C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金及杠杆作用；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。 第 68 题
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品 Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品
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A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：B
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。 第 69 题
竞价结果可能出现（ ）。
Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交
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A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：A
竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。 第 70 题
记账式国债的发行分为（ ）。 Ⅰ．证券交易所市场发行 Ⅱ．银行间债券市场发行
Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 Ⅳ．银行同业拆借市场发行
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A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ
? 参考答案：D
我国的记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。 第 71 题
有下列（ ）情形的，公司可以收购本公司股份。 Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份
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A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
我国《公司法》规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。 第 72 题
企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。
Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求 Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利
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A．ⅠⅣ B．ⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求；②企业财务会计制度符合国家规定；③具有偿债能力；④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利；⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；⑥所筹资金用途符合国家产业政策。 第 73 题
可转换债券的要素有（ ）。
Ⅰ．有效期限Ⅱ．转换比例Ⅲ．赎回条款Ⅳ．票面利率
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A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。 第 74 题
下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提
Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行
Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
? ? ? ?
A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
题中四项都是关于证券发行市场和证券交易市场关系的正确描述。 第 75 题
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括（ ）。
Ⅰ．筹资者的资信 Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力
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A．ⅠⅡ B．ⅡⅢⅠV C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：B
债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。 第 76 题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展
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A．ⅠⅡ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。 第 77 题
以下关于有价证券的分类，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券 Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券 Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券
Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
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A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ
? 参考答案：C
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同．分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券；按募集方式。分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。 第 78 题
我国的证券自律性组织包括（ ）。 Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会
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A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：B
在我国，证券自律性组织包括证券交易所和证券业协会。