Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查
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A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：C
调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。 第 57 题
影响债券利率的因素主要有（ ）。 Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信 Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短
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A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：B
在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。 第 58 题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（ ）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告
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A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢⅣ
? D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件．应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 第 59 题
中国证券业协会的诚信信息来源有（ ）。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录 Ⅳ．投诉，经核实后予以记录
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A．ⅠⅡ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件；②中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；④有关媒体，经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。 第 60 题
证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任 Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度
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A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ
? ?
C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查．对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。 第 61 题
下列关于股票特征的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．股票是一种物权证券
Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值 Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开 Ⅳ．股票证明了股东的权利
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A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅢⅣ D．ⅡⅣ
? 参考答案：D
股票本身虽然没有价值。但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应与股票所有权的转移同时进行，即股票与它代表的财产权合二为一．不可分离。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利．而是证明股东的权利。 第 62 题
证券市场的自律性组织包括（ ）。
Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会
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A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ
? 参考答案：A
证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。 第 63 题
中证规模指数包括（ ）。
Ⅰ．中证100指数Ⅱ．中证300指数Ⅲ．中证500指数Ⅳ．中证600指数
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A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：B
中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。 第 64 题
证券交易所的主要职能包括（ ）。 Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障 Ⅱ．提供场所和设施
Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
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A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：D
题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。 第 65 题
我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（ ）尝试发行金融债券。 Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行
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A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ
? 参考答案：C
我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。 第 66 题
发行无记名股票的，公司应当记载（ ）。
Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期
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A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ
? 参考答案：B
我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。 第 67 题
下列属于金融期货的交易制度的有（ ）。 Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制 Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度
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A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ