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文件编号：ZD-QM-02 版次： A/0 第 27 页
第九章 产品溯源管理
1. 目的和意义
通过系列措施达到产品信息能够查出产品的产地甚至生产者以及所使用的原料，在产品出现质量问题时可追溯查找问题产生的环节，从而及时采取纠偏措施。 2. 职责
相关人员职责见本手册第二章相关内容。
3. 追溯流程图
出口产品 → 出口报检号 → 产品生产批次号 → 对应成品出库台帐 → 产品原辅料追溯号 → 对应原辅料出库台帐 → 对应原辅料入库台帐 → 追查对应原辅料批次 → 联系供应商 4. 要求
﹡ 原材料进厂后应建立标识卡，注明供应商、进厂批次、日期、数量等信息； ﹡ 原材料投入生产使用时，须做生产流向记录，对原材料数量进行核销； ﹡ 不同批次进厂的原辅料应分区放置、码放整齐，标识清晰，便于区分； ﹡ 做好物料的进出库台帐；
﹡ 原材料领用时开具<<领料单>>并把领用的车间,领用的日期,连续号,领用的货物名称数量、材质状态、用于生产批次填写清楚,以明确定货物的流向；
﹡ 生产过程中各阶段的半成品，品管人员根据领料单及制单，设立半成品标识卡，将生 产批号、规格、数量、原辅料、验收结果、验收日期、验收人等信息标识在半成品标 识卡上；
﹡ 生产的各个环节都需要做完整的生产记录，以便对产品的生产过程进行跟踪： 原辅料入/出库时，仓管员记录《原辅料入/出库台帐》； 生产过程使用原辅料应建立《产品原辅料使用追溯台帐》； 成品出库验收时，厂检员应记录《成品出库台帐》； ﹡ 所有出口的产品均要做流向记录；
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文件编号：ZD-QM-02 版次： A/0 第 28 页
第十章 异常情况处理程序
1. 目的
对公司质量管理体系运行状况进行追踪，发现异常情况时依照本程序进行处置。通过统计分析、过程监控和产品的测量结果识别异常，采取有效的纠正和预防措施。 2. 适用范围
本程序适用于企业原辅料采购、储存、产品生产加工、质量检验、销售、售后服务、 检验检疫等各环节出现异常状况时的处置。 3. 要求
3.1 不合格品的处置 3.1.1来料不合格
﹡ 对被评判为不合格的来料批，品管主管协同相关部门主管沟通后决定处理方案（允收、特采、退货），并在“进料检验报告”注明处理结果； ﹡ 仓管对来料批标识清楚，拒收的来料由采购员办理退货手续；
﹡ 特采的需由采购员进行申请，公司领导（副总以上人员）同意后方可接收，全检、筛选由品管协同生产部进行； 3.1.2制程中不合格品
﹡ 在制程中发现的不合格品，由发现人员进行标识并放入不合格区内或用其他方式进行区分放置，严禁与合格品或待检品混淆；
﹡ 品管在生产过程中发现的不合格品情况登记在“制程巡检报告”上，由生产部决定处理方式（报废、返工），返工和报废由生产部执行；
﹡ 委外加工不合格品反馈于采购员，由采购员与委外加工供方进行协商处理。并将不合格品的处置情况予以记录；
﹡ 不合格品经返工处理后需由品管重新检验合格后才能转入下道工序； ﹡ 品管对成品或出货检验中发现的不合格品登记在“成品检验报表”，将检验判定结果通知生产部，由生产部进行处理，并将不合格品的处置情况予以记录； ﹡ 返工后的产品需经品管重新检验，确认后才能放行。 ﹡ 含水率过高，烘干处理； ﹡ 规格不符，重新制作； ﹡ 严重开裂，更换开裂木条；
﹡ 报废由品管判定并处理，返工/返修品由生产部负责处理，补货由生产部重新安排追加生产，生产部及时完成并交付客户。
﹡ 由品管组织相关责任部门进行原因分析，采取纠正和预防措施，防止再次发生。 3.2 发现疫情的处置
﹡ 全体员工均有发现疫情立即报告的责任，无论在材料验收、储存、生产过程、运输过程、客户投诉时发现疫情，均应立刻报告并采取相应措施： ﹡ 本公司员工发现疫情，应在第一时间向公司防疫小组协检员报告，由公司防疫小组协检员向检疫监管部门报告疫情情况；
﹡ 立刻将发现疫情的场所和物品进行有效隔离，防止疫情扩散；
﹡ 与检疫监管部门协商处理意见，必要时请检疫相关部门提供防化措施协助处理。
*********有限公司 质 量 手 册
文件编号：ZD-QM-02 版次： A/0 第 29 页 ﹡ 记录疫情情况和处理结果，如果发现活虫或虫卵等，必要时采样提供给检疫部门作进一步查核。
﹡ 发现树皮，去皮处理；
﹡ 发现霉变、腐烂，剔除霉变、腐烂物或更换木条； ﹡ 虫眼过多，更换木条；
﹡ 及时追踪处理效果，采取预防措施防止疫情复发。
3.3 产品质量问题导致客户退货的处置
﹡ 客户退货的不合格品由品管负责查明退货原因，如对退货有异议时，则与客户进行沟通解决，若退货原因属实，则由品管协同生产部进行全检，筛选出不合格的产品和报废品，将合格品转交仓库，并将信息传递于业务，由业务部与顾客沟通交付事项；
﹡ 如果因木质包装物热处理质量问题导致客户退货，客服人员应仔细了解情况并在第一时间向公司防疫小组协检员报告，由公司防疫小组协检员向检疫监管部门报告情况并采取相应措施；
﹡ 公司防疫小组应立即组织调查，查明质量事故的原因并制订纠正预防措施； ﹡ 与检疫监管部门协商处理意见，落实纠正预防措施； ﹡ 及时追踪效果，防止发生类似质量事故；
﹡ 组织包括员工、设施、原材料、产品及环境等因素在内的各个生产加工过程的防疫； ﹡ 发生木质包装出口后被退运事件及时上报主管部门，由主管部门派人核查并作出处理决定；
﹡ 对于公司生产的已经发生或可能发生的不合格产品应及时通知客户，并采取一切有效办法进行召回；
﹡ 公司应收集所有有关危害性质及范围的信息，对危害发生的可能性，危害发生的短期后果及长期后果进行评估，明确必须召回产品品名、批次、规格、数量；
﹡ 公司应严格按照产品溯源体系对生产各个环节做好记录，以便有效召回不合格产品，所有记录都应该保存一段时间，至少超过相应产品的销售期和使用期：销售记录应该尽可能保持较长一段时间以便于召回时准确追溯去向；
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第十一章 不合格品召回
1. 目的
为保护消费者利益，对公司生产的已经发生或可能发生的不合格产品及时召回，减少或避免质量事故影响。 2. 适用范围
召回措施适用于涉及卫生、安全、环保项目的不合格出口产品。 3. 要求
3.1 成立召回协调小组
由熟悉企业所有运作程序，如采购、加工、质保、销售及客服流程的人员组成，负责准备并协调与召回有关的所有事宜。 3.2 召回计划的制定
公司应收集所有有关危害性质及范围的信息，对危害发生的可能性，危害发生的短期后果及长期后果进行评估，明确必须召回产品品名、批次、规格、数量。
公司应严格按照产品溯源体系对生产各个环节做好记录，以便有效召回不合格产品。所有记录都应该保存一段时间，至少超过相应产品的销售期和使用期：销售记录应该尽可能保持较长一段时间以便于召回时准确追溯去向。 3.3 召回及善后
召回计划确认后，公司应当立即停止生产销售不合格产品，依法向社会公布不合格产品有关信息，通过电话、传真、电子邮件等方式立即通知购买过相关召回产品的所有购买方，回收有关产品。
召回计划执行后，公司应通过登门拜访、电话询问、书信了解等方式确认召回执行情况，并将相关资料归档备查。
公司一旦主动召回某个产品，应立即通知当地检验检疫部门，定期报告召回结果，配合检验检疫部门的调查，提供调查所需要的有关资料。
召回过程中退回产品的处理措施、库存产品的纠偏措施等需与检验检疫部门沟通，在检验检疫部门的监督下处理不合格产品。
公司需要向检验检疫部门提供材料证明已召回所有问题产品，召回措施得力、整个召回计划有效，在经过检验检疫部门评估后，方可终止召回。
召回结束后，公司应通知所有销售商及客户召回已完成，确保问题产品已得到妥善处理。同时召回协调小组应回顾整个召回计划并对其中不足之处进行必要的修改。