? 定期安全检查； ? 定期检修； ? 安全生产标准化系统评估； ? 班组危险预知活动。 2.2风险评价（120）
策划（12分） ? 是否制定了尾矿库建设期风险评价计划？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否制定了尾矿库运行期风险评价计划？ (分数 是：6分； 否：0分) ? 是否针对上述计划配备了相应的资源？ (分数 是：1分； 最高分：3分) ? 人力资源； ? 财力、物力资源； ? 技术资源。 执行(24分) ? 是否进行了尾矿库建设期风险评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否进行了尾矿库运行期风险评价？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施清单？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 初始风险评价结果是否已经文件化？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(36分) ? 尾矿库建设风险评价是否包括： (分数 是：1分； 最高分：7分) ? 规划选址风险； ? 异常状态风险； ? 承包商选择风险； ? 建设质量风险； ? 闭库风险； ? 闭库再利用风险； ? 尾矿库有用矿物再回收风险。 ? 尾矿库运行风险评价是否包括： (分数 是：2分； 最高分：22分) ? 暴雨风险； ? 山体滑坡、泥石流风险； ? 喀斯特地貌导致的风险； ? 地震风险； 18
? 外来尾矿、废水风险； ? 库区周围非法作业风险； ? 库内采、选尾矿风险； ? 运行工艺导致的风险； ? 坝体稳定性导致的风险； ? 排洪、排渗设施导致的风险； ? 法律、法规、标准需求。 ? 是否已分析所有与尾矿库运行关键流程相关的风险？ （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） ? 在对关键尾矿设施进行风险评价时是否包括下列内容： (分数 是：1分； 最高分：3分) ? 可靠性； ? 安全性； ? 经济性。 绩效(48分) ? 对尾矿库建设风险识别与评价的有效性： (分数 是：4分； 最高分：20分) ? 评价方法正确； ? 评价人员胜任工作； ? 评价内容全面； ? 评价结果客观； ? 制定的风险控制措施有效。 ? 对尾矿库运行风险识别与评价的有效性： (分数 是：4分； 最高分：20分) ? 评价方法正确； ? 评价人员胜任工作； ? 评价内容全面； ? 评价结果客观； ? 制定的风险控制措施有效。 ? 与尾矿库运行关键流程相关风险评价的充分、有效性： （分数 选择一个答案） 1.充分、有效（3分） 2.一般（2分） 3.无效（0分） ? 对关键尾矿设施进行风险评价的充分、有效性： （分数 选择一个答案） 1.充分、有效（3分） 2.一般（2分） 3.无效（0分） ? 员工对自身及其相关风险识别和控制措施了解的程度： （分数 选择一个答案） 19
1.好（2分） 2.一般（1分） 3.差（0分） 2.3 关键任务识别与控制（80分）
策划（8分） ? 是否建立了关键任务识别与分析制度？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否有许可作业管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(16分) ? 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否认定了需要许可的作业范围？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否按计划执行了任务观察？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(24分) ? 关键任务有作业指导书的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 作业指导书是否明确： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 主要作业内容； ? 作业过程可能的危险有害因素 ? 作业程序； ? 作业过程的安全注意事项； ? 紧急情况下的现场应急处置措施。 ? 执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例： 20
（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 所有执行任务观察的人员接受培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 许可作业前是否做到： (分数 是：2分； 最高分：6分) ? 作业风险已识别； ? 已办理作业许可证； ? 参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。 绩效(32分) ? 编写的作业指导书是否符合下列要求： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 简明扼要； ? 步骤清楚、完整； ? 危险源辨识全面； ? 关键步骤确定准确； ? 安全措施齐全。 ? 任务观察的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 在任务观察的同时辨识危险源和评估风险； ? 及时指出任务观察中发现的可能导致损失的行为； ? 了解员工的工作习惯； ? 检查现有的工作方法与制度； ? 跟踪当前培训效果。 ? 工作许可的有效性： (分数 是：1分； 最高分：8分) ? 许可作业的范围认定准确； ? 作业风险识别正确、全面； ? 许可审批程序明确、执行严格； ? 作业前的检查确认充分； ? 许可作业的现场应急处置措施具体、可行； 21
? 许可作业范围的评审、更新及时； ? 作业前的技术交底充分； ? 作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。 ? 是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？ (分数 是：0分； 否：4分)
3．安全教育培训
3.1 员工安全意识（60分）
策划（6分） ? 是否有识别、提升员工安全意识的制度？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(12分) ? 是否对员工进行了安全意识调查与评价？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 新员工是否接受安全意识培训？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否利用各种方式来提升安全意识？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(18分) ? 调查与评价安全意识时，是否考虑员工对以下方面了解和掌握的程度： (分数 是：1分； 最高分：9分) ? 企业的安全生产目标； ? 岗位安全操作规程； ? 现场应急处置程序； ? 工作场所特定的安全要求； ? 事故、事件报告程序； ? 岗位职责； ? 岗位特定风险； ? 相关的法律法规要求； ? 个体防护用品配备和使用。 ? 新员工接受安全意识培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 22