4.60%以下（0分） ? 在变化的最终设计阶段实施了评估的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（10分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（3分） 4.60%以下（0分） ? 变化影响的信息得到充分更新的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（10分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（3分） 4.60%以下（0分） 绩效(40分) ? 变化管理的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) ? 履行风险识别与评价程序； ? 更新风险控制措施； ? 有针对性地培训受影响人员； ? 调整应急管理工作； ? 开展使用前检查验收； ? 保存相关文件资料归档。 ? 是否因变化管理的失败而带来风险？ (分数 是：0分； 否：8分) ? 是否因变化管理的原因导致事故、事件的发生？ (分数 是：0分； 否：8分) 6．检查
6.1 一般要求(80分)
策划（8分） ? 是否针对下列检查要求制定了安全检查制度： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 检查内容； ? 检查频率； ? 检查的范围； ? 检查结果的处置； ? 检查人员要求。 ? 是否针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(16分) ? 安全检查的频率是否依据风险水平确定？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表？ 38
(分数 是：2分； 最高分：6分) ? 反映特定危害； ? 对象明确、标准具体； ? 文字精练、含义准确。 ? 是否针对下列内容对执行检查的人员进行了培训？ (分数 是：1分； 最高分：4分) ? 危害识别； ? 危害分类； ? 有效的补救技术； ? 报告要求。 ? 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(24分) ? 各项安全检查制度满足要求的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（8分） 2.75%－90%（4分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） ? 检查人员接受了培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（8分） 2.75%－90%（4分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） ? 各类安全检查表按要求进行回顾和更新的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（8分） 2.75%－90%（4分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） 绩效(32分) ? 安全检查制度的有效性： (分数 是：2分； 最高分：12分) ? 负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确； ? 按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全； ? 针对不同类型的检查，确定的频率合理，符合规定； ? 规定的检查程序明确、检查要求具体； ? 规定的检查方法满足不同检查类型与检查对象的要求； ? 针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行。 ? 安全检查的有效性： 39
(分数 是：2分； 最高分：12分) ? 制度完善、符合规定要求； ? 安全检查人员培训充分、胜任工作； ? 检查内容评审、更新及时，反映了持续风险评价结果； ? 检查记录保存完整； ? 检查发现的问题处理及时； ? 定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施。 ? 是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生？ (分数 是：0分； 否：8分) 6.2 日常巡检和定期观测(80分)
策划（8分） ? 是否建立包括如下内容的日常巡检和定期观测制度： (分数 是：0.5分； 最高分：5分) ? 识别并纠正尾矿工不当的行为； ? 识别输送、排放设备、设施的状况； ? 识别尾矿坝有无不良的状况； ? 识别排渗设施有无不良的状况； ? 浸润线的高低； ? 识别排洪设施有无不良的状况； ? 识别周围地质环境是否变化； ? 识别周围是否有滥采滥挖现象； ? 识别有无外来尾矿影响； ? 识别纠正和预防行动的效力。 ? 是否针对上述内容制定了检查表？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行(16分) ? 是否依据程序实施了日常巡检和定期观测？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 检查和定期观测频率是否根据风险水平而确定？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否针对下列内容对执行检查和定期观测的人员提供了培训： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 危害识别； ? 危害分类； ? 有效的补救措施； ? 报告要求。 ? 是否保持了所有检查和定期观测的记录，并可获取？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 所有检查和定期观测报告是否经汇总后提交给了主管部门？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 管理层是否对检查和定期观测报告内容及建议作出了回应及行动？ 40
(分数 是：2分； 否：0分) ? 是否对检查和定期观测清单进行了回顾和更新？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(24分) ? 检查和定期观测人员接受了培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 日常巡检和定期观测的执行比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 所有的重大安全隐患都立即报告并采取了措施的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 检查和定期观测报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(32分) ? 日常巡检和定期观测制度的执行效果： (分数 是：2分； 最高分：8分) 1.针对具体的风险 2.检查流程清晰 3.检查职责明确 4.提供有效的检查工具 ? 日常巡检和定期观测检查表设计的针对性与可操作性： （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） ? 日常巡检和定期观测是否及时发现了问题？ (分数 是：8分； 否：0分) ? 好的行为是否通过巡回检查得以强化？ （分数 选择一个答案） 41
1.是（8分） 2.部分（4分） 3.否（0分） 6.3 防洪安全检查（80分）
策划（8分） ? 是否建立包括如下内容的防洪安全检查制度： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) ? 尾矿库水位； ? 尾矿库滩顶高程； ? 尾矿库干滩长度； ? 尾矿库沉积滩干滩的平均坡度； ? 尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容； ? 是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位； ? 在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度； ? 排洪构筑物。 ? 是否针对上述内容制定了标准的检查表，并且反映了排洪系统特定的危害？ (分数 是：4分； 否：0分) 执行(16分) ? 是否实施了防洪安全检查？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否针对下列内容对执行检查的人员提供了培训： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 危害识别； ? 危害分类； ? 有效的补救措施； ? 报告要求。 ? 是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 管理层是否对检查报告内容及建议作出了回应及行动？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否保存了已完成的专项检查记录，并且方便获取？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(24分) ? 防洪安全检查的执行比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（8分） 2.75%－90%（4分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） ? 所有的重大安全隐患都立即报告并采取了措施的比例： （分数 选择一个答案） 42