? 复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(24分) ? 为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性： (分数 是：2分； 最高分：8分) ? 师资； ? 场地； ? 时间； ? 经费。 ? 员工对岗位特定风险的认知程度： （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） ? 是否存在由于安全意识原因发生的事故、事件？ (分数 是：0分； 否：8分) 3.2 培训（100分）
策划（10分） ? 是否建立识别并分析培训需求的制度？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 制度是否对定期评估培训的适宜性做出了规定？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(20分) ? 是否每年回顾并适当更新培训需求？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 针对已识别的培训需求，是否制定了包括下列内容的年度培训计划： (分数 是0.5分； 最高分：4分) ? 培训目标； ? 培训大纲； ? 培训教材； ? 培训时间； ? 培训内容； ? 培训教师； ? 培训方式； ? 考核方式。 ? 管理层是否就下列内容接受了培训： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) 23
? 事故调查分析技术； ? 危险源辨识、风险评价和风险控制技术； ? 沟通技巧； ? 检查、审核技术； ? 法律法规； ? 应急管理； ? 职业卫生管理； ? 变化管理。 ? 对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 工作中潜在的风险； ? 事故预防及应急响应中的职责； ? 违反制度可能的后果； ? 操作程序与作业指导书。 ? 是否对特种作业人员进行专门培训？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否进行了学员能力测试和培训效果评估？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否保留了培训记录？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(30分) ? 培训需求识别是否考虑了以下方面： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) ? 员工的需求； ? 领导的要求； ? 变化管理的要求； ? 特定岗位的能力要求； ? 法律法规与其他要求的相关规定； ? 事故、事件信息； ? 风险评价结果； ? 培训适宜性评估结果。 ? 培训适宜性评估是否考虑了以下方面： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) ? 培训对象； ? 培训时间； ? 培训组织管理； ? 培训内容； ? 培训师资； ? 能力测试方式； ? 培训经费； ? 培训效果评估方式。 ? 应持证上岗人员是否按规定接受培训、考试合格并取得资格证书？ (分数 是：6分； 否：0分) ? 培训时间是否满足下列要求： 24
(分数 是：1分； 最高分：6分) ? 主要负责人安全资格培训时间不少于48学时； ? 安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时； ? 主要负责人每年再培训时间不少于16学时； ? 安全管理人员每年再培训时间不少于16学时； ? 新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时； ? 从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。 ? 是否通过下列途径对培训效果进行评估： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 学员反馈； ? 绩效改善； ? 管理层反馈； ? 测试结果分析； ? 现场应用能力。 绩效(40分) ? 培训需求识别与分析的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 针对岗位进行； ? 考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定； ? 关注高风险的作业活动； ? 听取员工和管理层的意见和建议； ? 考虑承包商员工的培训需求。 ? 培训计划的适宜性： (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 培训时间安排合理； ? 培训内容满足培训对象的培训需求； ? 培训教师的专业知识和经验满足培训内容要求； ? 培训经费预算合理； ? 确定的考核方式满足能力测试要求。 ? 培训效果如何？ (分数 是：2分； 最高分：10分) ? 培训计划执行率100%； ? 培训目标完成率100%； ? 得到80%以上学员的肯定； ? 得到80%以上管理层的肯定； ? 得到承包商的认同。 ? 是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生？ (分数 是：0分； 否：10分)
4.尾矿库建设
4.1勘查、设计、施工与验收(100分)
策划（10分） 25
? 是否有尾矿库建设安全管理制度？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 制度是否包括： (分数 是：1分； 最高分：9分) ? 建设项目“三同时”的要求； ? 建设项目“安全预评价”和“安全验收评价”的要求； ? 对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核； ? 各单位在所有阶段和活动中的任务、职责和权力； ? 各单位的各阶段和活动的流程衔接； ? 勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配； ? 各单位各阶段验收程序； ? 参与勘察、设计、施工单位的管理衔接； ? 资料、图纸及施工纪录的保存。 执行(20分) ? 是否由有资质的单位承担勘察、设计、施工任务？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 勘察、设计、施工是否满足法律法规及安全、健康要求？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 工程地质与水文地质勘察是否符合有关国家、行业标准及设计要求？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 尾矿库库址选择是否遵守了下列原则： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游； ? 不应位于全国和省重点保护名胜古迹的上游； ? 应避开地质构造复杂、不良地质现象严重区域； ? 汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长。 ? 尾矿库设计文件是否明确了下列安全运行控制参数： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容； ? 尾矿坝堆积坡比； ? 尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等； ? 尾矿坝浸润线控制。 ? 尾矿库初步设计是否编制了安全专篇，且主要内容包括： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) ? 库区存在的安全隐患及对策； ? 初期坝和堆积坝的稳定性分析； ? 尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析； ? 尾矿库的安全管理要求。 ? 设计是否考虑到了所有自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险？ （分数 选择一个答案） 1.是（2分） 2.部分（1分） 3.否（0分） ? 设计过程是否包括了变化管理？ 26
(分数 是：2分； 否：0分) ? 尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收是否按照《尾矿库安全技术规程》和其他有关规程进行？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 隐蔽工程是否经分段验收合格后，才进行下一阶段施工？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 尾矿库建设项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(30分) ? 承担尾矿库建设项目的勘察、设计、安全评价、监理单位、施工单位是否全部具有《尾矿库安全监督管理规定》要求的资质？ (分数 是：6分； 否：0分) ? 尾矿库库址选择是否完全遵守了选址原则？ （分数 选择一个答案） 1.全部（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 尾矿库设计文件内容是否完全符合有关规程要求？ （分数 选择一个答案） 1.全部（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 是否妥善保存了所有勘察、设计、施工纪录和验收文件和图纸？ （分数 选择一个答案） 1.全部（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） ? 安全设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用？ （分数 选择一个答案） 1.全部（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 绩效(40分) ? 尾矿库建设项目完成后是否满足下列要求： (分数 是：10分； 最高分：30分) ? 项目预期的功能及安全要求； ? 法律法规及其他要求； ? 保持了检验结果的记录和相关改进措施的记录。 ? 是否因建设原因而导致事故或事件的发生？ (分数 是：0分； 否：10分) 4.2回采和闭库（100分）
策划（10分） ? 是否有尾矿库回采管理制度？ 27