3.没有进行检查、清理、修复（0分） 绩效(60分) ? 水位控制与防汛制度的有效性： (分数 是：30 最高分：60) ? 尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求； ? 排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损。 5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 （100分）
策划（10 分） ? 是否建立渗流控制和排渗设施安全管理制度？ (分数 是—5分；否—0分) ? 是否建立尾矿库防震与抗震安全管理制度？ (分数 是—5分；否—0分) 执行(20分) ? 尾矿库运行期间坝体浸润线是否严格按设计要求观测？ （分数 是—3分；否—0分) ? 坝体浸润线超过控制线，是否增设或更新了排渗设施？ （分数 是—4分；否—0分) ? 当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，是否采取相应的措施处理？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，是否进行了安全技术论证？ （分数 是—3分；否—0分) ? 上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，是否了解上游所建工程的稳定情况，采取防范措施？ （分数 是—3分；否—0分) ? 震后是否进行检查，对被破坏的设施及时修复？ （分数 是—3分；否—0分) 符合(30分) ? 尾矿库运行期间坝体浸润线严格按设计要求观测的程度： （分数 选择一个答案） 1.严格按设计要求进行观测（6分） 2.只进行了部分观测（3分） 3.没有进行观测（0分） ? 坝体浸润线超过控制线，增设或更新了排渗设施的程度： （分数 选择一个答案） 1.按技术论证增设更新了排渗设施（6分） 2.只进行了部分增设或更新（3分） 3.没有增设或更新（0分） ? 尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，安全技术论证的充分性： （分数 选择一个答案） 1.进行了充分论证（6分） 2.论证不充分（3分） 3.没有论证（0分） ? 上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，了解上游所建工程的稳定情况的程度和采取防范措 33
施的有效性： （分数 选择一个答案） 1.全面进行了解，采取了有效的防范措施（6分） 2.进行了部分了解，采取了较有效的防范措施（3分） 3.没有了解（0分） ? 震后进行检查，对被破坏的设施及时修复的程度： （分数 选择一个答案） 1.完全进行了修复（6分） 2.修复了一部分（3分） 3.没有修复（0分） 绩效(40分) ? 渗流控制程序和排渗设施安全管理制度的有效性： (分数 是：10 高分－20) ? 坝体浸润线满足设计要求； ? 坝面无沼泽化。 ? 尾矿库防震与抗震程序和安全管理制度的有效性： （分数 选择一个答案） 1.好（20分） 2.一般（10分） 3.－差（0分） 5.4 作业现场安全管理 （70分）
策划（7分） ? 是否基于风险评价建立了下列安全管理制度： (分数 是：1分； 最高分：4分) ? 电力线路管理制度； ? 照明管理制度； ? 危险地段安全警示标志管理制度； ? 职业卫生管理制度。 ? 是否针对体检要求制定了体检计划？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否建立了职业危害控制制度？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否建立了劳动防护用品管理制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 执行(14分) ? 夜间作业时，所有作业点及危险点是否有足够的照明？ （分数 是—1分；否—0分) ? 库区内的电力线路，是否按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象？ （分数 是—1分；否—0分) ? 在库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，是否设明显的警示标志？ （分数 是—1分；否—0分) ? 针对下列职业危害所采取的措施是否得到实施： (分数 是：1分； 最高分：4分) 34
? 粉尘； ? 高温与低温； ? 辐射； ? 照度不良。 ? 是否有职业危害检测和控制结果记录？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否建立员工职业健康监护档案并保密？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否为下列人员提供适合的劳动防护用品： (分数 是：1分； 最高分：2分) ? 员工； ? 承包商。 ? 在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否保存劳动防护用品的发放及培训记录？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？ (分数 是：1分； 否：0分) 符合(21分) ? 作业地点照明符合规定的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 库区电力线路符合规定的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 库区危险点安全标志符合规定的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 建立员工职业卫生监护档案的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 职业危害控制的比例： 35
（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 获得了合适的劳动防护用品的人员比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(28分) ? 作业环境的控制效果： （分数 选择一个答案） 1.好（7分） 2.一般（4分） 3.差（0分） ? 职业危害的控制效果： (分数 是：1分； 最高分：7分) ? 职业危害风险识别与分析充分； ? 作业人员经过培训具有相应的知识和能力； ? 职业危害因素监测结果完全符合规定要求； ? 针对职业危害因素的防治措施充分、有效； ? 职业卫生设备、设施运行可靠，维护及时； ? 根据员工健康监护结果分析、评估职业危害防治措施的有效性； ? 没有员工发生职业病或职业性疾病。 ? 健康监护的有效性： (分数 是：1分； 最高分：7分) ? 按规定组织全部员工体检； ? 对有职业健康损害的员工进行救治； ? 调离并妥善安置有职业健康损害的员工； ? 如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件； ? 员工健康监护档案符合要求，并妥善保管； ? 禁止安排未成年人从事接触职业危害因素的作业； ? 没有因健康监护原因发生事故。 ? 劳动防护用品管理的有效性： (分数 是：1分； 最高分：7分) ? 种类辨识充分； ? 产品质量符合要求； ? 发放台账清晰、完整； ? 使用方法正确； ? 员工佩戴整齐； ? 报废及时； ? 没有因劳动防护用品出现事故。 36
5.5变化管理（100分）
策划（10分） ? 是否建立了变化管理制度并确定了部门、人员及其职责？ (分数 是：10分； 否：0分) 执行(20分) ? 是否识别了下列变化： (分数 是：0.5分； 最高分：3.5分) ? 周围环境引起的变化； ? 尾矿库上下游工程引起的变化； ? 周围地质条件引起的变化； ? 人员引起的变化； ? 法律法规与其他要求引起的变化； ? 机构引起的变化； ? 相关方引起的变化。 ? 变化过程实施前，是否进行了： (分数 是：1分； 最高分：3分) ? 危害识别； ? 风险评价； ? 风险控制。 ? 变化管理是否考虑了下列事项： (分数 是：1分； 最高分：7分) ? 流程要求； ? 坝体结构安全； ? 排洪设施； ? 排渗设施； ? 监测设施； ? 应急要求； ? 设施和设备的使用期限。 ? 变化管理的输出是否包括下列内容： (分数 是：1分； 最高分：4分) ? 危害； ? 风险及其分级； ? 风险监测措施； ? 风险控制措施。 ? 对执行变化管理的人员是否进行了培训？ (分数 是：2.5分； 否：0分) 符合(30分) ? 在变化的可行性研究阶段实施了变化评估的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（10分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（3分） 37