(分数 是：5分； 否：0分) ? 是否有尾矿库闭库管理制度？ (分数 是：5分； 否：0分) 执行(20分) ? 是否聘请有资质的单位进行了尾矿回采勘察、安全预评价和回采设计？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 尾矿回采设计是否包括安全设施设计，并编制安全专篇？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 尾矿回采安全预评价报告是否向安全生产监督管理部门备案？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 尾矿回采安全设施设计是否报安全生产监督管理部门审查批准？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 尾矿回采期间是否严格按照批准的设计要求在库内进行回采、排砂和排水？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 尾矿回采期间是否进行日常安全管理和检查？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 尾矿回采期间，继续使用原尾矿坝和排洪设施的，是否影响尾矿坝和原排洪设施的安全？ (分数 是：0分； 否：1分) ? 尾矿全部回采后不再进行排尾作业尾矿库，是否及时履行尾矿库注销手续？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 尾矿库运行到设计最终标高或者不再进行排尾作业的，是否按规定时间完成闭库？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 尾矿库运行到设计最终标高的前12个月内，是否进行闭库前的安全现状评价和闭库设计？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 闭库设计是否包括安全设施设计，并编制安全专篇？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 闭库安全设施设计是否经有关安全生产监督管理部门审查批准？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否根据闭库设计对尾矿坝进行了整治？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否根据闭库设计对排洪设施进行了整治？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 是否参照《尾矿库安全技术规程》和其他有关规程对闭库工程施工及验收？ (分数 是：1分； 否：0分) ? 闭库后的尾矿库，是否对坝体及排洪设施进行了维护？ (分数 是：1分； 否：0分) 符合(30分) ? 尾矿回采是否做到： (分数 是：2； 最高分：12) ? 回采勘察程度满足设计要求； ? 安全预评价报告对回采风险进行了辨识分析，并提出了对策措施建议； ? 回采设计针对回采风险提出了相应的对策措施； ? 按设计要求进行回采、排砂和排水； ? 回采期间有人负责回采作业的日常安全检查和管理工作； 28
? 回采期间发现的问题得到整改。 ? 尾矿库闭库是否做到： (分数 是：4； 最高分：12) ? 进行了闭库安全评价，且评价报告对尾矿库安全状况进行了系统分析； ? 进行了闭库设计，且设计文件针对闭库风险提出了相应的对策措施； ? 闭库施工按设计要求进行，且整改了坝体及其他尾矿库设施的隐患。 ? 闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行维护的情况： （分数 选择一个答案） 1.经常进行维护（6分） 2.偶尔进行维护（3分） 3.没有维护（0分） 绩效(40分) ? 在用尾矿库或闭库尾矿库回采管理制度的有效性： (分数 是：2； 最高分：6) ? 管理职责和管理程序清晰、明了； ? 对回采过程的风险描述准确，提出的风险控制措施全面、有效； ? 规定明确、具体，符合实际，可操作强。 ? 尾矿库回采管理的有效性： (分数 是：2； 最高分：14) ? 严格履行“三同时”程序； ? 安全预评价报告对回采风险辨识分析准确、全面，所提对策措施建议具有针对性和可操作性； ? 回采设计针对回采风险提出的对策措施全面、可行； ? 回采作业严格按照设计和相关规范要求进行； ? 回采期间的安全管理措施和手段切实有效； ? 回采期间发现的问题整改及时、到位； ? 回采作业安全管理与隐患整改记录齐全。 ? 尾矿库闭库管理的有效性： (分数 是：5； 最高分：20) ? 设计满库后履行闭库程序及时； ? 闭库设计满足风险控制要求； ? 闭库整治满足设计要求； ? 闭库后尾矿库坝体及排洪设施稳定可靠。 5.尾矿库运行
5.1尾矿输送、筑坝与排放 （150分）
策划（15分） ? 是否建立下列安全管理制度： (分数 是—1.5分；最高分-7.5分) ? 尾矿浓缩设施； ? 尾矿输送； ? 筑坝； ? 排放； ? 环保监测。 29
? 管理制度是否明确了下列管理要求： (分数 是：1.5分；最高分：7.5分) ? 操作人员的要求； ? 维护要求； ? 检验、测试及试验要求； ? 报废要求； ? 技术资料、图纸和记录管理要求。 执行(30分) ? 是否加强了尾矿输送的管理，防止输送设备、线路损坏导致堵、漏、跑、冒？ (分数 是—3分；否—0分) ? 是否编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作？ (分数 是—3分；否—0分) ? 尾矿坝滩顶高程是否满足生产、防汛、冬季冰下放矿和回水要求？ (分数 是—3分；否—0分) ? 每期子坝堆筑前是否进行岸坡处理并作隐蔽工程记录？ (分数 是—3分；否—0分) ? 上游式筑坝法，是否于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意在库后或一侧岸坡放矿？ (分数 是—3分；否—0分) ? 坝体较长时是否采用分段交替作业，使坝体均匀上升？ (分数 是—3分；否—0分) ? 是否采取了措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷？ (分数 是—3分；否—0分) ? 坝外坡面维护工作是否按设计要求进行？ (分数 是—3；否—0分) ? 每期子坝堆筑完毕，是否进行质量检查，检查记录是否经主管技术人员签字后存档备查？ (分数 是—3；否—0分) ? 坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，是否及时妥善处理？ (分数 是—3；否—0分) 符合(45分) ? 尾矿输送管理措施执行的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 编制的年、季作业计划和详细运行图表与尾矿库状态对应程度： （分数 选择一个答案） 1.完全对应（5分） 2.基本对应（3分） 3.不对应（0分） ? 尾矿坝堆积坡比陡于设计规定的程度： （分数 选择一个答案） 1.没有一处（5分） 30
2.个别地方（3分） 3.多处（0分） ? 每期子坝堆筑前进行岸坡处理并作隐蔽工程记录的情况： （分数 选择一个答案） 1.全部处理并记录（5分） 2.部分处理并记录（3分） 3.未处理无记录（0分） ? 上游式筑坝，于坝前均匀放矿，坝体较长时采用分段交替作业，维持坝体均匀上升的程度： （分数 选择一个答案） 1.均匀（5分） 2.基本均匀（3分） 3.不均匀（0分） ? 采取措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷的程度： （分数 选择一个答案） 1.未受冲刷（5分） 2.部分冲刷（3分） 3.完全冲刷（0分） ? 坝外坡面维护工作按设计要求进行的程度： （分数 选择一个答案） 1.完全按设计要求进行（5分） 2.部分未按设计要求进行（3分） 3.未按设计要求进行（0分） ? 每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录经主管技术人员签字后存档备查的情况： （分数 选择一个答案） 1.签字记录全面（5分） 2.只有部分记录（3分） 3.没有记录（0分） ? 坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，妥善处理的程度： （分数 选择一个答案） 1.完全处理（5分） 2.部分处理（3分） 3.未处理（0分） 绩效(60分) ? 尾矿输送工艺及安全管理制度的有效性： (分数 是：6 最高分：18 ? 输送设备、线路没有损坏； ? 设备、设施处于安全状态； ? 输送量符合要求。 ? 尾矿筑坝与排放工艺及安全管理制度的有效性： (分数 是：6 最高分：42) ? 尾矿坝坡比符合设计要求，坝体稳定； ? 坝体上升均匀； ? 坝面按设计设置排水沟； ? 坝面按设计覆土、植被； 31
? 坝体、坝面和坝肩无裂缝、塌坑、滑坡和冲沟； ? 干滩长度满足设计要求； ? 滩面无侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧。 5.2 水位控制与防汛 （150分）
策划（15分） ? 是否建立水位控制安全管理制度？ (分数 是—7分；否—0分) ? 是否建立防汛措施和排洪设施安全管理制度？ (分数 是—8分；否—0分) 执行(30分) ? 控制尾矿库内水位是否遵循了如下原则： (分数 是：2分； 最高分：12分) ? 在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位； ? 在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求； ? 当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算； ? 当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证尾矿库安全； ? 水边线应与坝轴线基本保持平行； ? 岩溶或裂隙发育地区的尾矿库，应控制库内水深，防止落水洞漏水事故。 ? 汛期前是否对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通？ (分数 是—4分；否—0分) ? 排出库内蓄水或大幅度降低库内水位时，是否注意控制流量，非紧急情况不宜骤降？ (分数 是—4分；否—0分) ? 是否用常规子坝挡水？ (分数 是—0分；否—4分) ? 是否采取了防止连续降雨后发生垮坝的措施？ (分数 是—4分；否—0分) ? 尾矿库排水构筑物停用后，是否严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量？ (分数 是—2分；否—0分) 符合(45分) ? 水位控制制度的落实程度： （分数 选择一个答案） 1.好（15分） 2.一般（8分） 3.差（0分） ? 汛期前对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通的程度： （分数 选择一个答案） 1.全面进行了检查、维修和疏浚（15分） 2.部分进行了检查、维修和疏浚（8分） 3.没有进行检查、维修和疏浚（0分） ? 防止连续降雨发生垮坝的措施的落实程度： （分数 选择一个答案） 1.全面进行了检查、清理、修复（15分） 2.部分进行了检查、清理、修复（8分） 32