2009年度保荐代表人考试模拟试题汇编卷二pass(4)

2019-09-01 14:07

B、4家 C、5家 D、8家

24、独立董事的津贴,由( )决定。 A、董事会

B、股东大会(审议通过) C、监事会

D、董事会与独立董事协商

25、2000年5月15日,某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由七名董事组成,任期三年。2001年4月15日,董事王某提出辞去董事职务,同年6月15日,该公司股东大会年会选举李某担任公司董事。李某担任董事的任期应当( )。

A、自2000年5月15日至2003年5月15日为止 B、自2001年4月15日至2003年5月15日为止 C、自2001年6月15日至2003年5月15日为止 D、自2001年6月15日至2004年6月15日为止

26、根据《公司法》规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于( )人。

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人

27、根据《证券法》,违反上市公司收购的法定程序,利用上市公司收购谋

取不正当收益的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A、2倍 B、3倍 C、4倍 D、5倍

28、下列关于上市公司重大购买、出售、置换资产描述中错误的是( )。 A、上市公司在12个月内连续对同一或相关资产分次购买、出售、置换的,以其累计数计算购买、出售、置换的数额

B、置换入上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产70%的交易行为,应当提请中国证监会股票发行审核委员会审核

C、当置换入上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产70%时,公司董事会应当按照《上市规则》的有关规定,向证券交易所申请停牌

D、上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议90日后,应当立即将实施情况报告证券交易所并公告

29、根据中国证监会《新股发行管理办法》,主承销商应当重点关注公司是否存在最近( )因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情形。

A、半年

B、一年 公开批评不算行政处罚 C、两年 D、三年

30、根据《上市公司收购管理办法》,中国证监会在收到上市公司收购报告书后( )天未提出异议的,收购人可以公告上市公司收购报告书,履行收购协议。

A、5 B、10 C、15 D、30

31、一致行动人自一致行动关系形成之日起,应当向证券登记结算机构申请临时保管各自持有、控制的该公司的全部股票,临时保管期不得少于( )。

A、30日 B、一个月 C、三个月 D、六个月

32、上市公司有9名董事,来自B股东董事4名,在审议与B股东交易时,应由非关联董事()名出席能够召开?应由非关联董事()名表决,可以通过?

【据公司法第一百二十五条应由非关联董事过半数,这里为三名出席即能够召开; 并且由过半数的非关联董事\\这里为三名表决通过即为通过;第一百一十二条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。所以应该是5和5】

三、不定项选择题

1、有限责任公司发生的下列事项中,属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的有( BCD )

A、股东会的决议内容违反法律的 B、董事会的决议内容违反公司章程的

C、董事会的会议召集程序违反章程的 D、股东会的会议表决方式违反公司章程的

【A违反法律无效】

2、下列情况中,下列财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的是:(ACDEFG )

A上市公司年度报告(不是财务报告,无须审计)

B拟在下半年进行利润分配的上市公司中期报告(现金分配不用) C以公积金转增股本或者弥补亏损的上市公司中期报告 D拟在下半年提出发行新股情况下的上市公司中期报告

E拟在下半年提出可转换公司债券等再融资申请情况下的上市公司中期报告

F拟上市企业报送证监会招股说明书中的最近一期财务报告 G定向增发上市公司申报材料中的最近一期财务报告

3、上市公司的下列信息需应当在证监会指定的报刊上披露的是:(),应当在证监会或交易所网站上披露的是:( )

A招股说明书全文B招股说明书摘要C年度报告全文D年度报告摘要E重大资产重组报告书全文F重大资产重组报告书摘要G篇幅较长的股东大会公告全文H篇幅较长的股东大会公告摘要I股权变动报告书全文J股权变动报告书摘要K重大资产重组预案全文L重大资产重组预案摘要M收购报告书全文O收购报告书摘要P要约收购报告书全文 【2除了b3bdfhjlo所有 1.除了DE以外的都对。】

4、属于下列()情形之一的,股票上市首日不实行价格涨跌幅限制:( AE ) A 首次公开发行股票上市的; B 非公开发行股票上市的;

C 公开发行股票上市的;(沪市无涨跌幅)

D 证监会并购重组委员会审核通过的上市公司重大资产重组复牌的; E 暂停上市后恢复上市的。

5、股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情况之一的,属于异常波动,交易所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部(或席位)的名称及其各自累计买入、卖出金额。( )

A 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的; B ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;

C 连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍的;且。。。。该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的

D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的; E 日价格振幅达到15%的; F 日换手率达到20%的

G 单偏离值合计就已经达到+/-20%的。

6、对于中小板上市公司而言,其控股股东、实际控制人在下列情形下不得出售股权分置改革产生的限售股份:( )

(一)上市公司定期报告公告前( )日内; (二)上市公司业绩快报公告前( )日内;

(三)上市公司发布对公司股票价格有重大影响的其他公告前( )日内。 A:2 B:5 C:10 D:15 E:20 F:30

7、在企业所得税应纳税额的计算中,企业的下列收入为免税收入的是:( )

A 财政拨款;


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