发展政治学
第一讲 现代化理论
一、关于现代化的概念
1、现代性
? 吉登斯：指社会生活或组织模式
? 布莱克：指在技术、政治、经济和社会发展的各个方面处于最先进水平国家所共有
的特征。 ? S·N·艾森斯塔德：就历史的观点而言，现代化是社会、经济、政治体制向现代类型
变迁的过程。（《现代化：抗拒与变迁》，中国人民大学出版社1988年版，第1页） ? 亨廷顿：现代化是一个多面的进程，它涉及到人类思想和行为所有领域里的变革。
（《变动社会中的政治秩序》，p30） 2、现代化
? 社会获得上述特征的过程。
? A．落后国家（传统社会）效法先进国家（现代社会）的过程。 ? 西方化、欧美化，如日本在现代化初期：脱亚入欧、脱亚入美 ? B．技术发展、政治发展、经济发展、社会发展的过程。 3、现代化与现代性的差异
? 亨廷顿：现代性意味着稳定，现代化则孕育着动乱
? 派伊：认同危机、权威合法性危机、政治参与危机、行政贯彻危机、分配危机 4、现代化的类型
? 内生：主要是西方国家 ? 外生：东方国家 5、现代化与近代化 二、现代化的阶段
? 不同的学者有不同的认识。
? 主要代表性的学者有布莱克、罗斯托 布莱克的观点：四阶段论
? ①现代性的挑战：现代观念和制度、现代化的拥护者的出现，与传统的传统，引致
革命；
? ②现代化领导的稳固：权力从传统领袖向现代领袖转移，这一过程可能会经过几代
人的时间，如中国自清末以来的政治领袖的更替；
? ③经济和社会的转型：经济增长和社会变迁：社会从农村和农业为主的生活方式转
向城市和工业为主。这一转型产生的负担由大量离开乡村的农民承担，而指导由农业向工业转变的政策有自由主义和国家主义的区分。同时，在这一转型的过程中，价值体系几乎经常滞后于经济和社会转型；
? ④社会整合：经济和社会的转型导致了整个社会基本机构的重组。这一阶段有不同
的叫法——成就社会、自由社会、大众社会、流动社会、都市社会、技术社会、社会主义社会等。
罗斯托的观点：五阶段论
? ①传统社会：家庭、家族关系在社会组织中发挥很大作用，宿命论的价值体系，经
济技术、生产率水平低下，进步缓慢；
? ②为起飞创造前提条件：教育扩大，金融机构出现，交通通讯等基础设施的投资增
加；政治上，民族国家的建立是起飞的决定性因素。
? ③起飞：技术的进步和刺激，工业、城市化；政治上，追求现代化的政治集团的出
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现。
? ④走向成熟：经济发展能力持续增长（能够生产自己想要生产的任何东西，而不是
生产一切东西）。 ? ⑤大众高消费：
与现代化的阶段相关的问题是：现代化的模式。
? 布莱克在《现代化的动力》中提出了政治现代化的7种模式——①英法模式；②英
法在“新世界”的支系模式（美、加、澳、新西兰）；③现代化领导的稳固发生于法国革命之后的欧洲社会；④第三种模式的欧洲社会在“新世界”的支系模式（拉美国家）；⑤没有受到直接的外部干涉，但受现代化早发社会间接影响而进行现代化的社会（俄国、日本、中国、伊朗、土耳其、阿富汗、埃塞俄比亚、泰国）；⑥伊斯兰教、印度教、佛教世界的34个已独立社会和29个附属社会；⑦次撒哈拉非洲和大洋洲的31个独立社会和约20个附属社会。（后两种模式的共同点是都经历了殖民主义） ? 艾森斯塔德在《现代化：抗拒与变迁》中也提出了对现代化模式的看法 三、如何判断传统社会与现代社会 美国社会学家帕森斯提出的标准
? ①溶合/专化程度
? ②身份/功绩标准：先赋性、自致性 ? ③特殊/普遍主义 ? ④感情作用/感情中立 ? ⑤集体/自我取向
? 前者为传统社会，后者为现代社会 四、发展中国家现代化进程中面临的问题 1、对传统和现代化的取舍问题上的矛盾心态
? 主要指价值、观念、体制方面的内容。 ? 从实质上看，是体用之争。 ? 福泽谕吉：外在文明、内在文明 ? 韦政通：偏颇之路 2、普遍的文化异质性
? 传统社会有一个统一的文化来统摄人们的思想和行为，而转型社会则失去了这样的
文化
? ①区域间的差异 ? ②群体差异 ? ③代际差异
? ④同一阶层内部差异 3、浓厚的理念色彩
? 差异普遍存在，认同危机，只能依靠抽象的、原则性的理念，来暂时化解人们的认
同危机，缺少具体的政策
4、高度的形式主义
? 在发展过程中有两种情况：文化滞后、文化超前
? 发展中国家通常存在文化超前的情况。人们的日常话语充满现代的辞句，而行为方
式却是传统的。此即文化模式和行为模式的脱节。
五、发展中国家现代化的路径
? 自由主义和国家主义，或者说资本主义和社会主义
? 这两条道路都是西方国家提供的。自由主义——英美；国家主义——德国（苏联）
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? 这两条道路对立冲突下的竞争 ? 发展中国家的路径依赖
? 两条道路有无优劣之分？对于发展中国家来说，最好的选择是：在不同的发展阶段
采用不同的道路。（孙中山：军政——训政——宪政）
六、反现代化思潮 对现代化结果的反思
? 在自然经济时代，“天不变，道亦不变”。在这里，有一套完整的伦理道德规范，人
们对未来是高度可预测的。
? 在工业革命后的时代，“一切皆流，无物长驻”。各领风骚数几天。
? 在这种情况下，人们开始了反思。对永不停歇的竞争、道德失序、人们的生活经验
发生断裂、人的高度异化、喧嚣的世界的担忧。现代性的确定性和不确定性，使人们置身于一个迷茫的世界之中。（确定性主要是指对技术理性的崇拜，以及由此产生的“技术统治论”）
? 西班牙天主教神学家、哲学家雷蒙·潘尼卡在《文化裁军》一书中对“技术统治”进行
了批判：“技术统治，除了摧毁人类尺度，还代表着抛弃适宜于人的尺度，而代之以适宜于机器的尺度。……技术统治中的人不再是二足动物，而是?行尸走肉?——驾着轮子的存在物；不再是骑士，而是马车夫；不复是说话的人，而是按按钮和遥控的人。”（p124）“在技术统治的文明中，直接性丧失了”，“一切都可计算，一切都可预见。生命也将是人造的。”（p125）
? 吉登斯在《现代性的后果》一书中也对现代性进行了批判：现代性的重要特征就是
确定性，其中科学家享有特权，我们每一个人都被现代性置身于一个“宏大叙事”之中，即具有确定性的过去和可预见的未来的历史之中。
七、参考书目
? 布莱克：《现代化的动力》 ? 艾森斯塔德：《现代化：抗拒与变迁》 ? 奥格本：《社会变迁》 ? W·W·罗斯托：《经济增长的阶段》 ? 雷蒙·潘尼卡：《文化裁军》 ? 艾恺：《世界范围内的反现代化思潮》
第二讲 依附理论
一、依附论简介
1、何谓依附理论（dependency theory） ？
? 依附理论又称“外围-中心论”，它是一种研究发展中国家与发达国家间相互关系的理
论学说，特别是研究落后国家（发展中国家）的发展问题的理论。是一种“中心-外围”的世界体系。
? 多斯桑托斯：“所谓依附，我们指的是这样的情况，某些国家的经济取决于他们所从
属的另外一些经济的发展与扩张”。（罗纳德·H·奇尔科特：《比较政治学理论——新范式的探索》，社会科学文献出版社2001年版，第313页。）
2、依附论的主要观点
? 近代欧洲资本主义持续不断的对外扩张，逐渐造成了落后国家对资本主义中心国家
在社会、政治、经济等各方面的依附
? 世界被分为中心国家（发达国家）和外围国家（发展中国家），前者在世界经济中居
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支配地位，后者受前者的剥削和控制，后者依附于前者。由于中心与外围之间国际地位的不平等，导致中心与外围之间的贫富分化越来越严重。
3、依附论的主要代表人物
? 产生于20世纪50—60年代，主要代表人物有
? （1）阿根廷的劳尔?普雷维什（1949年发表了被称为“拉丁美洲经济委员会宣言”的
重要著作《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》，主张“外围”国家不能走“中心”国家的道路）
? （2）巴西的特奥托尼奥·多斯桑托斯（《帝国主义与依附》） ? （3）埃及的萨米尔?阿明（《不平等的发展》） ? （4）英国的A．G．弗兰克（《白银资本》，认为，历史的演变不是一个线性发展的
过程，而是一个循环过程。表现为世界体系内部中心的转移以及中心和边缘周期性的置换 ）
? （5）美国的I?沃勒斯坦（《世界体系》等。 二、依附理论的学术流派
? 依附理论内部学说林立，各种流派之间分歧巨大，至今并没有形成统一的或者占主
导地位的理论范式。
1、国内学术界的分类
? （1）把依附理论分为两种——悲观的“古典依附理论”和乐观的“发展依附理论” ? （2）按照理论的基本内容的价值倾向分为：激进主义的依附理论、改良主义的依附
理论、正统主流依附理论
? （3）按照学者们的政治立场划分为：马克思主义阵营和非马克思主义阵营
? （4）按照对内部和外部因素重视程度，分为对外依附论、国内殖民主义依附理论、
内外并重的联系性依附理论
2、国际学术界的分类
? 按照对资本主义在落后国家发展前景的不同，将依附理论分为三个流派：
? （1）否认了落后国家发展的可能性，认为即使能够获得发展的话，也是低度发展； ? （2）研究落后国家在资本主义发展过程中所面临的问题，但对其他问题很少涉及； ? （3）承认外围地区发展的可能性，但重点研究在中心国家资本主义影响下落后国家
的从属问题。 加布里埃尔·帕尔马的分类——三大流派 ? （1）不发达理论（或低度发展理论）：认为外围国家之所以落后，是因为其对中心
国家的依附；外围国家的资本主义并不能带来发展。
? （2）拉丁美洲经济委员会发展主义的修正理论：探讨外部结构对民族经济发展所造
成的障碍。认为，中心国家主要是出口工业制成品获取高额利润，而外围国家出口的初级产品附加值低，不断被压低价格，因此外围国家处于不利的地位。要改变中心-外围之间的不平等交易，就必须使不发达国家尽快实现工业化，因此而提出了“进口替代战略”
? （3）依附理论的具体分析流派：主要研究依附得的具体情况，尤其重视外围国家内
部的阶级斗争，认为这是外部因素发生影响的必要媒介。
三、对依附理论的认识
1、依附理论是关于发展问题、发展路径问题的理论 2、对发展中国家发展的认识问题
? 发展中国家落后的根源 ? 如何摆脱依附
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3、政治依附、经济依附、政治-经济依附、文化依附 4、依附理论的缺陷
? A、依附论的意识形态偏见：以简单化、片面化的、静止的、机械决定论的观点，
把国际经济体系看作一成不变的静态体系。而在发达国家和发展中国家之间的“中心-外围”模式中，外围国家对中心国家（发达的资本主义国家）的依附是造成外围国家落后的原因。基于这种认识，因而对发达国家的一些做法基本上持有批判的态度，而对社会主义国家（如苏联等）即使有一些错误的做法，也持有容忍的态度。 ? B、对于发展中国家的落后和“依附”简单挂钩：发展中国家的落后，就在于依附。 ? C、解决途径的简单化：依附论认为，摆脱不发达状态的必要途径是减少依附性，
通过革命或改革等手段退出资本主义世界经济体系，减少与发达国家的联系。 ? D、强调技术依附，未看到思想依附
? 依附理论与文化霸权：发展中国家的话语体系受制于发达国家，发达国家对发展中
国家种种落后的指认在发展中国家的流行和推广，而发展中国家深陷其中而不自知。（参见周宁：《“被别人表述”：国民性批判的西方话语谱系》【网络文章】，周宁的《天朝遥远——西方的中国形象研究》北京大学出版社2006年版，以及摩罗的《“国民性批判”是否可以终结》，《中华读书报》2008年10月8日）
四、与依附理论相关的理论或议题
? 发展经济学、发展社会学
? 现代化理论、新殖民主义、世界革命理论 ? 南北问题 五、讨论
? 结合我国社会现代化的过程，谈谈你对现代化理论中的趋同论和依附论的认识。 六、参考书目
? ①萨米尔·阿明：《不平等的发展》 ? ②保罗·巴兰：《增长的政治经济学》 ? ③奇尔科特：《批判的范式：帝国主义政治经济学》 ? ④多斯桑托斯：《帝国主义与依附》 ? ⑤弗兰克：《白银资本》
第三讲 参与理论
? 政治参与（political participation）是现代政治学中使用频度最高的概念之一。《布
莱克维尔政治学百科全书》就指出：“在有关政治的理论研究和经验研究中，参与都是一个核心概念。它在对于民主的分析中具有特别重要的作用。” 为什么？
? ①发达国家曾经出现过要求扩大政治参与权利的运动，如今大多保持着较高程度的
政治参与；
? ②发展中国家政治现代化进程中，同样面临着广大民众渴望和要求政治参与的现实
运动，其中，可能有的发展中国家已经基本实现了制度化的政治参与，有的发展中国家还在实现的过程之中，而在这一过程中，更多地表现为参与的扩大，甚至是参与爆炸，而非参与冷漠。
? ③理论上的论证：现代民主政治发展的过程，就是政治参与不断扩大的过程。一个
国家公民政治参与的程度和水平越高，这个国家的政治发展程度就越高。所以，亨廷顿和纳尔逊指出：“政治参与的扩大是政治现代化的标志”。
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