发展政治学
举就成为衡量政治制度是否民主的最重要的指标。
R·达尔在《论民主》中认为，大规模的民主需要的6个方面的政治制度：
（1）选举产生的官员；
（2）自由、公正、定期的选举； （3）表达意见的自由； （4）多种信息来源； （5）社团的自治；
（6）包容广泛的公民身份。 三、民主化的模式
? 民主化的转型是一个复杂的政治过程，因为它涉及到各种竞争权力、拥护或反对民
主及其他目标的社会政治团体。亨廷顿根据它们对民主化的态度，把它们划分为：联合执政中的保守派、自由改革派和民主改革派；反对派中的民主温和人士、革命的极端主义者。这些团体力量的大小决定着民主化进程及其模式。
亨廷顿提出的三种模式
（1）变革：掌握政权的威权统治者主动结束威权体制
（2）置换：反对派推翻威权政府或者威权政府自身崩溃。 （3）移转：执政者和反对派之间妥协谈判
? （能否用自上而下的革命、自下而上的革命、改良替代亨廷顿的解释） 四、民主化的条件 （1）经济条件
? 李普塞特：“国家越富裕，出现民主的可能性就越大”——即经济发展和政治民主呈
正相关关系（讨论这一论断）
? （奥唐纳：通过对南美的研究得出结论：现代化不利于民主化。至少在拉丁美洲，
民主只与中等水平的经济发展相联系。） ? （亨廷顿就指出：“经济因素对民主化有重要影响，但它们不是决定性的。一般说来，
经济发展水平和民主存在着关系，不过没有一种经济发展的水平和模式本身对民主化的出现是必要的或充分的条件。”
（2）政治条件
? 政治领导者的素质、各种政治力量的变化 ? 托克维尔：“民族意志，是任何时候的阴谋家和所有时代的暴君最常盗用的口号之一。
一些人在某些当权人物的贿选活动中听到过它，另一些人在少数人出于私利和畏惧而为他人拉选票的活动中也听到过它。另外，有些人把人民的沉默看成是对这一口号的正式承认，认为服从的事实就是默认他们的发号施令权力。”
（3）文化条件
? 政治文化、宗教、教育
? 识字率和政治参与水平之间的关系 （4）外部条件
? 外部影响是影响民主化进程的重要变量之一。特别是全球化、信息化时代，榜样，
信息的扩散性，政治的透明化，封闭已不可能
? 外部影响包括多种方式：政治的、经济的、外交的、文化渗透等，推动或遏制民主
化。
讨论
? 对中国民主政治发展进程的认识
? ——以达尔的关于大规模民主需要的政治制度来看，中国民主政治的状况如何？
- 16 -
发展政治学
? ——中国是威权国家？ ? ——军人政权？
? ——进行改革可能会出现哪种民主模式——变革、置换、移转？ 五、参考书目
1、罗伯特·达尔：《论民主》，商务印书馆1999 2、熊彼特：《资本主义、社会主义与民主》，商务印书馆1999 3、萨托利：《民主新论》，东方出版社1993 4、赫尔德：《民主的模式》，中央编译出版社1998年版 5、巴林顿·摩尔：《民主与专制的起源》，华夏出版社1987 6、亨廷顿：《第三波》，上海三联书店1998 7、罗伯特·达尔：《多元主义民主的困境》，吉林人民出版社2006 8、霍华德·威亚尔达：《民主与民主化比较研究》，北大出版社2004 9、猪口孝等编：《变动中的民主》，吉林人民出版社1999 10、刘军宁：《民主与民主化》，商务印书馆1999 11、丛日云：《当代世界的民主化浪潮》，天津人民出版社1999
第六讲 政治制度化理论
一、政治制度（political institution）的含义
? 政治制度指的是在特定社会中，统治阶级通过组织政权以实现其政治统治的原则和
方式的总和。
? 广义：政治制度是指社会政治领域中要求政治实体遵行的各类准则或规范。它包括
一个国家的阶级本质，国家政权的组织形式和管理形式，国家结构形式和公民在国家生活中的地位。
? 狭义：主要指政体，即政权的组织形式。
? 奴隶制政治制度是人类历史上最早的政治制度，由氏族社会的管理形式演变而来，
在某些形式上带有原始制度的痕迹。神权学说是奴隶制政治制度的理论基础。 ? 君主制和身份等级制是封建制国家的普遍形式 。“朕即国家”、“君权神授说”是封建
君主专制政治制度的理论基础。
? 资本主义政治制度是最后的也是最高发展阶段的剥削阶级政治制度。它的显著特点
是分权、制衡、政党制、代议制、普选权和限期任职制。（类型：就主权归属而言，可分为君主制和共和制；就国家元首、立法机关和行政机关的关系而言，可分为总统制和议会内阁制等）。
? 社会主义政治制度是建立在生产资料公有制基础上的、由以工人阶级为首的广大人
民掌握政权、对反对社会主义的敌对势力实行专政的政治制度。
二、为什么需要制度？ 三、新制度经济学 四、新制度主义政治学
? 1、理性选择制度主义 ? 2、历史制度主义 ? 3、社会学制度主义
五、影响发展中国家政治制度化的因素 六、对中国政治制度化进程的梳理 七、潜规则（非正式制度）研究 八、参考书目：
- 17 -
发展政治学
1、亨廷顿：《变化社会中的政治秩序》，三联书店1989 2、道格拉斯·C·诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994 3、道格拉斯·C·诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店 4、诺斯、罗伯特·托马斯：《西方世界的兴起》，华夏出版社1989 5、罗纳德·科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1991 6、詹姆斯·A·道、史迪夫·H·汉科、阿兰·A·瓦尔特斯编著：《发展经济学的革命》，上海三联书店、上海人民出版社2000 ? 7、V·奥斯特罗姆等主编：《制度分析与发展的反思》，商务1996 ? 8、约翰·N·德勒巴克、约翰·V·C·奈：《新制度经济学前沿》，经济科学出版社2003 政治发展中的腐败理论
? 例一、陈水扁弊案
2008年11月12日，陈水扁涉嫌贪污等罪被收押；陈水扁案首轮侦办结束后，台北法院裁定释放陈水扁。12月30日，台法院裁定再次收押扁。2009年1月19日，陈水扁家族四大弊案开审。2月10日，吴淑珍就洗钱等认罪。24日，扁家弊案开庭。
? 洗钱案之外陈水扁牵连弊案：
? 国务机要费案：从2003至2005年间，总数1.44亿新台币的国务机要费中近亿去向
不明；
? 台开案：陈水扁女婿赵建铭以每股2元低价购入两万多张台开股票，不到一年净赚
数亿，明显涉及内线交易； ? 高捷案：台湾高捷工程2005年8月底因高雄泰国劳工发生大暴乱而揭出大规模的官
商勾结舞弊疑云；
? SOGO案：陈水扁家“御医”黄芳彦被指为SOGO百货经营权之争的关键角色，代表
的是吴淑珍；
? ETC案：台湾高速公路收费站安装ETC电子收费系统，招标、建置中存在诸多疑
点；
? 炒股案：前陈水扁办公室副秘书长陈哲男利用公权力买卖股票，中饱私囊，并与吴
淑珍有着千丝万缕的联系。
例二、卢武铉之死
韩国前总统卢武铉于2009年5月23日跳崖自杀身亡。
卢武铉在遗书中写道：“那段时间实在是太累了，也让很多人受累了。我连书也看不进去。不要抱怨我。生与死没有区别，将我火葬吧。在村子里给我立一个小石碑。”
“真的很对不起我的儿子、女儿还有所有支持我的人。本想退任后在乡村度过余生，没想到不能如愿，真是遗憾。虽然在金钱这方面，出现了很多批评我的声音，但我可以说是清清白白的。在遥远的未来，历史会给我一个公正的评价。”
对于其死因，众说纷纭。有一部分原因是说其卷入了高官受贿案之中。
卢武铉于2003年至2008年担任总统。2008年12月，韩国制鞋企业泰光实业公司老板朴渊次因涉嫌逃税和行贿被捕，随后拖带出多名韩国高官涉嫌受贿案，卢武铉是其中之一。2009年4月30日，卢武铉从老家来到首尔，以“综合受贿罪嫌疑人”的身份接受中央调查部的调查。
? 关键词—— 腐败 一、什么是腐败
? 腐败的三个层面：
- 18 -
? ? ? ? ? ?
发展政治学
? 1、腐败的本义：腐败是政治腐败的简称，即政治领域中的违犯国法、违犯党政纪律
的现象；
? 2、从实质上说，腐败即以权谋私、公权私用；
? 3、从具体类别、形式上看，腐败包括政治腐败、社会腐败、精神腐败等。 ? 腐败即公职人员为实现其私利而违反公认规范的行为。 ——塞缪尔.亨廷顿 （一）、“道德主义”时期的政治腐败理论
? 道德主义：早期的腐败理论 ? 1、时间：20世纪60年代以前
? 2、主要观点：一是腐败使本应进入国库的税收进入了受贿者和付贿者囊中，削弱了
政府推动经济发展的资源基础 。
二是经济发展需要以稳定的社会秩序为基础，但腐败会导致政府合法性危机的产生，甚至会引发社会动荡和公共失序。
三是受贿者和付贿者之间的庇护与被庇护关系有悖于公平竞争的市场法则，会扰乱市场秩序，阻碍经济发展。
? 3、研究方法：建立在西方中心主义基础之上的研究模式
? 4、评价：其西方中心主义思想存在明显缺陷，不能深入到发展中国家来分析其中的
腐败现象
（二）“修正主义”时期的政治腐败理论
? 修正主义：对传统的批判与视角的转换 ? 1、时间：20世纪60年代以来 ? 2、代表人物：列夫；莱斯
列夫：提出一些特殊形式的腐败可能对经济发展发挥积极功能。
一是发展中国家的政府对于经济发展的态度有可能是冷漠甚至是敌视的，因为它们不想在体制之外出现一个能够与之抗衡、竞争的权力中心。而贿金有助于缓和甚至改变政府对于经济发展的敌视态度，从而促进经济发展。
二是政府税收只有一少部分用于发展，大部分用于非生产性的支出上，如扩大军事力量、加强社会控制等。但主要的付贿者——财富精英则有发展生产的能力和热情，会将因受贿者的庇护而产生的偷税漏税用于发展生产并创造利润。
三是腐败行为提高了财富精英对政治系统的控制和影响程度，进而提高了他们对政府行为的可预期程度，有利于提高投资率。
四是在发展过程中，总会有既得利益者阻碍发展和变革，贿金可促进政府支持发展与创新。 五是腐败有利于竞争和效率标准的推广。在长期看来，可以承受高贿金的企业自然是最有效率、最低成本和最具有发展潜力的，这正是市场经济所需要的。 六是腐败可以减少政府失误所带来的风险，政府所采取的经济发展措施未必有效，财富精英在腐败官僚的庇护下所进行的另一套发展路径，也许能收到意想不到的效果。
? 莱斯在《腐败的问题何在？》一文中之处新兴国家腐败盛行的原因在于其所面临的
极其复杂的政治生态环境。
一是新兴国家的政府机构里的官员大多有西方背景，他们被认为奉行的是外国政策并执行掠夺政策，人们认为为防止遭到惩罚的威胁，必须贿赂他们。加之是新建立的政府机构，其官员还没有视公职为神圣的工作态度。另外，传统概念和社会及经济变革对公共及旧有道德准则构成挑战。
二是由于分配不公和贫困，公职人员产生了强烈的腐败动机。 三是腐败行径在新兴国家里更易隐藏。新兴国家里正式规则不为人所知，或者大家对破坏正
- 19 -
发展政治学
式规则未感在意，并且法律执行效率低，从而导致腐败盛行。
莱斯与列夫的不同在于他认为在新兴的非洲国家中，腐败对经济发展起到是负面影响。并且他相信革除腐败弊端的方法也许并不困难。但莱斯对于发展中国家的反腐形势是持悲观态度的。
（三）“后修正主义/功能主义”时期的政治腐败理论
? 功能主义：限制条件的腐败观 ? 1、时间：20世纪60年代中后期 ? 2、代表人物：尼尔；斯科特
? 1、尼尔在总体上还是趋向腐败对于政治发展的正向功能。他认为在满足以下政治条
件时腐败的收益将会大于成本：
? 第一，如果一个国家对待腐败的文化相对宽松，或者对腐败容忍度高的社群占据主
导地位，腐败的收益将可能大于成本。
? 第二，腐败者自身的安全程度和地位巩固程度越高，其腐败积累将更有可能投资于
国内而不会流向国外，有助于本国经济发展。
? 第三，有效的制约机制的存在可以把腐败的负效应控制在一定限度，腐败的收益可
能更大。
? 2、尼尔还划分了腐败的几种类型：在层次上，腐败可分为高层腐败和低层腐败； ? 在动机上，腐败可分为传统的裙带关系腐败和现代的权钱交易腐败；
? 在影响程度上，腐败可分为对公共职责“大规模的、系统偏离性”腐败和“边际的、细
微的违背性”腐败。
? 詹姆斯．C．斯科特教授是耶鲁大学政治学和人类学斯特林(Sterling)教授，农业研究
项目主任，曾任普林斯顿高级研究]研究员和柏林高级应用科学研究所的古根海姆研究员。他是美国艺术和科学研究院以及东南亚研究会成员。1997～1998年斯科特教授被选为亚洲研究协会主席。1998～1999年，他在高级研究所从事行为科学研究。《国家的视角》出版于1998年，并在2000年获比较研究学会的马特·达根奖。 ? 斯科特则指出，在西方学者进行的有关腐败问题的跨国比较研究文献中，发展中国
家腐败盛行的图景很可能是一种扭曲和变形，有两个因素成了这种歪曲，一是社会实践与法律规范，公共道德的标准不断提高，定义什么是腐败行为的法律条文也变得更加严格。二是私人标准与公共标准。公共部门的相对规模和边界越大，就会有越来越多的行为被法律定义为是腐败行为。
? 另外，斯科特还将研究关注于腐败发挥的社会功能上，指出腐败是一种运用经济资
源换取地位、权力和财富，并获得政治影响力的交易。 ? 他总结出了使用财富等经济资源影响国家决策的三种途径：
? 一是他举例在17、18世纪的英国，富人及商业精英通过卖官鬻爵取代旧势力在国务
中发挥了重要作用。
? 二是在泰国，华人的商业精英贿赂政府官员以其获得与其利益相关的政策影响力。 ? 三是在日本，企业通过支持政党选举获胜来获得政策效益和保护自身商业利益。 ? 斯科特还考察了影响腐败受益模式的三个政治因素变量： ? 第一，关系型VS市场型腐败之间的比例 ? 第二，选举竞争程度
? 第三，精英集团的团结和稳固程度 （四）“后功能主义”时期的政治腐败理论
? 后功能主义：彻底地批判与视角的再转换 ? 1、时间：20世纪70年代以后
- 20 -