一、单选
1.能够上市交易的股票，应该是（ B ）。
A非公开发行的股票 B已公开发行的股票 C没有具体规定 D没有限制条件 2.在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（ D ）。
A债券面值 B债券发行者 C债券期限 D债券的信用等级
3.在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一价格作为最后清算价格。这种方式称为（ A ）。
A净价交易 B全价交易 C差价交易 D市场价交易
4.（ D ）不是金融衍生工具。A金融期货 B金融期权 C认股权证 D股票 5.由交易双方订立的、约定在未来某一日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约称为（ C ）。
A 金融期权合约 B存托凭证 C金融期货合约 D认股权证
6. （ B ）指在协议规定的有效期内，协议持有人拥有按规定的价格和数量购进股票的权利。A看跌期权 B看涨期权 C利率期权 D外汇期权
7.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( C) 凭证。A托管 B存放 C可转让 D收益
8.从内容上看，认股权证具有(B ) 的性质。A债券 B期权 C交易 D收益 9 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者是证券投资的（ A ）。 A主体 B客体 C中介 D对象 10 有价证券代表的是( D )
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 11 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是( B ) A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 以上均不正确 12 普通股股东通过参加( C )体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确
13.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的(A )特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 14.投资股票的收益来源于( D )
A买卖差价 B公司分红 C股息 D以上都是
15.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的(D )特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 16.可转换债券是指可兑换成( A ) 的债券。 A股票 B 另一种债券 C 期货 D现金
17.一般来说，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率(B ) A高 B 低 C 一样 D都不是 18.( C )是影响债券定价的内部因素。
A银行利率 B外汇率风险 C税收待遇D市场利率 19.( A )是影响债券定价的外部因素。
A通货膨胀水平 B市场性 C提前赎回规定 D 拖欠的可能性 20.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( C )其票面利率。A大于 B 小于 C 等于 D不确定 21.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会( D ) A不确定 B不变 C下降 D提高
22.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近而( A ) A减少 B扩大 C不变 D不确定
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23.如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日的接近而以一个( B )的比率减少。A减少 B扩大 C不变 D不确定 24. 下列叙述哪个正确（C ） A. 基金反映一种债权关系； B．基金投资风险比股票和债券要小； C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势； D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。 25. 以下哪些是契约型基金的特点（B ） A．契约型基金的核心是公司章程； B．契约型基金不设有董事会和股东大会； C．契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产； D．契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。 26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运用。 Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承销公司 Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投资顾问 27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ A ）托管 。 Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承销公司 Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投资顾问 28.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 29.机构投资者主要有（ D ）。
Ａ.企业 Ｂ.金融机构 Ｃ.公益基金 Ｄ.以上都是 30.证券公司的主要业务内容有（ D ）。
Ａ.自营股票、债券和基金 Ｂ.发行、自营和基金管理 Ｃ.承销、咨询和基金管理 Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（C ）特点。A.跨期性 B.风险性 C.杠杆性 D.投机性 32.若期货保证金比例是5%,则期货投资者可以控制所投资金额的( B )倍资产. A.5 B.20 C.50 D.100 33.金融衍生工具产生的基本原因是(A ).
A.规避风险 B.金融自由化 C.追逐利润 D.技术创新 34.金融期货中最先产生的是( B ).
A.利率期货 B.外汇期货 C.股票指数期货 D.农产品期货 35．期货交易有专门的结算机构---结算所,结算所结算实行( B ).
A.每日限价制度 B.逐日盯市制度 C.限仓制度 D.保证金制度 36.(B ）是资本市场的核心。
A．同业拆借市场 B．证券市场 C．票据贴现市场 D．长期信贷市场 37.有价证券的主要形式是（C ）。
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．三票一体
38．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 39．机构投资者主要有（ D ）。
Ａ.企业 Ｂ.金融机构 Ｃ.公益基金 Ｄ.以上都是 40．证券公司的主要业务内容有（ D ）。
Ａ.股票、债券和基金 Ｂ.发行、自营和基金管理 Ｃ.承销、咨询和基金管理 Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 41．证券业协会和证券交易所属于（C ）。
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Ａ.政府组织 Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织 Ｄ.证券业最高监管机构 42. （ D ）决定公司职工的聘用和解聘。 A.董事长 B董事会 C．监事会 D.经理
43.股份有限公司应在创立大会结束后（ B ）天内申请设立登记。 A.15 B.30 C.60 D.120
44. 《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（ D ）的50％。 A.资产总额 B.注册资本 C.总股本 D. 净资产 45. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ D ）内不得转让。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年 46. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ A ）通过。 A.2/3以上 B.半数以上 C.3/4以上 D.全部 47. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（ C ）%。 A 30 B 20 C 25 D 35 48. 如果拟发行股本超过（ C ）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（ ）。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O 49、有价证券代表的是（ D ）。
A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权
50、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ B ）市场。 A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币
51、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ B ）划分的。 A、交易的对象 B、交易的性质 C、交易的期限 D、交易的时间 52、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（ D ） A、市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B、博弈论 C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值 53、投资于国库券时可不必考虑的风险是（ A ）。
A、违约风险 B、利率风险 C、购买力风险 D、再投资风险 54、公债不是（ D ）。
A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证 55、债券与股票的相同点在于（ A ）。
A、都是筹资手段 B、收益率一致 C、风险一样 D、具有同样权利 56、贴现债券的发行属于（ C ）。
A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、都不是
57、投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（ C ）。
A、市场的平均价格 B、债券的风险收益 C、债券的内在价值 D、债券的票面价格 58、决定债券票面利率时无须考虑（ D ）。 A、投资者的接受程度 B、债券的信用级别
C、利息的支付方式和记息方式 D、股票市场的平均价格水平 59、优先认股权实际上是一种普通股票的（ C ）。
A、长期看涨期权 B、长期看跌期权C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
60、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ D ），单独立户管理。 A、金融机构 B、证券公司 C、工商银行 D、商业银行 61、证券法律制度的核心任务是（ A ）。
A、保护公众投资者的合法权利 B、保证证券市场的正常运行
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C、保证证券交易的正常进行 D、保证证券交易的公正
62、证监会下设相对独立的（ B ），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。A、发行部 B、发行审核委员会C、稽查部 D、首席会计师办公室 63、技术分析的优点是（ A ）。
A、同市场接近，考虑问题比较直接 B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C、应用起来相对简单 D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期相对较长
64、按照（ A ）划分，证券交易的种类可以分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易对象的品种 B交易规模 C交易场所 D交易性质 65、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（ C ）
A股票的票面价值 B股票的账面价值C股票的内在价值 D股票的发行价格
66、我国凭证式国债的承销方式主要是（ C ） A．场内挂牌分销 B．证券公司分销 C．银行承销 D．场内和场外分销相结合
67、契约型基金反映的是（ D ）A.产权关系 B.所有权关系 C.债权债务关系 D.信托关系 68、金融期货交易的是( D )A.基础性金融商品 B.基差 C.价格 D.标准化期货和约 69、可转换证券的转换价值（ A ）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。 Ａ．高于 Ｂ．低于 Ｃ．等于 Ｄ．不确定 70、技术分析的理论基础是（ C ） A.经济分析、行业分析、公司分析
B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析 C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
71、确定基金价格最基本的依据是：（ B ） A.基金的盈利能力 B.基金单位资产净值及其变动情况 C.基金市场的供求关系 D.基金单位收益和市场利率
72、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ A ） A.大得多 B.小得多 C.差不多 D.小
73、不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（ D ） A.非系统风险 B. 信用风险 C. 财务风险 D. 系统风险
74.公司申请其股票上市应有的记录是 （A ） A、最近三年连续盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年连续盈利
75.一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （C ） A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期 76.能够上市交易的股票应该是（ B ）
A.非公开发行的普通股 B.以公开发行的普通股 C没有具体规定 D.没有限制条件 77.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A.国民生产总值B.货币政策C.失业率D.银行短期商业贷款利率
78.以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素（C） A.存款准本金率B.贴现率调整C.公开市场业务D.利率政策
79．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ B ）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制 80．（ C ）是影响债券定价的内部因素。
A．银行利率 B．外汇汇率风险 C．税收待遇 D．市场利率 81．有价证券的二级市场是指（ D ）。
A．货币市场 B．资本市场 C．证券发行市场 D．证券流通市场 82．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（ C ）。
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A．股票的票面价值 B．股票的账面价值C．股票的内在价值 D．股票的发行价格 83．可转换债券是指可以转换成（ A ）的债券。
A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 84．股东大会是股份公司的（ A ）。
A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构
85．发行人于债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是（ C ）。 A．偿债基金债券 B．分期偿还债券 C．通知偿还债券 D．延期偿还债券 86．下列叙述哪个正确（ C ）。 A．基金反映一种债权关系；
B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势； D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。 87．基金在美国的称谓是（ A ）。
Ａ．共同基金 Ｂ．互助基金 Ｃ．单位信托基金 Ｄ．证券投资信托基金 88．若期货保证金比例是5%,则期货投资者可以控制所投资金额的( B )倍资产。 A.5 B.20 C.50 D.100
89．证券业协会和证券交易所属于（ C ）。
Ａ.政府组织 Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织 Ｄ.证券业最高监管机构 90．证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（ C ）。A.经纪业务 B.兼营业务 C.自营业务 D.主营业务 91．证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ A ）。
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B.经济分析、行业分析、公司分析 C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析 D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演
92．证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（ B ）是技术分析最重要的价格指标。 A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价
93．可以通过合理投资组合加以分散的风险是（ B ）。 A. 系统风险 B.非系统风险 C.政策风险 D.购买力风险
94.参与交易的各方应该当在相同的条件和平等的机会中进行交易。这是（B ）原则。 A公开 B公平 C公正 D前面三个都不是 95.最普遍、最基本的股息形式是（ A ）
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 96.以下关于国债的描述中不正确的是（ B ）
A．中央政府发行国债的目的包括弥补财政赤字等； B．历史上，国债产生于18世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸国家； C. 国债在各种金融资产中的安全性最高，被称为“金边债券”； D．在国债、公司债、股票三者中，一般国债利率最低，公司债其次，股票收益率最高。 97.以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点（B ） A．二者都通过证券交易所买卖；
B．二者的首次发行价都是根据单位资产净值加3%－5%的首次购买费来确定； C．二者的基金总额都是固定的；
D．二者都可以将全部资金进行长线投资。
98.在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（ C ） A．投机者 B．经纪商 C．套期保值者 D．期货交易所
99.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ C ）
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