A．合伙制 B．公司制 C．会员制 D．法人制 100.债券具有利率风险,通常( B )
A.市场利率上升,债券价格上升 B.市场利率下降,债券价格上升 C.市场利率上升,债券价格不变 D.市场利率下降,债券价格不变 101.证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ A ）
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B.经济分析、行业分析、公司分析 C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析 D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演
102.证券投资分析的三个基本要素是：（ B ） A.理论、信息和方法 B.价、量、势 C.信息、步骤、方法 D.策略、信息、理论 103.目前，我国证券市场实行以（ D ） A自律为主，政府监管为补充的监管体制 B中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制 C地方政府监管为主，自律为补充的监管体制 D政府监管为主，自律为补充的监管体制
104、 下列不是移动平均线的计算方法的是（C ） A． 算术平均法 B． 加权平均法 C． 几何平均法 D． 指数平滑移动法 105、 股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（C ） A． 短线买入时机 B． 中短线入货时机 C． 中短线出货时机 D． 短线出货时机 106、股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（A ） A．卖出时机 B．买入时机 C．都可 D．无法判断，观望 107、股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（B ）信号。 A．卖出 B．买入C．都可 D．无法判断，观望 108.当RSI随股价回跌而从高价位滑落，接近先前回跌所形成的密集区域时，该密集区具有支撑股价的作用而使RSI具备弹升的条件，是（B ）时机。
A.卖出 B.买进 C.都可 D.无法判断，观望 109、K线与D线交叉突破，当K值大于D值时，表明当前是一种向上涨升的趋势，因此K线从下方向上突破D线时，是（B）的信号。A．卖出 B．买进 C．都可 D．无法判断，观望 110、当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局，应该加码（B ）。A．卖出 B．买进 C．都可 D．无法判断，观望 111、（ A ）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。 A、认购权证 B、认沽权证 C、美式权证 D、欧式权证 112、一般由上市公司发行的权证是（ C ）
A、认购权证 B、认沽权证 C、股本权证 D、备兑权证 113、目前我国上证A股收取的股票交易的标准佣金是（ C ）。 A、5‰ B、4.3‰ C、3.5‰ D、2.5‰
114、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入要求的适当收益率，该收益率又被称为（B ）。A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率 D、净资产收益率 115、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（ D ）。 A、从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B、在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C、在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D、公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下降
116、某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价是
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（ A ）元。A、2 B、-2 C、16 D、9
117、下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ D ）。 A、普通股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开放式基金 118、道-琼斯分类法将大多数股票分为（ D ）。
A、农业、工业和服务业 B、制造业、建筑业和金融业 C、农业、工业和公用事业 D、工业、运输业和公用事业
119、《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（ B ），则将其划入该业务相对应的类别。 A、30% B、50% C、60% D、75%
120、属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ B ）。 A、收购公司 B、收购股价 C、公司合并 D、购买资产 121、在K线理论的四个价格中，（ B ）是最重要的。 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 122、头肩顶形态的形态高度是指（ C ）。
A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离 D、颈线的高度 123．世界上最早的股份公司制度诞生于1602年在（ D ）成立的东印度公司。 A ．英国 B．法国 C．印度 D．荷兰 124．我国证券交易所实行的是（ A ）。
A．会员制 B．公司制 C．国有制 D．联合制 125．上海证券综合指数的前身是（ A ）。
A．上海静安指数 B．上海飞乐指数 C．上海平安指数 D．上海中证指数 126． 《现代资产组合理论》发表于1952年，标志着人们对风险的认识取得了突破性进展，
其作者是（ C ）。A．威廉姆斯 B．马科维茨 C．夏普 D．巴彻利尔 127．行为金融学诞生于20世纪（ C ）。
A．60年代 B．70年代 C．80年代 D．90年代
128．以超过票面金额发行股票所得溢价款应列入公司（ D ）。 A．股本 B．利润 C．任意公积金 D．资本公积 129．我国股票市场每天的开盘价采取的方式是（ A ）。 A．集合竞价 B．连续竞价 C．公开竞价 D．封闭竞价
130．按证券的运行过程和证券市场的具体任务不同，证券市场可以分为（ B ）。 A．发行市场和基金市场 B．发行市场和流通市场 C．发行市场和债券市场 D．发行市场和股票市场 131．波浪理论的价格基本形态是（ D ）。
A．5浪结构图 B．6浪结构图 C．7浪结构图 D．8浪结构图 132．MA是连续若干天的价格的（ B ）
A．调整平均数 B．算术平均数 C． 综合平均数 D．几何平均数
二、多选
1.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，在我国证券交易的原则有（ACD ）。 A公开 B充分 C公平 D公正 E及时 2.下面的（ ABC ）属于证券交易。
A股票交易 B债券交易 C基金交易 D存货单交易 E房屋交易 3.股票上市交易需符合一定的条件，这些条件主要是（ ABCDE ）。 A股票的等级 B股份公司资本额 C股东人数 D股票的合法性 4.股票交易中的竞价方式有不同的形式它们是（ ACE ）。
A口头竞价 B信函竞价 C书面竞价 D电报竞价 E电脑竞价 5.债券交易的主要品种有（ BDE ）。
A个人债券 B企业债券 C单位债券 D金融债券 E政府证券
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6在证券交易市场上，除了股票、债券等主要品种外，还有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ABCDE ）
A金融期货 B金融期权 C可转换债券 D存托凭证 E认股权证 7金融期货的主要种类有（ ABD ）
A外汇期货 B利率期货 C单据期货 D股价指数期货 E凭证期货 8.金融期权的主要类型是（ ABDE ）
A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股票价格指数期权 E利率期权 9、证券投资主体包括（ ABCD ）A.个人 B.政府 C.企事业 D.金融机构 10、参加证券投资的金融机构主要有：（ ABCD ）
A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 11、股票按股东的权益分为（ABCD ）
A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 12、股息的形式大致可分为（ABCDE ）
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 E、建业股息 13、证券投资基金与股票债券的区别表现在（ ABCDE ） A 投资者地位不同 B 经济关系不同
C 投资工具性质不同 D 收益与风险不同 E、权利与义务不同
14. 利用期货市场，投资者可达到的目的是（ABCE ） A．套期保值 B．投机 C．价格发现 D．分散投资 E套利 15. 国债作为中央政府筹集资金的一种方式，与税收相比，其特点为（AC ） A．自愿性 B．强制性 C．灵活性 D．稳定性 E．便利性 16. 在实际运作中，我国记帐式国债的承销方法主要有（AB ） A．场内挂牌分销 B．场外分销 C ．包销 D ．场内和场外分销相结合 17. 在现行的多种价格的公开招标方式下，国债承销价格的确定主要考虑的因素有（ABCD ） A．银行利率水平； B．承销商承销国债的中标成本； C．流通市场中可比国债的收益率水平； D．国债承销手续费收入 18. 公司型基金的主要特点有（ABCD ） A．投资基金的资金即为公司的资本； B．公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会； C．公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资； D．公司型基金的股东（受益人）对公司的经营与监督受到一定限制；
E．公司型基金的设立不是按公司法进行的。 19. 封闭型基金在哪些情况下可以改为开放式基金（AB ） A．公开上市三年后，经由一定数量的投资者建议，经理人和信托人决议，三方同意终止基金上市，改为开放型基金； B．当基金市价持续两个月低于资产净值的20%以上，由基金经理公司主持召开持有人大会，以资产净值为买卖依据，改为开放型基金； C．当基金连续亏损一年以上时； D．当基金超过封闭期限时。 20. 收入型基金的特点有（ACD ） A. 基金的投资品种多元化，不同种类的投资组合实现风险分散化； B. 投资方向一般为风险较小、资本增值有限的市场； C. 投资对象具体包括有息证券、优先股、可兑换债券、公司及政府债券以及存款证等资本市场工具； D. 一般基金均按时派息给投资者，使投资者有一笔固定的收入来源;
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E. 以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标。 21. 基金收益的分配方式有（ABCD ） A．以现金形式发放 B．派送基金单位 C．把投资收益按基金单位净资产值折成相应的基金单位份额滚入本金再投资 D．将以上几种方式结合使用 22.金融衍生工具的基本特征有（ABCD ）
A.杠杆效应 B.跨期交易 C.不确定性和高风险 D.保值和投机共存 23．金融衍生工具所面临的风险包括（ ABCD ）
A.信贷风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.市场风险 24.金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（ AC ） A.金融衍生工具是表外业务 B.衍生工具可以规避风险
C.金融机构可以自营以扩大利润来源 D.新技术革新的支持
25.金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是（ ACDE ） A.交易对象不同 B.交易参与者不同
C.交易的目的不同 D.结算方式不同 E、交割的时间不同 26.金融期货的功能主要有（ABCE）。
A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、投资功能 E、套利功能
27．证券市场“三公”原则是指：（ACD ）。 A．公开 B．公允 C．公平 D．公正 E、公布 28．证券市场是在（ABCD ）的基础上产生的。 A．社会化大生产 B．商品经济 C．股份经济 D．信用制度发展 29．在我国证券市场中，政策上已经允许入市的机构有（ BCD）。 A．商业银行 B．社保基金 C．保险公司 D．证券公司 30．可以作为证券发行人的是：（ABC ）。 A．公司 B．金融机构 C．政府部门 D．个人 31．人们购买证券的主要目的是为了（ABC ）。 A．获得股息 B．获得利息 C．买卖证券的差价收入 D．保存本金 32．在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（BD ）来完成。 A．商品市场 B．货币市场 C．技术市场 D．资本市场 33.资本市场可划分为（ AB ）。
Ａ.中长期信贷市场和证券市场 Ｂ.中长期信贷市场、股票市场和债券市场 Ｃ.证券市场和回购市场 Ｄ.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
34.对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面一些指标：（ABD ） A 销售利润率 B 投资盈利率 C 资金周转率 D 利息支付能力
35.财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括：（BCD ） A 防止经营人员发生重大变动的限制条款 B 防止公司财务状况出现恶化时的限制条款 C 增加抵押品等负担的限制条款 D 处理资产的限制条款
36.出现（ CDE ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 A 公司缺乏稳健的会计政策； B 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余； C 最近3年内有重大违法违规行为；
D 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
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E 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认
37.根据中国证监会的准则制度，招股说明书包括（ ABCDE ） A 招股说明书封面 B 招股说明书目录 C 招股说明书正文 D 招股说明书附录 E 招股说明书备查文件
38按所体现的内容不同，有价证券可以分为（ ABDE ） A．商品证券 B．货币证券 C．公司证券 D．资本证券 E．不动产证券
39发行国际债券筹措资金的主要目的有：（ ABC ） A．弥补发行国政府的国际收支逆差 B．弥补发行国政府的国内预算赤字 C．筹集大型工程项目资金 D．增加大型跨国公司资本 40套期保值的一般做法是（ AB ）
A.空投套期保值 B.多头套期保值 C.购买保险 D.套利
41中国证监会的主要职责是：（ AB ） A．负责行业性法规的起草 B．根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理 C．必要的时候参与证券市场交易 D．制定交易规则 E．负责行业自律 42企业债券的发行中的中介机构主要有（ ABCD ） A.承销商 B.发行人 C.但保人 D.律师 43证券交易所的组织形式有（ AD ） A会员制 B合伙制 C集体制 D公司制 E、契约制
44以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有（ ABC ）
A资产负债比率 B股东权益比率 C长期负债比率 D应收账款周转 E固定资产周转率 45关于宏观经济分析，一般而言，下列说法中正确的是（ ABC ） A、温和的通货膨胀对股价的影响较小 B、在通货膨胀预期不稳定的条件下，对公司经营前景的考虑，往往可能使得公司的股价下降 C、中央银行通过公开市场买入大量国债，有利于促进证券市场的价格上扬 D、证券价格的波动大致与经济周期相一致，但有一定的滞后 E、本币升值，有利于促进出口企业的股价上扬
46关于头肩底型态的特征，描述正确的是（ ABCDE ） A．形成左肩部分时，成交量在下跌过程中显著增加，在左肩的最低点反弹时量却有减少的趋势 B．在做头的时候，股价破位下行，成交量随着股价的下跌而增加，比左肩的成交量还要大，此时表明有恐慌性抛盘涌出 C．从头部回升时，成交量总的来说比左肩多一些 D．当股价回升到前次高点时，出现第三次回档，这时的成交量明显少于左肩和头部，股价跌至左肩低点附近时即止跌 E、头肩底型态是一个反转形态
47建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的 （ ABD ） A 纪实性 B 准确性 C 公开性 D 真实性 E 公正性
48股票属于（BD）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券 49下列指标中反映公司经营效率的有（BCDE）。
A、应收账款周转率B、净资产收益率C、存货周转率D、固定资产周转率E、总资产周转率 50我国现行股票按照投资主体不同，可以分为： （ABCD ） A、国家股 B、法人股 C、公众股 D、外资股
51目前,上海、深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有：（ABC ） A、柜台委托； B、电话委托； C、电脑自助委托； D、市价委托 52理性的证券投资过程通常包括的基本步骤有（ ABCDE ）。
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