序号 评 价 项 目 查 证 方 法 评分标准及评分办法 2、 没有定期组织培训，本项不得分； 3、 一般问题扣本项标准分的10%～40%。 标准分 实得分 负责人、工作许可人、操作监护人进行培训； 记录、文件，并抽查加扣1.2.2标准分的20%； 2、 本部门是否存在不具备资格的人员签发工作“两票”核实。 票、办理工作许可手续、或担任工作负责人。 1.2.2.5 1、 是否参加或主持有关的事故调查工作，本完整； 2、 对严重的不安全情况是否漏报、迟报或不报。 1.2.3 1.2.3.1 班组长安全生产责任制是否落实 1、 班组长是否组织制定和实施本班组控制异常和未遂等安全目标的具体措施； 2、 发生事故或发生不安全情况后能否及时汇报，并采取有针对性的措施； 3、 是否组织开展“危险点分析”工作。 1.2.3.2 1、 班前会是否能够结合当天的工作任务、运讲解安全注意事项； 2、 班后会是否能够结合当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象； 3、 安全日活动是否定期开展，吸取本单位及兄弟单位的事故教训并能联系实际，有针对性。 第 15 页 共 289 页 查阅有关资料及不班组不少于5个。 查阅有关资料及不安全情况记录；检查班组不少于5个。 部门的事故统计、报告是否及时、准确、记录等，并与企业核实。 查阅有关事故报告、1、事故报告的及时性、准确性和完整性各占33%，一项存在问题扣本项标准分的33%，扣分为三项之和； 2、存在重要的不安全情况，如严重未遂不报，本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 1、 无具体措施或发生问题不及时汇报，本项不得分； 2、 未组织开展危险点分析或措施不够具体、可操作性差等本项不得分； 3、 贯彻执行情况不好等一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 注：得分为各班组得分的平均分。 1、 班前会交待安全措施不具体、班后会批评违章作业等情况差、安全日活动没有正常开展，本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 注：得分为各班组得分的平均分。 15 70 10 15 行方式，作好事故预想，布臵安全措施，安全情况记录；检查序号 1.2.3.3 评 价 项 目 1、 班组长及工作负责人是否能够做到每项工作任务（倒闸操作、检修、施工、试验2、 工作中是否经常检查班组工作场所的工作环境、安全设施、设备工具的安全状况，发现不安全情况及时予以解决。 查 证 方 法 查阅工作记录或工作日志及不安全情少于5个。 不得分； 评分标准及评分办法 1、 发现现场违章作业不及时制止或带头违章作业，本项2、 交底内容空洞，缺少针对性、坚持不好，扣本项标准分的80%； 3、 工作中班长不到现场巡视扣本项标准分的50%； 4、 存在一般问题扣本项标准分的30%～50%。 注：得分为各班组得分的平均分。 标准分 实得分 15 等）事先都有技术交底和安全措施交底； 况记录；抽查班组不1.2.3.4 运行班组是否有以下安全生产的记录： 运行日志、安全工器具记录、设备缺陷记录、设备异动记录、检修工作票登记、临时接地线登记（电气运行）、不安全情况记录、安全日活动记录、事故预想记录、设备定期轮换、定期试验记录、系统图册等； 记录内容是否完整、准确、及时，图册是否符合设备系统实际情况。 抽查运行班组。 1、 发现记录弄虚作假本项不得分并加扣1.2.3标准分的20%； 2、 记录缺漏严重或不认真填写本项不得分； 3、 缺少一种记录扣本项标准分的50%； 4、 记录内容不全或不规范扣本项标准分的30%； 5、 存在一般问题扣本项标准分的10%～30%。 注：得分为各班组得分的平均分。 10 1.2.3.5 检修班组是否有以下安全生产的记录： 设备缺陷记录、设备台帐、设备系统图、主要设备装配图、检修技术记录、不安全情况记录、安全工器具记录、安全日活动记录、保护和自动装臵定期试验记录； 记录内容是否完整、准确、及时，是否符合设备系统实际情况。 抽查5个检修班组。 1、 发现记录弄虚作假本项不得分并加扣1.2.3标准分的20%； 2、 记录缺漏严重或不认真填写本项不得分； 3、 缺少一种记录扣本项标准分的50%； 4、 记录内容不全，或不规范扣本项标准分的30%； 5、 存在一般问题扣本项标准分的10%～30%。 注：得分为各班组得分的平均分。 1、 开展培训教育工作的针对性不强本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%； 10 1.2.3.6 班组的安全技术培训、新入厂工人（含临时工）查阅培训记录，检查的第三级安全教育是否落实。 班组不少于5个。 10 第 16 页 共 289 页
序号 评 价 项 目 查 证 方 法 评分标准及评分办法 3、 新工人入厂未进行三级安全教育，本项不得分。 注：得分为各班组得分的平均分。 标准分 实得分 1.2.4 1.2.4.1 生产指挥、技术保证体系安全生产责任制是否落实 1、 发现评价期内存在典型问题，本项不得分并加扣1.2.4标准分的20%； 2、 “五同时”工作流于形式，本项不得分； 注：有关生产领导及专业技术人员在布臵工作任务时不布臵安全措施；在现场发现违章作业现象不制止；或存在认为安全工作就是安全监督机构的事情等思想即视为典型问题。 280 20 1、 “管生产必须管安全”的原则是否落实；查阅文件，听取汇在生产工作中，能否坚持“五同时”的原则； 2、 主管生产的领导及工程技术人员在布臵具体现场工作时，是否同时布臵安全措施。 报，实地核实有关措施的落实，一般不少小修工作的安全措施及现场检查。 于3项。检查有关大、3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 1.2.4.2 主管生产副职或总工程师、安监部门是否每年重新审定工作票签发人、工作负责人及工作许可人名单，是否书面公布、下发，便于各个有关部门和生产岗位查阅。 查阅有关文件，现场检查有关班组。 1、 每年未公布工作票签发人、工作负责人及工作许可人员名单，本项不得分； 2、 公布人员名单缺一种人，或下发、公布不便于各有关部门和生产岗位查阅，本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 10 1.2.4.3 1、 主管生产副职每月是否至少参加一次部门或班组一级的安全分析活动；是否每月至少进行一次生产现场夜间巡视； 2、 是否定期召开检修会议，对安全工作提出要求。 听取汇报并查阅有关安全活动记录，询问现场职工。 1、 不参加部门、班组安全活动，对安全工作未提出要求或不进行夜间巡视本项不得分； 2、 参加活动，进行巡视，但缺少记录，或执行情况不完全符合要求，扣本项标准分的50%； 3、 存在一般问题扣本项标准分的20%～50%。 10 1.2.4.4 发生事故、障碍及严重未遂事故后的处理、汇报、原始记录的填写、事故现场的保护、事故查阅规定文本，现场检查。 1、 无规定或由于记录、表纸等资料影响了事故分析，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%； 20 第 17 页 共 289 页
序号 评 价 项 目 时记录表纸的保存有明确的规定。 查 证 方 法 评分标准及评分办法 2、 现场执行存在不严格等问题本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 标准分 实得分 1.2.4.5 1、 发生事故后有关专业技术人员是否积极参与事故的调查、分析工作，并提出技术原因分析和改进措施； 2、 是否按要求填写事故报告。 查阅有关事故报告、1、 有关专业人员不参加事故调查、设备事故报告的原因报表、专题分析报告，事故存档材料。 分析不是由专业技术人员填写、技术原因分析不清、防范措施针对性差，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 查阅有关措施计划及执行情况总结，重负责人三落实情况，并现场检查。 查阅有关检查记录和会议记录等；现场核实性检查。 1、 没有编制“两措”计划或有重要疏漏，本项不得分，并加扣1.2.4项标准分的10%； 的有关反事故要求，本项不得分； 3、 “两措”项目完成合格率未达到95%，本项不得分； 4、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 1、 由于反事故措施不落实，发生重大事故的本项不得分，并加扣1.2.4标准分的20%； 2、 不检查或对没有完成的项目无原因说明、未及时采取对策本项不得分； 3、 检查工作流于形式扣本项标准分的80%； 4、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 10 1.2.4.6 1、 “两措”计划是否做到项目、时间、负责人、费用四落实； 2、 “两措”项目完成率是否达到95%； 3、 对未完成的“两措”项目是否有原因说明及采取了对策。 20 点核实项目、时间、2、 “两措”计划流于形式，针对性差，或没有包括上级1.2.4.7 1、 是否贯彻落实《中国国电集团公司重大事故预防措施》及上级有关重点反事故措施要求； 2、 主管生产副总经理（副厂长）或总工程师是否组织对“两措”执行情况进行检查，完成情况有无文字记录； 3、 本企业的“两措“计划是否报上级有关部门。 15 1.2.4.8 生产设备和系统管辖范围是否划分明确，有无管理空白点、是否有正式书面依据。 查阅有关书面资料，1、 由于职责不清、扯皮较多影响生产工作的，本项不得现场检查。 分并加扣1.2.4标准分的10%； 2、 无书面依据或有空白点，本项不得分； 第 18 页 共 289 页
20 序号 1.2.4.9 评 价 项 目 需要总工程师批准（或经总工程师同意后请示上级批准），暂时退出的保护、自动装臵是否明确，是否有措施等书面材料，并严格执行。 查 证 方 法 查阅有关资料，与设评分标准及评分办法 3、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 1、 没有规定本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%； 3、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 标准分 实得分 15 备组核实有关情况。 2、 执行措施不严格，存在随意性本项不得分； 查阅有关记录、总结等。 1、 未组织开展、针对性不强或不按规定进行，本项不得分； 2、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 10 10 1.2.4.10 是否每年结合本厂实际最少组织全厂开展一次反事故演习。 1.2.4.11 1、 岗位技术培训、特种作业人员培训工作是否落实； 2、 每年一次的安全规程考试、运行检修规程考试工作是否落实。 3、 新值班（含调换岗位）人员的技术培训、考试工作是否落实。 查阅岗位培训计划、1、 培训内容、规程考试试题针对性差或流于形式，本项规程考试卷。查阅特不得分； 3、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 种作业人员操作证。 2、 特种作业人员没有完全作到持证上岗，本项不得分； 1.2.4.12 缺陷管理制度是否健全，计算机缺陷管理系统（或缺陷通知单）填写、传递是否及时，缺陷能否及时得到处理。 现场检查，查阅有关记录。 1、 如缺陷不能得到及时处理造成事故或一类障碍时，本项不得分，并加扣1.2.4标准分的10%； 2、 无制度本项不得分； 3、 制度执行存在漏洞，扣本项标准分的80%； 4、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 10 1.2.4.13 1、 技术监督工作责任制是否落实； 2、 技术监督专责人是否定期做出专业总结分析，报主管领导作为决策依据。 听取汇报，查阅有关制度和技术监督工作总结分析材料。 对照清单查阅有关领导及专业部门的1、 责任人不落实或定期工作基本不进行，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%； 2、 定期工作存在漏洞或流于形式，本项不得分； 3、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 1、 基本符合要求但修订不及时等问题，本项不得分； 2、 没有清单，规程制度不齐全，本项不得分并加扣10 1.2.4.14 1、 是否每年对本企业现行有效的现场规程进行1次有效性检查，公布现行有效的现20 第 19 页 共 289 页