序号 评 价 项 目 场规程、制度、清单，并按清单为各岗位配齐有关规程、制度； 2、 是否3－5年对现场规程进行1次全面修订、重印，重大设备更新改造、系统改变要有补充规程； 3、 复查和修订手续是否符合要求。 查 证 方 法 规程配备情况，抽查5个生产班组。 评分标准及评分办法 1.2.4标准分的10%； 3、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 标准分 实得分 1.2.4.15 1、 规程制度的覆盖面是否全面，符合实际； 查阅规程制度清单2、 现场规程制度个别条文修改有无正式审批手续，班组长岗位上有无上述修改后条文，并能及时修改个人保管的规程制度。 及文本，抽查5个班1、 规程制度的修订存在随意性，本项不得分并加扣1.2.4标准分的20%； 本项不得分； 3、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 20 组长的文件及规程。 2、 规程制度配备不全或发现班组不掌握已修订的规程，1.2.4.16 1、 安监部门是否建立“两票”合格率评价制度，是否制订了具体标准和考核规定，并确定专人定期进行检查和考核； 2、“两票”执行合格率是否达到100%； 3、合格率的评价是否规范，对发现的问题能否及时提出改进措施，有无记录可查； 4、 管理运行、检修的部门是否每月对“两票合格率”进行检查、统计，并按期报送安监部门。 查阅制度文本，检查评价期内一个季度的“两票”及评价、考核材料。 1、 没有管理制度、没有评价标准、没有考核规定或操作票执行合格率未达到100%，本项不得分并加扣1.2.4标准分的20%； 2、 合格率统计、“两票”评价及考核流于形式，本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%； 3、 提高“两票”合格率的措施针对性不强或贯彻不力本项不得分； 4、 存在一般问题，扣本项标准分的10%～40%。 20 1.2.4.17 1、 评价期内是否发生过违反“两票三制”制度造成事故； 2、 评价期内是否发生过强行解除闭锁发生的误操作。 查阅有关运行、检修专工的检查记录及有关事故报告、记录等。 1、 评价期内发生强行解除闭锁操作造成的误操作事故，本项不得分，并加扣1.2.4标准分的20%； 2、 由于对“两票三制”缺乏管理，造成事故，且措施不力的，本项不得分，并加扣1.2.4标准分的10%； 10 第 20 页 共 289 页
序号 评 价 项 目 查 证 方 法 评分标准及评分办法 3、 无制度或工作未能认真开展，本项不得分； 4、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 标准分 实得分 1.2.4.18 1、 设备异动记录、系统图纸变更是否及时、查阅有关记录，并核1、 系统变更后一个月内有关图纸、资料仍未及时修改，准确； 2、 运行分析是否定期进行，对影响安全运行的问题是否有原因分析和改进措施，异常分析工作是否及时，原因分析是否清楚。 实有关情况。 本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%； 2、 运行分析没有定期开展或流于形式，本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 查阅规定文本，查阅监督部门核实。 1、 无规定或发现1起没有经过安全资质审查、未签订安全协议、未明确安全责任的情况本项不得分并加扣1.2.4标准分的10%； 2、 有规定但管理存在漏洞本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 10 1.2.4.19 1、 有无发包工程和临时工安全管理规定； 3、 承、发包工程甲、乙双方的安全责任和组织、安全、技术措施是否明确、资料完备； 4、 承、发包工程是否经过安监部门审查和把关。 20 2、 有权发包、承包的部门是否有明确规定； 有关合同，并与安全1.3安全监督体系 1.3.1 三级安全网是否健全（主要部门应设专职，其他部门和班组应设兼职安全员），并定期开展工作。 文件、材料。 2、 主要部门（运行、检修）无专职安全员，本项不得分并加扣1.3标准分的10%； 3、 没有定期开展工作本项不得分； 4、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 200 20 听取汇报，查阅有关1、 网络不健全本项不得分并加扣1.3标准分的30%； 1.3.2 1、 事故报告、安全统计报表是否作到及时、听取汇报，检查评价准确、完整； 等是否齐全。 期的有关报告等，并2、 应存档的事故（障碍）资料、录像、照片与上级单位核实。 1、 主要资料不全本项不得分，并加扣1.3标准分的10%； 2、 事故报告、报表等存在及时性、准确性和完整性方面的问题本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 15 第 21 页 共 289 页
序号 1.3.3 评 价 项 目 1、 安全监督人员是否经常深入现场开展安全监察并指导安全生产工作，对违章指挥、违章作业现象是否能够及时制止，并提出改进意见； 2、 是否建立并执行《安全监督通知书》（《不符合通知单》）制度，是否取得实效。 查 证 方 法 听取汇报，检查有关文件、报告、总结等。查阅《安全监督通知书》（《不符合通知单》）存底。 评分标准及评分办法 1、 没有建立通知书（单）制度本项不得分并加扣1.3标准分的20%； 2、 不经常深入现场或发现违章作业制止不力，本项不得分并加扣1.3标准分的10%； 3、 执行流于形式本项不得分； 4、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 1、 存在“安措”形式化等问题，不参与“反措”计划编制，对“两措”执行情况没有检查，本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 1、 不参与审查和把关，对现场监督检查差，本项不得分并加扣1.3标准分的10%； 2、 安全协议不全，本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 标准分 实得分 15 1.3.4 安全监督机构是否组织编制本企业的“安措”，听取汇报，检查有关参与“反措”的制定，并对“两措”的执行情况进行监督和检查。 记录、总结等。 20 1.3.5 1、 安全监督机构是否参与承、发包工程的安全听取汇报，查阅有关管理，进行安全资质审查，制定必要的安全安全协议。 措施，参与对外包人员进行的安全教育和考试，并对承、发包工程现场经常进行监督和检查； 2、 本企业承、发包工程的安全协议是否齐全。 25 1.3.6 安全监督机构是否每月对运行、检修部门报送查阅有关资料，查阅的“两票”评价、合格率统计进行复查，并按有关考核记录。 规定进行考核。 1、 复查、考核工作流于形式本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项的10%～40%。 15 1.3.7 1、 安全监督机构是否参与本企业生产全过程听取汇报，查阅有关1、 不参与不得分； 的安全监督管理工作； 2、 是否参与新技术、新工艺、新安全装备、新材料的推广应用。 记录、文件。 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 15 1.3.8 1、 安全监督机构是否及时转发上级有关安全 查阅有关资料。 文件、资料、通报（交流），并组织认真学1、 能够转发上级的通报，但没有定期或不定期编制本企业的通报、简报，安全情况分析、总结本企业的安全15 第 22 页 共 289 页
序号 评 价 项 目 习，吸取教训； 2、 是否定期编制本企业的《安全简报》等，总结分析安全生产中存在的问题，提出要求和具体改进措施； 3、 是否对职工进行安全教育，向有关单位汇报和反馈事故信息。 查 证 方 法 评分标准及评分办法 生产工作缺乏指导性，内容空洞，本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的20%～80%。 标准分 实得分 1.3.9 1、 是否通过设立安全教育室、闭路电视、网络查阅有关资料，现场等手段进行安全生产宣传、教育、实物展览检查。 等，对职工进行安全教育工作； 2、 是否订购了有关音像、杂志、报刊等学习资料，并认真组织学习。 1、 没有进行过安全教育、宣传、展览等工作，没有订购或组织企业学习行业有关的学习材料，本项不得分； 2、 存在其它问题扣本项标准分的10%～40%。 15 1.3.10 1、 安全监督机构是否应用现代化管理的理论听取汇报，现场检和方法，研究和解决实际工作中存在的问查。 题，并取得实效； 2、 OHSAS18001《职业健康安全管理体系》是否引入到生产实际，并取得实效。 1、 没有开展本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 10 1.3.11 1、 安全监督机构是否对二级单位安全指标完成情况进行考核； 2、 在安全生产工作中是否能做到奖罚分明。 听取汇报，查阅有关考核资料。 1、 没有进行考核或奖励本项不得分并加扣1.3标准分的10%； 2、 考核和奖励工作流于形式本项不得分； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 10 1.3.12 1、 是否按规定对安全工器具、起重机具、电动工器具、登高用具、厂内运输设备的定2、 是否对劳保用品、安全工具、安全防护用听取汇报，查阅有关文件、记录，现场检1、 没有开展工作或工作基本不落实、流于形式，本项不得分； 2、 设备、工具完好率差扣本项标准分的80%； 3、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 25 期检测、试验工作进行重点监督和检查； 查。 第 23 页 共 289 页
序号 评 价 项 目 品的购臵、发放和使用进行监督和检查。 查 证 方 法 评分标准及评分办法 标准分 实得分 1.4综合管理 1.4.1 发电厂（公司）是否与集团公司、分公司、电网公司地方安全监督管理部门建立了信息交换渠道，能否及时掌握有关事故情况、反事故措施及安全管理新方法。 1.4.2 发电厂（公司）所属的检修公司、多种经营是否设立安全监督机构，安全管理工作是否落实。 1.4.3 是否把安全指标作为经营承包工作中一项重要指标，层层分解，落实责任制，建立严格的考核办法并及时兑现。 1.4.4 1、 是否编制企业年度安全教育培训计划，教育培训工作是否落实； 2、 是否建立了鼓励职工自我钻研业务的奖励机制。 1.4.5 听取汇报，查阅有关资料。 1、 没有建立正常的信息渠道，评价期内发生了集团公司通报过的类似事故，本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 100 15 听取汇报、现场检1、 参照《中国国电集团公司安全生产工作规定》及《电力查。 系统多种经营安全管理规定》，管理组织机构不健全、日常安全管理工作不落实、本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的20%～80%。 听取汇报，查阅有关责任书或合同等。 听取汇报，查阅有关资料。 1、 不符合要求本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 1、 无计划或计划基本不落实本项不得分； 2、 存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。 15 15 20 通过ISO9001《质量管理体系》认证或MP2查阅作业指导书，不管理的企业，在作业指导书（工单）中，有关少于10份。 安全注意事项是否明确，并符合安全工作规定及现场实际。 1、 未开展此项工作，本项不得分加扣1.4标准分的10%； 2、 存在问题较多或4份及以上存在问题本项不得分； 3、 发现一份存在问题扣本项标准分的30%。 1、 对本企业重大危险源未进行辨识、评价、管理、建立应急预案并演习，本项不得分； 2、 对重大危险源辨识、评价、管理、应急预案、演习等15 1.4.6 1、重视对本企业重大危险源的管理，是否按规 定达到视觉辨识，并进行评价，建立应急预案并进行演练； 20 第 24 页 共 289 页